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| 南华瑞盈混合发起C(004846) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1635439 | ||||||||
| 基金代码 | 004846 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-23 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:南华基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 送出日期:2019年 08月 23日 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 1 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月22日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度 报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至6月30日止。 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 2 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 南华瑞盈混合发起 基金主代码 004845 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年08月16日 基金管理人 南华基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 19,636,046.08份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 南华瑞盈混合发起A 南华瑞盈混合发起C 下属分级基金的交易代码 004845 004846 报告期末下属分级基金的份额总额 17,708,760.34份 1,927,285.74份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过 积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比较基准的 收益。 投资策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经 济和证券市场发展趋势，以自上而下与自下而上相结 合的方法，对证券市场当期的系统性风险以及可预见 的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进 行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金 等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，在保 持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的 稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期 的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+中债综合全价（总值） 指数收益率×30% 风险收益特征 本基金属于混合基金，风险水平和预期收益高于 债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 3 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 南华基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披 露负责 人 姓名 谢超 陆志俊 联系电话 4008105599 95559 电子邮箱 services@nanhuafunds.com luzj@bankcomm.com 客户服务电话 4008105599 95559 传真 010-58965908 021-62701216 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告 正文的管理人互联网 网址 www.nanhuafunds.com 基金半年度报告备置 地点 基金管理人和基金托管人的住所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 南华基金管理有限公司 北京市东城区东直门南大街甲3号居 然大厦三层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年01月01日-2019年06月30日) 南华瑞盈混合发起A 南华瑞盈混合发起C 本期已实现收益 439,830.82 52,525.63 本期利润 2,866,665.78 384,953.41 加权平均基金份额本期 利润 0.1517 0.1332 本期基金份额净值增长 率 27.10% 26.78% 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 4 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日) 期末可供分配基金份额 利润 -0.3900 -0.3971 期末基金资产净值 12,566,296.49 1,351,975.20 期末基金份额净值 0.7096 0.7015 注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字； （3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分 的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 南华瑞盈混合发起A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 6.98% 1.34% 3.86% 0.81% 3.12% 0.53% 过去三个月 5.36% 1.64% -0.76% 1.06% 6.12% 0.58% 过去六个月 27.10% 1.54% 18.71% 1.08% 8.39% 0.46% 过去一年 -11.02% 1.65% 7.74% 1.07% -18.7 6% 0.58% 自基金合同 生效起至今 -29.04% 1.43% 4.22% 0.91% -33.2 6% 0.52% 南华瑞盈混合发起C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 6.94% 1.34% 3.86% 0.81% 3.08% 0.53% 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 5 过去三个月 5.24% 1.64% -0.76% 1.06% 6.00% 0.58% 过去六个月 26.78% 1.54% 18.71% 1.08% 8.07% 0.46% 过去一年 -11.52% 1.65% 7.74% 1.07% -19.2 6% 0.58% 自基金合同 生效起至今 -29.85% 1.43% 4.22% 0.91% -34.0 7% 0.52% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 6 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 南华基金管理有限公司于2016年10月18日经中国证监会核准设立，于2016年11月17 日经工商注册登记成立，是国内第一家由期货公司全资控股的公募基金管理公司，股东 为南华期货股份有限公司。