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| 银华战略新兴灵活配置定期开放混合发起式(001728) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1665837 | ||||||||
| 基金代码 | 001728 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-09-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 1 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2015年7月14日证监许 可【2015】1641号文准予募集注册。 本基金基金合同生效日为2015年8月27日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的风险和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区 别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替 代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投 资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期 风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金产 品。 本基金按照基金份额发售面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值 可能低于基金份额发售面值。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险，管理风险、流动性风险、合规性风险、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 2 操作和技术风险以及本基金特有的风险（详见本招募说明书中“风险揭示”章节）等。巨额 赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，本基金为定期开放基金，即当单个开放日基金的 净赎回申请超过前一工作日基金总份额的百分之二十时，投资人将可能无法及时赎回持有的 全部基金份额。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本招募说明书、基金合同等信息披 露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产 状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得可能会高于或低于投资人先 前所支付的金额。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高 低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表 现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金 销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年9月20日，有关财务数据和净值表现截 止日为2018年12月31日，所披露的投资组合为2018年第4季度的数据（财务数据未经审计）。 一、基金管理人概况和主要人员情况 （一）基金管理人概况 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机 中国证监会 批准设立文 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 3 关 号 [2001]7号 组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基金字 [2001]7号文）设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人民币，公司的股权 结构为西南证券股份有限公司（出资比例44.10%）、第一创业证券股份有限公司（出资比例 26.10%）、东北证券股份有限公司（出资比例18.90%）、山西海鑫实业股份有限公司（出资比 例0.90%）、珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.57%）、珠海银华致信投资 合伙企业（有限合伙）（出资比例3.20%）及珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）（出资 比例3.22%）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业 务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变 更为“银华基金管理股份有限公司”。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设 “战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会， 有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独 立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员 的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理 二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、FOF投资管理部、研究部、市场营销部、 机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、产品开发部、运作保障部、信息技 术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、内部审计部、人力资源部、 公司办公室、财务行政部、深圳管理部等24个职能部门，并设有北京分公司、青岛分公司和 上海分公司。此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构，同时下设 “主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决策及基金银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 4 中基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资 政策及投资决策流程和风险管理。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘肃省证券 公司发行部经理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、 董事会秘书，西南证券副总裁，中国银河证券副总裁，西南证券董事、总裁；还曾先后担任 中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券 业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长，兼任中国上 市公司协会并购融资委员会执行主任、中国证券业协会绿色证券专业委员会副主任委员、中 国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、中国航 发动力股份有限公司独立董事、北汽福田汽车股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则 委员会委员。 王芳女士：董事，法学硕士、清华五道口金融EMBA。曾任大鹏证券有限责任公司法律支 持部经理，第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁， 第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。现任第一创业证券股份有限公司董事、 总裁，第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事。 李福春先生：董事，中共党员，硕士研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部 长；吉林省经济贸易委员会副主任；吉林省发展和改革委员会副主任；长春市副市长；吉林 省发展和改革委员会主任；吉林省政府党组成员、秘书长。现任东北证券股份有限公司董事 长、党委书记，东证融汇证券资产管理有限公司董事长，中证机构间报价系统股份有限公司 监事，深圳证券交易所第四届理事会战略发展委员会委员，上海证券交易所第四届理事会政 策咨询委员会委员。 吴坚先生：董事，中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员，重庆市证券监 管办公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、 副总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董事长，重庆机电股份有限公司董事，重庆上市 公司董事长协会秘书长，西南证券有限责任公司董事，安诚财产保险股份有限公司副董事长，银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 5 重庆银海融资租赁有限公司董事长，重庆直升机产业投资有限公司副董事长，华融渝富股权 投资基金管理有限公司副董事长，西南药业股份有限公司独立董事，西南证券股份有限公司 董事，西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记， 重庆股份转让中心有限责任公司董事长，西证国际投资有限公司董事长，西证国际证券股份 有限公司董事会主席，重庆仲裁委仲裁员，重庆市证券期货业协会会长。 王立新先生：董事，总经理，经济学博士，中国证券投资基金行业最早的从业者，已从 业20年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国优秀的基金管理公司。曾就读 于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后 就职于中国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部；参 与筹建南方基金管理有限公司，并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基 金管理股份有限公司总经理、银华资本管理（珠海横琴）有限公司董事长。此外，兼任中国 基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大 学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融 校友联合会副会长。