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| 银河泰利债券I(519648) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1669045 | ||||||||
| 基金代码 | 519648 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-09-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新摘要) | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 本基金由银河润利保本混合型证券投资基金转型而来。银河润利保本混合型 证券投资基金经中国证监会《关于核准银河润利保本混合型证券投资基金募集的 批复》（证监许可【2014】632 号）核准，基金管理人为银河基金管理有限公司， 基金托管人为北京银行股份有限公司。 银河润利保本混合型证券投资基金自 2014 年 7 月 18 日至 2014 年 7 月 31 日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。经中 国证监会书面确认，《银河润利保本混合型证券投资基金基金合同》于 2014 年 8 月 6 日生效。 银河润利保本混合型证券投资基金于 2016 年 8 月 8 日第一个保本周期到期， 第一个保本周期到期后基金符合进入下一保本周期的条件，经与托管人协商一 致，基金进入第二个保本周期，保本周期为二年，自 2016 年 8 月 16 日起至 2018 年 8 月 16 日止（如该日为非工作日，则保本周期到期日顺延至下一个工作日）。 基金第二个保本周期结束后，由于不符合保本基金存续条件，按照《银河润 利保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，基金保本周期到期后转型为非保 本的债券型基金，名称相应变更为“银河泰利纯债债券型证券投资基金”。自 2018 年 8 月 22 日银河润利保本混合型证券投资基金正式转型为银河泰利纯债债券型 证券投资基金，转型后的《银河泰利纯债债券型证券投资基金基金合同》自该日 起生效。 银河泰利纯债债券型证券投资基金自 2019 年 5 月 22 日至 2019 年 6 月 16 日以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于修改银河泰利纯 债债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，对本基金的投资目标、投资 范围、投资策略、投资限制、风险收益特征、业绩比较基准、估值方法、管理费 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 2 率、托管费率、收益分配原则、信息披露及其他部分条款进行修改并修订基金合 同。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。 基金管理人保证《银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流 动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资资产支持证券的风险、 其他风险等等。 本基金是一只债券型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金，低于混合 型基金和股票型基金。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行 或存款类金融机构，投资人投资本基金仍然存在本金损失的风险。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往 业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业 绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月 6 日,有关财务数据和净值表现 截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书 为准。 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 3 第一节 基金管理人 一、 基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人：刘立达 成立日期：2002 年 6 月 14 日 注册资本：2.0 亿元人民币 电话：(021)38568888 联系人：罗琼 股权结构： 持股单位 出资额(万元) 占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10000 50% 中国石油天然气集团公司 2500 12.5% 上海城投（集团）有限公司 2500 12.5% 首都机场集团公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合 计 20000 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA。2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988 年至 2008 年在中国人民银行 总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处主任 科员、货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任公司 工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、 综合管理部总经理等职。2016 年加入银河基金管理有限公司担任总经理。 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 4 董事周浩先生，中共党员，工商管理硕士。2018 年 8 月被选举为银河基金第 四届董事会董事。历任上海新江湾城工程建设指挥部指挥，上海市城市建设投资 开发总公司行政人事部副总经理、总经理，上海城投控股股份有限公司党委书记、 副总裁、监事会主席、上海城投（集团）有限公司纪委书记、监事会副主席等职， 现任上海城投（集团）有限公司党委委员、副总裁。 董事赵红琼女士，中共党员，硕士研究生。曾任江西中文传媒蓝海国际投资 有限公司投资总监、副总经理，马栏山文化创意投资有限公司投资总监；现任湖 南电广传媒股份有限公司董事、副总经理，兼任深圳市达晨创业投资有限公司总 经理。 董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018 年 3 月被选举为银河基 金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，首都 机场地产集团有限公司部门经理助理，首都机场集团资产管理有限公司部门经 理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017 年 2 月被选举为银河基金 管理有限公司第四届董事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河 证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、中 国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书，现任中国银河金融控股有限责 任公司股权管理运营部副总经理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017 年 2 月被选 举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术员、 大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司资本运 营部处长。 独立董事王福山先生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。2002 年 6 月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第 四届董事会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部 门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015 年 11 月被选举为银河 基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家经济 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 5 委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野村证券 株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒律师事务 所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董 事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国 银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融 学会理事。 独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014 年 4 月被选举为银河基金管 理有限公司独立董事。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主任； 国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投资有限公司副总经理；中再保、 国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究 所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证 券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成 员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程 部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事周宇女士，中共党员，经济学博士。