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| 建信汇利灵活配置混合(002573) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1678365 | ||||||||
| 基金代码 | 002573 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信汇利灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 22日 建信汇利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 2页 共 10页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 18日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 建信汇利灵活配置混合 基金主代码 002573 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 5月 9日 报告期末基金份额总额 101,908,069.69份 投资目标 本基金自上而下积极、动态地配置大类资产，同时通过合理的证券选 择，在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，在分析和判断宏观经济周期 和市场环境变化趋势的基础上，动态调整大类资产配置比例，同时将 严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，运用自上而 下和自下而上相结合的个股、个券投资策略，在大类资产配置和证券 选择两个层面上实现投资组合的双重优化。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×65%+中债总财富（总值）指数收益率×35%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与 货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平 的投资品种。 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 建信汇利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 3页 共 10页 主要财务指标 报告期（2019年 7月 1日-2019年 9月 30日） 1.本期已实现收益 9,093,001.64 2.本期利润 10,234,250.78 3.加权平均基金份额本期利润 0.0923 4.期末基金资产净值 133,260,248.29 5.期末基金份额净值 1.3077 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 7.38% 0.95% 0.36% 0.62% 7.02% 0.33% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。 §4 管理人报告 建信汇利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 4页 共 10页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 邱宇航 本基金的 基金经理 2018年 5月 9日 - 12年 邱宇航先生，硕士，权益投资 部总经理助理。2007年 7月 加入本公司，历任研究员、基 金经理助理、基金经理、权益 投资部总经理助理。2011年 7 月 11日至 2014年 3月 27日 任建信恒久价值股票型证券 投资基金的基金经理；2013 年 6月 14日起任建信消费升 级混合型证券投资基金的基 金经理；2015年 5月 20日起 任建信优化配置混合型证券 投资基金的基金基金经理； 2018年 5月 3日起任建信安 心保本六号混合型证券投资 基金的基金经理，该基金于 2018年 5月 9日起转型为建 信汇利灵活配置混合型证券 投资基金，邱宇航继续担任该 基金的基金经理。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地 为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定 和《建信汇利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行 为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资 基金公司公平交易制度指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法 规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范 内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公 平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作， 确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组 建信汇利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 5页 共 10页 合之间进行利益输送。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次，原因是投资组合投资策略需要，未导致不公 平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年 3季度，市场综合指数呈现区间震荡的态势，行业分化明显，部分行业和主题表现突 出，具有结构性牛市的特征。一方面，市场在 5G、自主可控、半导体和消费电子等主线上形成一 定共识并产生较为明显的共振，相关指数表现优异；另一方面，业绩持续稳健增长，具有核心配 置价值的消费龙头企业也得到各类投资者的充分认可。 本基金 3季度坚持消费和科技两条主线，积极为投资者创造价值，对于短期涨幅较高的部分 科技股做了阶段性的获利了结。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期本基金净值增长率 7.38%，波动率 0.95%，业绩比较基准收益率 0.36%，波动率 0.62%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 106,614,408.48 78.28 其中：股票 106,614,408.48 78.28 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 4,158,400.00 3.05 其中：债券 4,158,400.00 3.05 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 23,108,556.58 16.97 8 其他资产 2,319,480.18 1.70 建信汇利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 6页 共 10页 9 合计 136,200,845.24 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 416,416.00 0.31 B 采矿业 - - C 制造业 63,722,381.08 47.82 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应 业 2,027,176.00 1.52 E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,325,499.00 0.99 G 交通运输、仓储和 邮政业 2,728,476.00 2.05 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 信息技术服务业 2,971,502.40 2.23 J 金融业 15,030,550.00 11.28 K 房地产业 6,673,936.00 5.01 L 租赁和商务服务 业 4,504,104.00 3.38 M 科学研究和技术 服务业 4,161,600.00 3.12 N 水利、环境和公共 设施管理业 - - O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,052,768.00 2.29 R 文化、体育和娱乐 业 - - S 综合 - - 合计 106,614,408.48 80.00 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 建信汇利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 7页 共 10页 （％） 1 600519 贵州茅台 11,302 12,997,300.00 9.75 2 000858 五 粮 液 97,600 12,668,480.00 9.51 3 601398 工商银行 2,289,600 12,661,488.00 9.50 4 000568 泸州老窖 101,100 8,615,742.00 6.47 5 000651 格力电器 141,582 8,112,648.60 6.09 6 601888 中国国旅 48,400 4,504,104.00 3.38 7 603259 药明康德 48,000 4,161,600.00 3.12 8 600048 保利地产 273,900 3,916,770.00 2.94 9 000333 美的集团 69,860 3,569,846.00 2.68 10 600352 浙江龙盛 219,700 3,088,982.00 2.32 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 4,158,400.00 3.12 其中：政策性金融债 4,158,400.00 3.12 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,158,400.00 3.12 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 130205 13国开 05 40,000 4,158,400.00 3.12 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 建信汇利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 8页 共 10页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 186,114.74 2 应收证券清算款 1,994,177.20 3 应收股利 - 建信汇利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 9页 共 10页 4 应收利息 138,669.01 5 应收申购款 519.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,319,480.18 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 120,503,572.76 报告期期间基金总申购份额 1,707,902.57 减:报告期期间基金总赎回份额 20,303,405.64 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 "-"填列） - 报告期期末基金份额总额 101,908,069.69 注：上述总申购份额含转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 建信汇利灵活配置混合 2019年第 3季度报告 第 10页 共 10页 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准建信汇利灵活配置混合型证券投资基金设立的文件； 2、《建信汇利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《建信汇利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《建信汇利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、基金托管人业务资格批件和营业执照； 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 8.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 2019年 10月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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