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士，教授，博士生导师，曾任中国社会科学院研究生 院副院长，欧洲所副所长，拉美所所长和美国所所长。现任第十三届全国政协委员，中国社 科院世界社保研究中心主任，研究生院教授、博士生导师，政府特殊津贴享受者，人力资源 和社会保障部咨询专家委员会委员，保监会重大决策咨询委员会委员，在北京大学、中国人 民大学、国家行政学院、武汉大学等十几所大学担任客座教授。 刘星先生：独立董事，管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生 导师、国务院“政府特殊津贴”获得者，全国先进会计（教育）工作者，中国注册会计师协 会非执业会员。现任中国会计学会理事，中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任，中 国会计学会教育分会前任会长，中国管理现代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数 学研究会常务理事。 邢冬梅女士：独立董事，法律硕士，律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名 为信利律师事务所)，并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所 管理合伙人、金融部负责人，同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 6 封和平先生：独立董事，会计学硕士，中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务 会计咨询公司，并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人，普华永道会计师事务所 合伙人、北京主管合伙人，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任中国证监会发行审核委员会 委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。 钱龙海先生：监事会主席，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理； 佛山证券有限责任公司副总经理,第一创业证券有限责任公司董事、总裁、党委书记,第一创 业投资管理有限公司董事长，第一创业证券承销保荐有限责任公司董事，第一创业证券股份 有限公司党委书记、董事、总裁。现任第一创业证券股份有限公司监事会主席，第一创业投 资管理有限公司董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事。 李军先生：监事，管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师，西南证券股份有限 公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监，西南证券股份 有限公司经纪业务部副总经理。此外，还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评 价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长， 并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管 理部总经理。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人，泰达荷 银基金管理有限公司基金事业部副总经理，湘财证券有限责任公司稽核经理，交银施罗德基 金管理有限公司运营部总经理，银华基金管理股份有限公司运作保障部总监。现任公司机构 业务部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管，北京赛特饭店财务部主管、 主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。 周毅先生：副总经理。硕士学位，曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行 量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职，曾任银华全球核心优选证券投资基 金、银华沪深300指数证券投资基金（LOF）及银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经 理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以 及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经理，并同时兼任银华深证100指数分级 证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 7 凌宇翔先生：副总经理，工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限责任公司； 2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。 苏薪茗先生：副总经理。博士研究生，获得中国政法大学法学学士、清华大学法律硕士、 英国剑桥大学哲学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士（金融学专业）学位。曾先后 担任福建日报社要闻采访部记者，中国银监会政策法规部创新处主任科员，中国银监会创新 监管部综合处副处长，中国银监会创新监管部产品创新处处长，中国银监会湖北银监局副局 长。现任公司副总经理。 杨文辉先生：督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。 现任银华基金管理股份有限公司督察长，兼任银华资本管理（珠海横琴）有限公司董事、银 华国际资本管理有限公司董事。 2.本基金基金经理 倪明先生：经济学博士。曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信用 分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型证券 投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司, 现任投资管理一部副总监 兼基金经理。 自2011年9月26日起担任银华核心价值优选混合型证券投资基金基金经理，自 2015年5月6日起担任银华领先策略混合型证券投资基金基金经理，自2015年8月27日起兼任 本基金基金经理,自2016年7月8日至2017年9月4日担任银华内需精选混合型证券投资基金 （LOF）基金经理,自2017年8月11日起兼任银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金基 金经理, 自2017年11月3日起兼任银华估值优势混合型证券投资基金基金经理, 自2017年11 月24日起兼任银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 苏静然女士：硕士研究生。曾就职于工银瑞信基金管理有限公司、宏源证券股份有限公 司、诺安基金管理有限公司,先后从事农业、家电、食品饮料行业研究。2014 年 1 月加入银 华基金，历任行业研究员、投资经理，基金经理助理。现任投资管理一部基金经理。自 2017 年 8 月 11 日起担任银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 10 月 30 日起兼任银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华领先策略 混合型证券投资基金、银华核心价值优选混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 11 月 24 日起兼任银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 8 本基金历任基金经理： 李晓星先生，管理本基金的时间为 2018 年 8 月 15 日至 2019 年 9 月 20 日。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、李晓星 王立新先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公 司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作， 曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券 投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证 券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长混 合型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及A股基 金投资总监。 姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司， 历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投 资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保 本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证 券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益 基金投资总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理（北京）有限公司董事。 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信用 分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型证券 投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任投资管理一部副总监 兼基金经理。曾任银华内需精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理。