2018 年 8 月被选举为银河基金管理 有限公司第四届监事会监事。历任河北财达证券经纪有限责任公司投资银行部职 员，北京华证普惠信息股份有限公司 XBRL 应用部业务经理，中国证券投资者保 护基金有限责任公司资产管理部业务经理，中国证券投资者保护基金有限责任公 司党委（纪检监察）办公室高级经理，中国证券投资者保护基金有限责任公司证 券市场交易结算资金监控中心（统计分析中心）高级经理，中国证券投资者保护 基金有限责任公司调查评价部高级经理，现任中国银河金融控股有限责任公司高 级经理，中国银河金融控股有限责任公司第一党支部组织委员、纪检委员。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为银河基金 管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券 有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 董事长刘立达先生（代为履行总经理职务），中共党员，英国威尔士大学（班 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 6 戈）金融 MBA。1988 年至 2008 年在中国人民银行总行工作，历任金融研究所国 内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员。 2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任公司工作，曾任股权管理运营部总 经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理等职。2016 年 2 月加入银河基金管理有限公司担任总经理，2017 年 12 月转任董事长。 原总经理范永武先生因个人原因辞职，经公司第四届董事会审议通过，由董 事长刘立达先生代为履行总经理职务。该事项已经于 2019 年 5 月 30 日对外公告。 副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊 路证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公司 哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理，中国银河证 券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委办公室）副主任，中国 银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），期间任 北京证券业协会秘书长（兼）,中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行 总经理，银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会计 师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格 证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。 2007 年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管理 部总监。 副总经理钱睿南先生，硕士研究生，18 年证券从业经历。曾先后在中国华 融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002 年 6 月加入银河基金 管理有限公司，历任交易主管、基金经理助理、基金经理、股票投资部总监、公 司总经理助理等职务。 2.本基金基金经理 韩晶先生，中共党员，经济学硕士，17 年证券从业经历，曾就职于中国民 族证券有限责任公司，期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。2008 年 6 月加入银河基金管理有限公司，先后担任债券经理助理、债券经理等职务。 现任固定收益部总监、基金经理。2012 年 11 月起担任银河领先债券型证券投资 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 7 基金的基金经理，2014 年 7 月起担任银河收益证券投资基金的基金经理，2016 年 3 月起担任银河丰利纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017 年 4 月起担 任银河增利债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河强化收益债券型证券投 资基金的基金经理，2018 年 2 月起担任银河睿达灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理，2018 年 3 月起担任银河鑫月享 6 个月定期开放灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理，2018 年 8 月起担任银河泰利纯债债券型证券投资基金 的基金经理，2018 年 12 月起担任银河如意债券型证券投资基金的基金经理，2019 年 1 月起担任银河景行 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理、 银河家盈纯债债券型证券投资基金的基金经理，2019 年 8 月起担任银河君尚灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 索峰先生：2014 年 8 月至 2016 年 4 月；孙伟仓先生：2014 年 8 月至 2016 年 3 月；祝建辉先生：2016 年 11 月至 2018 年 9 月；韩晶先生：2016 年 3 月至 今。 3.投资决策委员会成员 董事长刘立达先生，副总经理陈勇先生，副总经理兼股票投资部总监钱睿南 先生，总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生，固定收益部总监韩晶先生，股票 投资部副总监张杨先生，股票投资部基金经理神玉飞先生。 上述人员之间均无近亲属关系。 第二节 基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 名称：北京银行股份有限公司(简称：北京银行) 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 成立时间：1996 年 01 月 29 日 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 8 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：人民币 2114298.4272 万元元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]776 号 联系人：赵姝 联系电话：(010) 6622 3695 传真：010-66226045 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办 理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务； 办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现； 外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式证券投资基金代销业务；债券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其 它业务。 发展概况： 北京银行成立于 1996 年，是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立以 来，北京银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势，先后实现引资、上市、跨区域 等战略突破。目前，已在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、 济南、南昌、石家庄、乌鲁木齐等十余个中心城市以及香港、荷兰拥有 650 多家 分支机构，开辟和探索了中小银行创新发展的经典模式。 截至 2019 年 3 月末，北京银行资产达到 2.64 万亿元，2019 年一季度实现 净利润 63.74 亿元。成本收入比 18.94%，不良贷款率 1.40%，拨备覆盖率为 214.11%，资本充足率 12.08%，各项经营指标均达到国际银行业先进水平，公司 价值排名中国区域性发展银行首位，品牌价值达 449 亿元，一级资本排名全球千 家大银行 63 位，连续五年跻身全球银行业百强，被誉为中国最具创新能力和发 展潜力的中型银行。 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 9 23 年来，北京银行积极履行社会责任，在医疗、教育、慈善、赈灾等方面 向社会捐助超过 3.5 亿元。凭借优异的经营业绩和优质的金融服务，北京银行赢 得了社会各界的高度赞誉，先后荣获“全国文明单位”、“亚洲十大最佳上市银 行”、“中国最佳城市商业零售银行”、“最佳区域性银行”、“最佳支持中小 企业贡献奖”、“最佳便民服务银行”、“中国上市公司百强企业”、“中国社 会责任优秀企业”、“最具持续投资价值上市公司”、“中国最受尊敬企业”、 “最受尊敬银行”、“最值得百姓信赖的银行机构”及“中国优秀企业公民”、 “最具创新银行”、“最佳互联网金融银行奖”等称号。 2、资产托管部主要人员情况 刘晔女士，北京银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。1994 年毕业于 中国人民大学财政金融系，1997 年毕业于中国人民银行总行研究生部，具有十 多年银行和证券行业从业经验。曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工 作。在北京银行工作期间，先后从事贷款审查、短期融资券承销、基金销售及资 产托管等工作。2008 年 7 月至 2012 年 9 月任北京银行资产托管部总经理助理， 2012 年 9 月至 2014 年 12 月任北京银行资产托管部副总经理，2014 年 12 月起至 今任北京银行资产托管部总经理。 北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势，搭建了 由高素质人才组成的专业团队，内设核算估值岗、资金清算岗、投资运作监督岗、 系统运行保障岗及风险内控岗，各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估 值、资金清算、投资监督、风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经验，70% 的员工拥有研究生及以上学历。 3、基金托管业务经营情况 北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念，严格履行托管 人的各项职责，切实维护基金持有人的合法权益，为基金提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，北京银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、基金专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 10 银行理财、保险资金、股权投资基金等产品在内的托管产品体系，北京银行专业 高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监 管规章和本行有关管理规定，守法经营、规范运作、严格管理，确保基金托管业 务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、 及时披露，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 北京银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管部设有内控监查岗，配备了专 职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作。 3、内部控制制度及措施 北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系，建立了业务管理 制度、内部控制制度、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员均具备从业资格；业务操作严格实行经办、复核、审批制度，授权工作 实行集中控制，制约机制严格有效；业务印章按规程保管、存放、使用，账户资 料严格保管，未经授权不得查看；业务操作区封闭管理，实施音像监控；业务信 息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现系统自动化操作，防止人为操作 风险的发生；技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并 及时向证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经 生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管理人，并及时向证券监督管理机构报告。 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 11 第三节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 (1)银河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人：刘立达 网址：www.galaxyasset.com（支持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：郑夫桦、徐佳晶 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 联系人：郭森慧 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区天河北路 90-108 号光华大厦西座三楼(邮编: 510620) 电话：（020）37602205 传真：（020）37602384 联系人：史忠民 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 12 （5）银河基金管理有限公司南京分公司 地址：南京市江东中路 201 号 3 楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编： 210019） 电话：（025）84671299 传真：（025）84523725 联系人：李晓舟 （6）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 6F（邮编：518046） 电话：（0755）82707511 传真：（0755）82707599 联系人：史忠民 2、场外代销机构 （1）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 13 网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客户服务热线： 95555 网址：www.cmbchina.com （6）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （7）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 客户服务电话：961122 网址：www.drcbank.com （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人：张金良 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com (9) 南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路 288 号 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 14 法定代表人：胡升荣 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn （10）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话：（010）66568292 传真：（010）66568990 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （11）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话：(021)20655183 传真：(0591)87841150 联系人：王虹 客户服务电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn (12)中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 法定代表人：金立群 联系电话：(010)65051166 传真：(010)65058065 联系人：肖婷 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 15 （13）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 95329 网址：www.zszq.com （14）网信证券有限责任公司 住所：沈阳市沈河区热闹路 49 号 法定代表人：王媖 电话：（024）22955449 传真：（024）22955530 联系人：贾丽媛 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com （15）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：权唐 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （16）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人： 邱三发 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 16 电话：(020)88836999 传真：(020)88836654 联系人：林洁茹 客户服务电话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn (17)海通证券股份有限公司 住所： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：(021)23219000 传真：(021)23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com (18) 申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话：（021）33389888 传真：（021）33388224 联系人：黄莹 客服电话：95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com (19) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真:（021）22169134 联系人：李芳芳 客户服务电话：95525 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 17 网址：www.ebscn.com （20）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：(027)65799999 传真：(027)85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：4008-888-999 或 95579 网址：www.95579.com （21）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：（021）20315290 传真：（021）20315125 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn (22)中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 