现任银华核心价值 优选混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期 开放混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值 优势混合型证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 9 董岚枫先生，博士学位；曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加盟 银华基金管理有限公司，历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部 总监。 肖侃宁先生，硕士研究生。曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理，天同（万家） 基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理，太平养老 保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金，在长江养老保险股份有限公司历 任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理（分管投资和研究工作）。2016 年8月加入银华基金管理股份有限公司，现任公司总经理助理，兼任银华尊和养老目标日期 2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）、银华尊和养老目标日期2040三年持有期混合型发 起式基金中基金（FOF）、银华尊和养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金 （FOF）、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金经理。 李晓星先生，硕士学位，2006年8月至2011年2月任职于ABB（中国）有限公司，历任运 营发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。2011年3月加盟银华基金管理有限公司， 历任行业研究员、基金经理助理职务，现任投资管理一部基金经理。曾担任银华战略新兴灵 活配置定期开放混合型发起式证券投资基金及银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。现任银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券 投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基 金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人概况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 10 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元， 增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金 融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年 中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最 具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强” 中列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对 托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 11 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设 银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项， 并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚 洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 12 1.直销机构 （1）银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 （2）银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手机 APP 或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易 细则请参阅基金管理人网站公告。 2.其他销售机构 （1） 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 田国立 客服电话 95533 网址 www.ccb.com （2） 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 陈四清 客服电话 95566 网址 www.boc.cn （3） 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街55号 法定代表人 易会满 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn （4） 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 彭纯 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 13 （5） 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 洪崎 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn （6） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市中山东一路12号 法定代表人 高国富 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn （7） 渤海银行股份有限公司 注册地址 天津市河东区海河东路218号 法定代表人 李伏安 客服电话 95541 网址 www.cbhb.com.cn （8） 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人 杨黎 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn （9） 大连银行股份有限公司 注册地址 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人 陈占维 客服电话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com （10） 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人 郭志文 客服电话 95537；400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn （11） 包商银行股份有限公司 注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人 李镇西 客服电话 95352 网址 www.bsb.com.cn 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 14 （12） 昆仑银行股份有限公司 注册地址 克拉玛依市世纪大道7号 法定代表人 蒋尚君 客服电话 40066-96869 网址 www.klb.com （13） 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人 李庆萍 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com （14） 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 王春峰 客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn （15） 财达证券股份有限公司 注册地址 石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦 法定代表人 翟建强 客服电话 400-612-8888 网址 http://www.s10000.com （16） 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 客服电话 400-712-1212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ （17） 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市生态大街6666号 法定代表人 李福春 客服电话 95360 网址 www.nesc.cn （18） 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com （19） 恒泰证券股份有限公司 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 15 注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人 庞介民 客服电话 400-196-6188 网址 www.cnht.com.cn （20） 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzq.com （21） 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 祝献忠 客服电话 95390 网址 www.hrsec.com.cn （22） 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn （23） 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人 徐刚 客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn （24） 联储证券有限责任公司 注册地址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 法定代表人 沙常明 客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com （25） 中泰证券股份有限公司 注册地址 山东省济南市经七路86号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn （26） 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 16 法定代表人 侯巍 客服电话 400-666-1618；95573 网址 www.i618.com.cn （27） 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn （28） 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人 刘建武 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn （29） 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 叶顺德 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn （30） 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 www.cindasc.com （31） 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈共炎 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn （32） 中天证券股份有限公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 95346 网址 www.iztzq.com （33） 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 17 法定代表人 王常青 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com （34） 中信证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人 张佑君 客服电话 95548 网址 www.cs.ecitic.com （35） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人 姜晓林 客服电话 95548 网址 http://sd.citics.com/ （36） 中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 客服电话 95377 网址 www.ccnew.com （37） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人 韩志谦 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com （38） 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人 钱华 网址 www.ajzq.com （39） 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人 王连志 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn （40） 长城证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 18 法定代表人 丁益 客服电话 0755-33680000 ； 400-6666-888 网址 www.cgws.com （41） 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 尤习贵 客服电话 95579；400-8888-999 网址 www.95579.com （42） 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn （43） 东莞证券股份有限公司 注册地址 东莞市莞城可园南路一号 法定代表人 张运勇 客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn （44） 东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人 赵俊 客服电话 95531；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn （45） 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn （46） 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 薛峰 客服电话 95525； 400-888-8788 网址 www.ebscn.com （47） 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 19 法定代表人 孙树明 客服电话 95575或致电各地营业 网点 网址 http://www.gf.com.cn （48） 国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人 冉云 客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn （49） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人 杨德红 客服电话 95521 网址 www.gtja.com （50） 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn （51） 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路689号 法定代表人 周杰 客服电话 95553或拨打各城市营 业网点咨询电话 网址 www.htsec.com （52） 华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人 李工 客服电话 95318 网址 www.hazq.com （53） 华宝证券有限责任公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com （54） 华福证券有限责任公司 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 20 注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人 黄金琳 客服电话 96326（福建省外请先 拨0591） 网址 www.hfzq.com.cn （55） 华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人 俞洋 客服电话 021-32109999 ； 029-68918888 网址 www.cfsc.com.cn （56） 金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人 王作义 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn （57） 平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人 刘世安 客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com （58） 上海证券有限责任公司 注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人 李俊杰 客服电话 021-962518 网址 www.962518.com （59） 上海华信证券有限责任公司 注册地址 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人 郭林 客服电话 400-820-5999 网址 www.shhxzq.com （60） 申万宏源证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人 李梅 客服电话 95523；400-889-5523 网址 www.swhysc.com 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 21 （61） 太平洋证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人 李长伟 联系人 唐昌田 客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com （62） 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号 法定代表人 陈宏 客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com （63） 西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人 廖庆轩 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn （64） 兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268号 法定代表人 杨华辉 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn （65） 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人 宫少林 客服电话 400-8888-111；95565 网址 www.newone.com.cn （66） 中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人 高涛 客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn （67） 中山证券有限责任公司 注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人 黄扬录 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 22 客服电话 95329 网址 http://www.zszq.com/ （68） 首创证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区德胜门外大街115号 法定代表人 吴涛 客服电话 400-620-0620 网址 www.sczq.com.cn （69） 华泰证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路228号 法定代表人 周易 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn （70） 五矿证券有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人 赵立功 客服电话 400-184-0028 网址 http://www.wkzq.com.cn （71） 万联证券有限责任公司 注册地址 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人 张建军 客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn （72） 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人 杨炯洋 客服电话 95584 网址 www.hx168.com.cn （73） 开源证券股份有限公司 注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人 李刚 客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn （74） 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人 李科 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 23 客服电话 95510 网址 http://www.sinosig.com （75） 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 联系人 童彩平 客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （76） 上海长量基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 联系人 单丙烨 客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com （77） 北京展恒基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 联系人 朱亚菲 客服电话 400-888-6661 网址 www.myfund.com （78） 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 联系人 韩爱彬 客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn （79） 上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120） 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com （80） 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 联系人 吴杰 客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn （81） 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路195号 3C座9楼 联系人 潘世友 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 24 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn （82） 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 联系人 张裕 客服电话 400－821－5399 网址 www.noah-fund.com （83） 众升财富（北京）基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 联系人 李艳 客服电话 400-059-8888 网址 www.wy-fund.com （84） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 联系人 刘梦轩 客服电话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com （85） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 联系人 张燕 客服电话 4008507771 网址 t.jrj.com （86） 和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 联系人 陈慧慧 客服电话 4009200022 网址 licaike.hexun.com （87） 北京增财基金销售有限公司 办公地址 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 联系人 王天 客服电话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn （88） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 25 联系人 苏昊 客服电话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com （89） 北京钱景基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室 联系人 博乐 客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net （90） 嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 联系人 费勤雯 客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn （91） 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 联系人 李洋 客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com （92） 中国国际期货有限公司 办公地址 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 联系人 孟夏 客服电话 400-8888-160 网址 www.cifco.net （93） 北京创金启富基金销售有限公司 办公地址 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 联系人 梁蓉 客服电话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com （94） 海银基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 联系人 毛林 客服电话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 26 （95） 上海联泰基金销售有限公司 办公地址 上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 联系人 凌秋艳 客服电话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com （96） 北京微动利基金销售有限公司 办公地址 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 联系人 季长军 客服电话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn （97） 北京君德汇富基金销售有限公司 办公地址 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 联系人 魏尧 客服电话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com （98） 北京虹点基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 联系人 牛亚楠 客服电话 400-068-1176 网址 www.hongdianfund.com （99） 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com （100） 大泰金石基金销售有限公司 办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心（西便门）文体创业中心 联系人 朱海涛 客服电话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com （101） 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 27 联系人 黄敏嫦 客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn （102） 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 联系人 李晓明 客服电话 4000-178-000 网址 www.lingxianfund.com （103） 北京汇成基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 联系人 丁向坤 客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn （104） 天津国美基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 联系人 丁东华 客服电话 400-111-0889 网址 www.gomefund.com （105） 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座4层A428室 联系人 江卉 客服电话 4000988511 网址 kenterui.jd.com （106） 上海基煜基金销售公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路518号北美广场A1002-A1003室 联系人 李鑫 客服电话 021-65370077 网址 www.jiyufund.com.cn （107） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 联系人 张旭 客服电话 4008105919 网址 http://www.fengfd.com/service.