电话：(0791)6768763 传真：(0791)6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.scstock.com (23)华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 18 法定代表人：李工 电话：(0551)65161666 传真：(0551)65161600 联系人：范超 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com (24)天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 电话：(010)66045566 传真：(010)66045500 联系人：林爽 客户服务电话：(010)66045678 网址：www.txsec.com/jijin.txsec.com (25)德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：武晓春 联系人： 朱磊 电话：（021）68761616 传真：（021）68767880 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn (26) 国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 法定代表人：雷建辉 电话：(0510)82831662 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 19 传真：(0510)82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (27) 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话：(010)63081000 传真：(010)63080978 联系人：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com (28) 金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 电话：（0755）83025666 传真：（0755）83025625 联系人：蒋浩 客户服务电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn （29）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层经纪业务管理部 法定代表人： 王东明 电话：（010）84683893 传真：（010）84685560 联系人：陈忠 客服电话：95558 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 20 网址：www.cs.ecitic.com （30）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：曹实凡 电话：021-38637436 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 联系人：周一涵 网址：stock.pingan.com (31)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：(0532)85022326 传真：(0532)85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (32)华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法人代表：李晓安 电话：0931-4890100、0931-4890619 传真：0931-4890628 联系人：邓鹏怡 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com （33）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 21 电话：（021）20333333 传真：（021）50498851 联系人：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn （34）华宝证券有限责任公司 住所：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人：陈林 电话：(021)68778790 传真：(021)50122398 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （35）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话：(021)38676767 传真：(021)38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客户服务电话： 400-8888-666 网址：www.gtja.com （36）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（0755）23838750 传真：（0755）25838701 客户服务电话： 95358 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 22 网址：www.firstcapital.com.cn （37）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、 22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层 至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （38）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、400-888-8111 网址： www.newone.com.cn （39）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 客户服务电话：（021）962518 网址：www.962518.com 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 23 (40) 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002） 法定代表人：韩志谦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （41）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：(0755）23953913 传真：（0755）83217421 客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com (42) 国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 法人代表人：冉云 客服电话：95310 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：(028)86690057、(028)86690058 传真号码：(028)86690126 公司网址：www.gjzq.com.cn (43)华西证券股份有限公司 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 24 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人: 杨炯洋 联系人：李进 电话：(021)65080566 传真：(028)86150040 客户服务电话：95584、4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn (44)方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40 层 法人代表：高利 电话：(010)59355807 传真：(010)56437013 联系人：程博怡 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （45）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 电话：（021）54967552 传真：（021）54967293 联系人： 杨莉娟 客户服务电话：95323，4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （46）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 25 电话：(025)58519523 传真：(025)83369725 联系人：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 3、第三方销售机构 （1）上海天天基金销售有限公司 住所： 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （2）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-8850-099 网址： www.howbuy.com （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市江南大道 3588 号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-0766-123 网址： www.fund123.cn （4）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com (5)浙江同花顺基金销售有限公司 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 26 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （6）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-089-1289 网址： www.erichfund.com （7）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 全国统一客服电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com (8)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层 法定代表人：马令海 客户服务电话：400-850-7771 网址： t.jrj.com.cn （9）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 27 （10）品今财富(北京)资本管理有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-075-6663 网址：www.pjfortune.com （11）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表人：盛大 客户服务电话：400-067-6266 网址： www. leadfund.com.cn （12）日发资产管理（上海）有限公司 住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室 法定代表人：周泉恭 客户服务电话：021-61600500 网址： www.rffund.com （13）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层 法定代表人：冯修敏 客户服务电话：400-820-2819 网址： fund.bundtrade.com （14）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人：燕斌 客户服务电话：4000-466-788 网址： www.91fund.com.cn 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 28 （15）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （16）深圳富济财富管理有限公司 住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话：(0755)83999913 网址： www.jinqianwo.cn （17）海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人：刘惠 客户服务电话：400-808-1016 网址： www.fundhaiyin.com （18）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 客户服务电话：(020)89629066 网址： www.yingmi.cn （19）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 客户服务电话：4000-178-000 网址： www.lingxianfund.com 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 29 （20）大泰金石投资管理有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：400-928-2266 网址： www.dtfunds.com （21）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址： www.jimufund.com （22）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-6846-500 网址： www.ifastps.com.cn （23）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：彭运年 客户服务电话：(010)59336512 网址：www.jnlc.com （24）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人：徐黎云 客户服务电话：400-001-8811 公司网站：www.jincheng-fund.com （25）泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 30 法定代表人：于海锋 客户服务电话：400-8878-566 公司网站： www.pyfund.cn （26）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-678-5095 公司网站：www.niuji.net （27）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心 30 层 法定代表人：梁越 客户服务电话：4008-980-618 公司网站：www.chtfund.com （28）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-6199-059 公司网站：www.fundzone.cn （29）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 法定代表人：王岩 客户服务电话：400-8199-868 公司网站：www.tdyhfund.com （30）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人：陈洪生 客户服务电话：400-6980-777 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 31 网址：www.xds.com.cn （31）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 18 层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588 网址：licaike.hexun.com （32）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 法定代表人：许现良 客户服务电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （33）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 客户服务电话：(027)87006003 （34）杭州科地瑞富基金销售公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 法定代表人：陈刚 客户服务电话：(0571)86655920 网址：www.cd121.com （35）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人：齐剑辉 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （36）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 32 法定代表人：陈超 客户服务电话：95118/400-098-8511 网址：jr.jd.com （37）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002 室 法定代表人：王翔 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （38）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （39）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人：李一梅 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （40）中民财富管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （41）北京格上富信投资顾问有限公司 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 33 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （42）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000-618-518 网址：danjuanapp.com （43）上海万得投资顾问有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （44）上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：400-025-6569 网址：www.wacaijijin.com （45）金惠家保险代理有限公司 住所：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 法定代表人：夏予柱 客户服务电话：400-855-7333 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 34 网址：www.jhjfund.com （46）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张扬路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （47）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 客户服务电话：400-0411-001 网址：www.taichengcaifu.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 4、场内代销机构 通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎 回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单 为准。 (二)基金登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话：(010)50938839 传真：(010)50938907 联系人：朱立元 (三)律师事务所和经办律师 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 35 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：刘佳、姜亚萍 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 法定代表人：曾顺福 联系电话：021-61418888 传真：021-63350177 经办注册会计师：胡小骏、冯适 联系人：胡小骏 第四节 基金概况 基金名称：银河泰利纯债债券型证券投资基金 基金简称：银河泰利纯债 基金运作方式：契约型开放式 基金类型：债券型基金 基金份额类别：本基金根据所收取费用方式的差异，将基金份额分为不同的 类别。其中： 1、在投资人申购基金时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费 用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 36 2、在投资人申购时不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务 费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 I 类基金份额。 本基金 A 类和 I 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 I 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 互相转换。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说 明书中公告。基金管理人可在法律法规和基金合同规定的范围内在不损害基金份 额持有人利益以及不提高现有基金份额持有人适用费率的情况下，经与基金托管 人协商，增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止 现有基金份额类别的销售等，无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金 管理人需及时公告。 第五节 基金的历史沿革 本基金由银河润利保本混合型证券投资基金转型而来。 银河润利保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准银河润利保本混 合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2014】632 号）核准，基金管理人 为银河基金管理有限公司，基金托管人为北京银行股份有限公司。 银河润利保本混合型证券投资基金自 2014 年 7 月 18 日至 2014 年 7 月 31 日进行 公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。经中国证监 会书面确认，《银河润利保本混合型证券投资基金基金合同》于 2014 年 8 月 6 日生效。 银河润利保本混合型证券投资基金于 2016 年 8 月 8 日第一个保本周期到期， 第一个保本周期到期后基金符合进入下一保本周期的条件，经与托管人协商一 致，基金进入第二个保本周期，保本周期为二年，自 2016 年 8 月 16 日起至 2018 年 8 月 16 日止（如该日为非工作日，则保本周期到期日顺延至下一个工作日）。 基金第二个保本周期结束后，由于不符合保本基金存续条件，按照《银河润 利保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，基金保本周期到期后转型为非保 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 37 本的债券型基金，名称相应变更为“银河泰利纯债债券型证券投资基金”。 银河润利保本混合型证券投资基金的第二个保本周期到期期间为保本周期 到期日及之后 3 个工作日（含第 3 个工作日），即 2018 年 8 月 16 日至 2018 年 8 月 21 日。自 2018 年 8 月 22 日银河润利保本混合型证券投资基金正式转型为银 河泰利纯债债券型证券投资基金，转型后的《银河泰利纯债债券型证券投资基金 基金合同》自该日起生效。 第六节 基金合同的生效及存续 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 2018 年 8 月 22 日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连 续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决 方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额 持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 第七节 基金的投资 （一）投资目标 本基金在保持资产流动性以及有效控制风险的基础上，通过积极主动的投资 管理，力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回报。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要投资于固定收益类品 种，包括债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、 短期融资券、超短期融资券、中期票据、可分离交易可转债的纯债部分及其他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行定期存款、同业 存单等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但 须符合中国证监会相关规定）。 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 38 本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%， 每个交易日日终，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （三）投资策略 1、资产配置策略 本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属 资产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，根据整 体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例；在充分分析债券市场环境及市场 流动性的基础上，根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和 调整。 （1）整体资产配置策略 通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券 市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，在整体 资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。 （2）类属资产配置策略 在整体资产配置策略的指导下，根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、 利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好 以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配 置和调整，确定类属资产的最优权数。 （3）明细资产配置策略 在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性 指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率与剩余期限的配比，对照 基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标决定投资 总量。 2、债券投资策略 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 39 （1）久期选择 本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未 来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当预期 收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收 益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。 考虑信用溢价对久期的影响，若经济下行，预期利率将持续下行的同时，长 久期产品比短久期产品将面临更多的信用风险，信用溢价要求更高。因此应缩短 久期，并尽量配置更多的信用级别较高的产品。 （2）收益率曲线分析 本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑债 券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、新债发行、回购及市场 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期，并适时调整基金的 债券投资组合。 （3）债券类属选择 本基金依据宏观经济层面的信用风险周期和代表性行业的信用风险结构变 化，做出信用风险收缩或扩张的基本判断。根据对金融债、企业债、公司债、中 期票据等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动调整 债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 （4）个债选择 本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析， 并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好投资价值 的债券品种进行投资。 ① 流动性策略 为合理控制本基金的流动性风险，并满足本基金流动性需求，本基金在投资 管理中将持有债券的组合久期进行动态调整。 ② 信用分析策略 为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益，本基金通过对信用债券发行人 基本面的深入调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合 评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。 （5）债券回购杠杆策略 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 40 本基金将密切跟踪债券市场收益率情况及资金成本水平，实时把握不同市场 和不同期限品种之间的收益率差异，在控制流动性风险的基础上，采取适度的回 购杠杆操作，有效增厚基金资产收益。 （6）资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析，估计资产违约风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本 金偿还和利息收益的现金流过程，利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估 值。本基金投资资产支持证券时，还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市 场流动性，控制资产支持证券投资的风险，获取较高的投资收益。 （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券资产等的比例不低于基金资产的 80%； （2）本基金每个交易日日终，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到 期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； （4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （6）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％； （7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 41 （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%； （10）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%； 因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前 述规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （13）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（8）、（11）、（12）项以外，因证券市场波动、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管 理人应当在 10 个交易日内进行调整。 基金合同生效之日起不超过 3 个月的时间区间内为其投资转型期，投资转型 期的具体起止日期由基金管理人确定并届时公告。基金管理人应当自投资转型期 结束日起 3 个月内使本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，本 基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 42 （7）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金 份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则履行适当程序后本 基金投资不再受相关限制。 （五）业绩比较基准 本基金的整体业绩比较基准采用：中债综合全价指数收益率。 中债综合全价指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。中债综合 全价指数的样本债券涵盖的范围更加全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交 易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限 （长期、中期、短期等），能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋 势。 该业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投 资业绩。 如果今后法律法规发生变化，或者市场变化导致本业绩比较基准不再适用， 又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的业绩比较基准， 则基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整业绩比较基准，并及时 公告，但不需要召开基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基金，低于 混合型基金和股票型基金。 （七）投资决策依据和投资流程 1、投资决策依据 （1）国家有关法律法规和基金合同的有关规定； 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 43 （2）公司投资及风险控制政策； （3）宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势，以及上市公司的基本 面； （4）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风 险的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。 2、投资程序 （1）研究与分析 本基金管理人内设研究部，通过对宏观、政策、行业、公司、市场等方面的 分析，制定投资策略建议和投资建议。 本基金管理人内设绩效与风险评估小组，运用风险模型及监测指标定期或根 据需要对基金绩效进行评估，并向基金经理反馈。 （2）构建投资组合 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审批确定基金资产配置和行 业配置方案，并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组的 研究分析，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工 作。 （八）基金投资组合报告(截止 2019 年 6 月 30 日) 本投资组合报告已经基金托管人复核，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 159,464,327.30 45.02 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 44 其中：债券 159,464,327.30 45.02 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 35,000,000.00 9.88 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 22,768,060.61 6.43 8 其他资产 136,985,322.63 38.67 9 合计 354,217,710.54 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期未持有股票投资。 （2） 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期未持有股票投资。 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 45 号 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 159,464,327.30 47.29 其中：政策性金融债 159,464,327.30 47.29 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 159,464,327.30 47.29 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 190201 19 国开 01 800,000 79,968,000.00 23.71 2 108602 国开1704 190,000 19,191,900.00 5.69 3 180208 18 国开 08 100,000 10,176,000.00 3.02 4 190210 19 国开 10 100,000 10,032,000.00 2.97 5 160206 16 国开 06 100,000 9,982,000.00 2.96 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 46 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金未进行贵金属投资。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1） 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 （2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 （3） 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 1.10 投资组合报告附注 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 47 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说 明 本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在 报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之 外的股票。 （3） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 11,028.62 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,974,294.01 5 应收申购款 135,000,000.