银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 28 html （108） 上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 联系人 张静怡 客服电话 400-817-5666 网址 www.amcfortune.com （109） 通华财富（上海）基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 联系人 云澎 客服电话 95156转6 或 400-66-95156转6 网址 www.tonghuafund.com （110） 上海挖财基金销售有限公司 办公地址 上海自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 联系人 李娟 客服电话 021-50810673 网址 www.wacaijijin.com （111） 上海利得基金销售有限公司 办公地址 上海宝山区蕴川路5475号1033室 联系人 陈孜明 客服电话 400-921-7755 网址 www.leadbank.com.cn （112） 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址 江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 联系人 钱燕飞 客服电话 95177 网址 www.suning.com （113） 上海万得基金销售有限公司 办公地址 上海自由贸易试验区福山路33号11楼B座 联系人 徐亚丹 客服电话 400-821-0203 网址 www.520fund.com.cn （114） 上海大智慧财富管理有限公司 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 29 办公地址 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 联系人 施燕华 客服电话 021-20292031 网址 https.//www.gw.com.cn （115） 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 办公地址 深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 联系人 华荣杰 客服电话 400-680-3928 网址 http://www.simuwang.com/ （116） 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHOT3A 座 19 层 联系人 戚晓强 客服电话 400-061-8518 网址 www.danjuanapp.com （117） 北京格上富信基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 联系人 张林 客服电话 400-066-8586 网址 www.igesafe.com （118） 中民财富基金销售（上海）有限公司 办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 联系人 黄鹏 客服电话 021-33357030 网址 www.cmiwm.com/ （119） 北京百度百盈基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层 联系人 王笑宇 客服电话 95055-4 网址 www.baiyingfund.com （以上排名不分先后） 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 30 他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）登记机构 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010--58163000 传真 010-58162824 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称 上海市通力律师事务所 住所及办公 地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律师 黎明、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所及办公地址 上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 法定代表人 曾顺福 联系人 杨婧 电话 021-61418888 传真 021－63350003 经办注册会计师 杨丽、杨婧 四、基金的名称 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 五、基金的类型 混合型发起式证券投资基金 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 31 六、基金的投资目标 本基金通过积极优选受益于中国经济战略转型巨大红利的优势行业及上市公司，同时通 过优化风险收益配比来追求绝对收益，力求实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板股票、创业板股票及其他经中国证监 会核准上市的股票）、权证、股指期货、债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、 可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、 中期票据、地方政府债券、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定 期存款和协议存款）等固定收益类资产以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：在开放期内股票投资比例为基金资产的0%-95%，在封闭期内股 票投资比例为基金资产的0%-100%；权证投资比例为基金资产净值的0%-3%。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角，通过深入分析挖掘战略 新兴行业的内在驱动因素，在控制风险的前提下实现基金资产的稳健增值。 1、大类资产配置策略 本基金采用“大类资产比较研究”的分析视角，在综合考量中国宏观经济运行态势、国 内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI与PPI变动趋势、外围主要经济体银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 32 宏观经济与资本市场的运行状况等因素的基础上，综合评价各类资产的风险收益水平，进行 大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例， 并采取动态调整策略。在市场上涨阶段中，适当增加权益类资产配置比例；在市场下行周期 中，适当降低权益类资产配置比例，同时采取金融衍生产品对冲下行风险，控制基金净值回 撤幅度，力求实现基金财产的长期稳定增值，提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 2、股票投资策略 （1）行业配置策略 本基金在进行行业配置时，主要采取自上而下的配置策略，通过深入分析宏观经济指标 和经济政策，确定在经济转型背景下受益明显且成长性高的行业；同时，随着经济社会的不 断发展，根据经济转型受益行业的变化，动态调整行业配置。在操作过程中，本基金将根据 宏观经济和市场微观环境，以及政策预期的结构性或趋势性变化、各行业景气度情况以及估 值区间水平等因素，对行业配置不断进行调整和优化。 （2）个股精选策略 本基金将在行业配置的基础上，紧密围绕经济转型的主题配置相应的投资标的。本基金 主要通过定量筛选和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。 1）定量筛选 根据定量指标进行初选，主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能 力、估值等，选择出被市场低估的股票作为基金的备选股票。 2）定性筛选 判断公司所处的行业、主营业务以及其它业务对于本基金拟重点配置的投资主题之切合 程度与敏感性。在此基础上，考虑公司与资产市场的利益是否一致；公司的发展是否得到政 策的鼓励；公司的发展布局和战略的合理性和可行性；公司管理层的领导能力和执行能力； 公司在资源、技术、品牌方面的核心竞争力；公司企业文化、治理结构度等。 最后由基金经理结合定量和定性研究以及实地调研，筛选出在经济转型期行业增长空间 广阔、发展布局合理、基本面健康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的，进行 重点投资。 3、债券投资策略 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 33 在债券投资方面，本基金将坚持安全性、流动性和收益性作为资产配置原则，采取久期 调整策略、类属配置策略、收益率曲线配置策略、个券精选策略，以兼顾投资组合的安全性、 收益性与流动性。 （1）久期调整策略 本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过对宏观经济状 况和货币政策等因素的分析研判，形成对市场利率变动方向的预期，进而调整所持有的债券 资产组合的目标久期，达到增加收益或减少损失的目的。 （2）类属配置策略 本基金将根据各市场、各券种的相对投资价值、流动性及信用风险，对各市场及各种类 的固定收益类资产之间的比例进行适时、动态的分配和调整，确定最能符合本基金风险收益 特征的资产组合。 （3）收益率曲线策略 本基金将在确定资产组合平均久期的基础上，根据利率期限结构的特点，进一步预测未 来收益率曲线可能的变化形态，进而确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等，在长期、 中期和短期债券间进行配置，以从不同期限债券的相对价格变化中获利。 （4）个券精选策略 在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级 状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合。本 基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价错误和回购套利机会等，在确定存在超额收益 的情况下，积极把握市场机会。 根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的变现能力。 4、资产支持证券投资策略 本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产池资 产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发行条款，预测提 前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动性变化对标的证 券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选 择风险调整后收益较高的品种进行投资。 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 34 5、股指期货投资策略 本基金可以参与股指期货交易，但必须根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基 金将根据对现货和期货市场的分析，采取多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。具 体投资策略包括： （1）避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌 而遭受的市场风险； （2）有效管理。利用股指期货流动性好、交易成本低等特点，通过股指期货对投资组 合的仓位进行及时调整，降低建仓或调仓过程中的冲击成本，提高投资组合的运作效率。 九、基金的业绩比较基准 年化收益率6%。 本基金追求绝对收益，因此以年化收益率6%作为本基金的业绩比较基准能够比较准确地 体现本基金的投资目标。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，经基金管理人与基金托管人协 商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，且无需召开基金份额 持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金产品和货币 市场基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金产品。 十一、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 35 标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日（财务数据未经审计） 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 141,695,660.21 80.23 其中：股票 141,695,660.21 80.23 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 29,575,517.51 16.75 8 其他资产 5,330,964.16 3.02 9 合计 176,602,141.88 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 9,241,540.00 5.25 B 采矿业 - - C 制造业 78,799,026.14 44.77 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 10,177,350.92 5.78 G 交通运输、仓储和邮政业 - - 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 36 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 22,124,038.60 12.57 J 金融业 14,158,105.00 8.04 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 5,248,002.55 2.98 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,947,597.00 1.11 S 综合 - - 合计 141,695,660.21 80.50 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300274 阳光电源 1,301,300 11,607,596.00 6.59 2 300498 温氏股份 353,000 9,241,540.00 5.25 3 300059 东方财富 709,100 8,580,110.00 4.87 4 002024 苏宁易购 850,796 8,380,340.60 4.76 5 601688 华泰证券 440,600 7,137,720.00 4.06 6 000063 中兴通讯 362,900 7,109,211.00 4.04 7 600030 中信证券 438,500 7,020,385.00 3.99 8 600887 伊利股份 238,935 5,466,832.80 3.11 9 603959 百利科技 355,315 5,248,002.55 2.98 10 600073 上海梅林 564,700 4,207,015.00 2.39 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 37 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 11. 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情 形。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 137,779.97 2 应收证券清算款 5,185,309.81 3 应收股利 - 4 应收利息 7,874.38 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 38 8 其他 - 9 合计 5,330,964.16 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情况说 明 1 600030 中信证券 7,020,385.00 3.99 重大事项 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金基金份额净值收益率与业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.8.27（基金合同生效 日）至 2015.12.31 1.20% 0.21% 2.11% 0.02% 0.91% 0.19% 2016.1.1 至 2016.12.31 -5.53% 0.61% 6.20% 0.02% -11.73% 0.59% 2017.1.1 至 2017.12.31 28.24% 0.96% 6.18% 0.02% 22.06% 0.94% 2018.1.1 至 2018.12.31 -22.76% 1.09% 6.18% 0.02% -28.94% 1.07% 2015.8.27（基金合同生效 日）至 2018.12.31 -5.30% 0.87% 22.26% 0.02% -27.56% 0.85% 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 39 十三、基金的费用 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费、诉讼费和仲裁费等法律 费用； 4、基金份额持有人大会费用； 5、基金的证券/期货交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续 费、经纪商佣金、权证交易的结算费、证券/期货账户相关费用及其他类似性质的费用等）； 6、基金的银行汇划费用； 7、基金的开户费用、账户维护费用； 8、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的管理费为基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费之和。其 中，基金管理人的基本管理费和附加管理费计提方法、 计提标准和支付方式如下： （1）基金管理人的基本管理费 本基金的基本管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。基本管理费的计算方法 如下： H＝E×1%÷当年天数 H 为每日应计提的基本管理费 E 为前一日的基金资产净值 基本管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 40 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 （2）基金管理人的附加管理费 附加管理费是在每个提取评价日计算并提取。提取评价日为每个封闭期的最后一个工作 日。 1）附加管理费提取条件 在每个提取评价日，基金管理人可在同时满足以下条件的前提下，提取附加管理费： ①当期封闭期收益率超过 1.5%； ②当个提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值必须超过以往提取评价日的 最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计净值和 1 的孰高者。 2）提取方法 ①计算当期封闭期基金收益率超过 1.5%的部分。 ②计算当个提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值超过以往提取评价日的 最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计净值和 1 的孰高者部分。 ③取①和②的孰低者，按照 20%的比率提取附加管理费。 3）计算公式 附加管理费计算公式如下： 附加管理费=Min{(Pb/Pa-1-1.5%)×Pa, Pb+M-Pmax}×20%×Q 其中，Pa=当期封闭期首日前一工作日的基金份额净值（基金合同生效后的首个封闭期， Pa 为 1.000）； Pb=当个提取评价日提取附加管理费前的基金份额净值； M 为每份基金份额累计分红金额； Pmax 为以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计 净值和 1 的孰高者，其中首次封闭期的 Pmax=1.000； 基金份额累计净值为基金份额净值与基金份额历次分红金额之和。 Q 为当期封闭期首日总份额。 如果上述附加管理费计算结果小于或等于 0，则基金管理人当次不予提取附加管理费。 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 41 附加管理费在每个提取评价日计算并计提。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由 基金管理人向基金托管人发送基金附加管理费划款指令，由基金托管人于提取评价日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期 顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 十四、对招募说明书更新情况的说明 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书依据《中华人银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 42 民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，对本基金原更新招募说明书进行了更新，并 根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主 要更新内容如下： 1、在“重要提示”部分，修改了招募说明书内容的截止日期。 2、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。 银华基金管理股份有限公司 2019 年 9 月 25 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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