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 136,985,322.63 （4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 48 （6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 （九）、基金的业绩（数据截止 2019 年 6 月 30 日） 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现。投资有风险，投资人申购基金时应认证阅读本招募说明书。有关业绩数据经 托管人复核。 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 自基金合同生效 日起至 2014 年 12 月 31 日 14.4% 0.60% 1.72% 0.01% 12.68% 0.59% 润利 A 级 2015 年度 22.99% 0.73% 4.25% 0.01% 18.74% 0.72% 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日 1.39% 0.06% 3.68% 0.01% -2.29% 0.05% 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日 2.92% 0.07% 2.75% 0.01% 0.17% 0.06% 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 49 2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 8 月 21 日 -0.02% 0.13% 1.76% 0.01% -1.78% 0.12% 2018 年 8 月 22 日至 2018 年 12 月 31 日 2.44% 0.07% 0.99% 0.01% 1.45% 0.06% 2019 年 1 月 1 日 至 2019 年 6 月 30 日 1.41% 0.09% 1.39% 0.01% 0.02% 0.08% 转型日（2018 年 8 月 22 日）起至 今 3.89% 0.08% 2.38% 0.01% 1.51% 0.07% 润利 I 级 2015 年度 0.70% 0.08% 0.50% 0.01% 0.20% 0.07% 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日 1.25% 0.06% 3.68% 0.01% -2.43% 0.05% 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日 2.44% 0.07% 2.75% 0.01% -0.31% 0.06% 2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 8 月 21 日 -0.10% 0.13% 1.76% 0.01% -1.86% 0.12% 2018 年 8 月 22 日至 2018 年 12 月 31 日 2.42% 0.07% 0.99% 0.01% 1.43% 0.06% 2019 年 1 月 1 日 至 2019 年 6 月 0.87% 0.09% 1.26% 0.01% -0.39% 0.08% 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 50 16 日 转型日（2018 年 8 月 22 日）起至 2019 年 6 月 16 日 3.31% 0.08% 2.25% 0.01% 1.06% 0.07% 2019 年 6 月 26 日至 2019 年 6 月 30 日 0.03% 0.02% 0.07% 0.02% -0.04% 0.00% 注：1、本基金于 2015 年 11 月 19 日 I 类级别开始持有份额，基金分为 A 级和 I 级。本基金 I 级份额 2019 年 6 月 17 日完全赎回，份额为 0；2019 年 6 月 26 日 I 类级别再次开始持有份额。 2、“银河润利保本混合型证券投资基金”于 2018 年 8 月 16 日保本到期，于 2018 年 8 月 22 日转型为“银河泰利纯债债券型证券投资基金”。 第八节 基金的费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 51 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不 可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消 除之日起 5 个工作日内支付。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，I 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.05%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项 费用。 在通常情况下，I 类基金份额销售服务费按前一日 I 类基金份额资产净值的 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 52 0.05 %年费率计提。I 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的 I 类基金份额销售服务费 E 为前一日的 I 类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中划出，由基金管理人按照相关合同规定支付给基金销售机构。若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至支付法定节假日、 休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。 4、上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法律法规及 相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中 支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 （五）费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调整基金管 理费率、基金托管费率、销售服务费率。调低销售服务费率无须召开基金份额持 有人大会。调整基金管理费率、基金托管费率及提高销售服务费率需经基金份额 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 53 持有人大会决议通过。基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定最 迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 第九节 对招募说明书更新部分的说明 银河泰利纯债债券型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和 国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河泰利纯债 债券型证券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分： 1、“重要提示”根据基金合同修订以及基金份额持有人大会的召开进行了更 新，日期根据实际情况进行了相应更新，本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月 6 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经 审计)，定于 2019 年 9 月 30 日前公告。 2、“一、绪言”部分删除了保本基金的相关制度。 3、“二、释义”部分根据基金合同修订进行了更新。 4、“三、基金管理人”之“（二）主要人员情况”，根据实际情况更新了基金 管理人的相关信息。 5、“四、基金托管人”中，“基金托管人概况”根据托管人提供的最新资料 更新了相关信息。 6、“五、相关服务机构”增加了相关代销机构，对原有销售机构进行更新， 相关事宜均已公告。 7、“六、基金的历史沿革”部分根据基金合同修订进行了更新。 8、“七、基金的生效及存续”部分根据基金合同修订进行了更新。 9、“八、基金份额的申购与赎回” 部分根据基金合同修订进行了更新。 10、“九、基金的投资” 中,根据基金合同的修订进行了更新，更新了“基 金投资组合报告”，财务数据截止至为 2019 年 6 月 30 日。该部分内容均按有关 规定编制，并经基金托管人复核，但未经审计。“（五）基金的业绩”中对基金成 立以来至 2019 年 6 月 30 日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规 定编制，并经基金托管人复核，但未经审计。 11、“十、基金的财产”部分根据基金合同修订进行了更新。 银河泰利纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新摘要） 54 12、“十一、基金资产的估值”部分根据基金合同修订进行了更新。 13、“十二、基金收益与分配”部分根据基金合同修订进行了更新。 14、“十三、基金的费用与税收”部分调整了基金管理费率和基金托管费率。 15、“十四、基金的会计与审计”部分根据基金合同修订进行了更新。 16、“十五、基金的信息披露” 部分根据基金合同修订进行了更新。 17、“十六、风险揭示”中根据基金合同修订进行了更新。 18、“十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”根据基金合同进行 了更新。 19、“十八、基金合同内容摘要”根据基金合同修订进行了更新。 20、“十九、基金托管协议内容摘要”部分根据托管协议的修订进行了更新。 21、“二十一、其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理 公司在指定报纸上披露的临时报告。 22、“二十三、备查文件”中更新了批复文件名称。 银河基金管理有限公司 二○一九年九月三十日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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