公司注册资本1.5亿元，注册地为浙江省东阳市横店影视产 业实验区商务楼。 截止报告期末， 南华基金管理有限公司旗下共管理7只公募基金，分别为南华瑞盈 混合型发起式证券投资基金、南华丰淳混合型证券投资基金、南华瑞鑫定期开放债券型 发起式证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金、南华瑞扬纯 债债券型证券投资基金、南华瑞恒中短债债券型证券投资基金、南华瑞元定期开放债券 型发起式证券投资基金，资产管理规模约【42】亿元。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理（助理） 期限 证 券 从 说明 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 7 任职 日期 离任 日期 业 年 限 刘斐 本基金基金经理 2017- 08-16 - 10 年 硕士研究生，具有基金从 业资格。2008年至2009年， 任职于天相投资顾问有限 公司，担任研究员。2009 年至2012年，任职于国都 证券有限责任公司，担任 研究员。2012年至2013年， 任职于长城证券股份有限 公司，担任研究员。2013 年至2015年，任职于东兴 证券股份有限公司，担任 研究员。2015年至2017年， 任职于泓德基金管理有限 公司，担任研究员。2017 年3月加入南华基金管理 有限公司，现任南华瑞盈 混合型发起式证券投资基 金基金经理、南华丰淳混 合型证券投资基金基金经 理（2017年12月26日起任 职）。 刘深 本基金基金经理 2017- 12-26 2019- 04-01 11 年 硕士研究生，具有基金从 业资格。2008年至2011年 任东海证券有限责任公司 研究员，2011年至2016年 任长城证券股份有限公司 资深研究员，TMT行业组组 长，对于成长股具备丰富 的研究经验。2016年12月 加入南华基金管理有限公 司，曾任南华瑞盈混合型 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 8 发起式证券投资基金基金 经理。 注： （1）基金经理刘斐的任职日期是指本基金基金合同生效之日；基金经理刘深任职及离 任时间为公司做出决定之日。 （2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法 律法规、中国证监会和《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金合同》的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份 额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有 人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和《南华基金管理有限公司公平交易管理细则》的规定，通过系统和人工等方式在 各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。 在投资决策内部控制方面，本基金管理人确保各投资组合在获取研究信息、投资建 议及实施投资决策方面享有平等的机会。健全投资授权制度，明确各投资决策主体的职 责和权限划分，投资组合经理在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及 保密制度，通过岗位设置、制度约束、技术手段相结合的方式，使不同投资组合经理之 间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。 在交易执行控制方面，本基金管理人实行集中交易制度，交易部运用交易系统中设 置的公平交易功能并按照时间优先，价格优先的原则严格执行所有指令，确保公平对待 各投资组合。对于一级市场申购等场外交易，按照公平交易原则建立和完善了相关分配 机制。 本报告期内，公司对不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组 合同向交易的差价进行分析，未发现有违反公平交易原则的异常情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金管理人建立了对异常交易的控制及监控制度，报告期内未发现本基金存在异 常交易行为。 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 9 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年，在中美贸易战冲突缓和、国内流动性宽松的背景下，A股市场触底 回升，市场从最低点2440点反弹至3288点；但经济增速的放缓趋势确实存在，且贸易战 出现反复，"华为"事件也降低了市场对科技创新类公司的风险偏好，二季度市场出现调 整，同时出于对未来的不确定性预期，市场抱团"核心资产"，板块间的分化加大。 2018年底，我们重点跟踪研究的公司股价已经跌至合理价值区间的下限，在坚信中 国经济韧性、看多中国权益资产判断不变的前提下，本只基金维持较高的仓位水平，同 时投资的偏好继续向未来能够继续获得长期稳定增长的优质资产集中，重点配置能够获 得α收益的资产，通过降低标的之间的相关性规避风险，努力实现产品净值长期稳定的 增长。从上半年的投资运作情况看，这一策略取得了较好的成果，截至2019年6月30日， 南华瑞盈混合发起A基金份额净值为0.7096元，年内净值增长27.1%。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末南华瑞盈混合发起A基金份额净值为0.7096元，本报告期内，该类基 金份额净值增长率为27.10%，同期业绩比较基准收益率为18.71%；截至报告期末南华瑞 盈混合发起C基金份额净值为0.7015元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 26.78%，同期业绩比较基准收益率为18.71%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 近期，市场出现了两个明显的分歧，一是美国经济何时掉头向下，二是中国经济何 时触底回升，预计年内这两个事件将持续影响A股的走势，我们需要持续的对宏观经济 走势进行观察。 从其他方面而言，国内流动性在持续宽松，对宽裕的资金"一堵一疏"体现了监管层 的态度：堵住资金流向房地产市场，同时P2P等爆雷事件频发，市场对非标类资产的偏 好在降低；另一方面，科创板开板之后，第一批25家公司首日涨幅在1-4倍之间，远超 此前市场预期，赚钱效应有望驱动社会资本流入股票市场，因此我们预计下半年A股市 场的活跃度和参与度将提升。 从行业上而言，食品饮料、医药等必选消费品仍在上升趋势之中，弱通胀的环境有 利于终端消费品的提价，消费蓝筹股的长期趋势不变；另外，贸易战和华为事件为中国 制造业敲响了警钟，国产化替代进程有望得到加快，国内创新性公司能够较过往得到更 加宽容的发展机遇，芯片设计制造、5G、安全可控等行业有望在科创板的引领下出现更 好的投资机会。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 10 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业 务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，对基金所持有的投资品种进行估 值。日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金份额净值由基金管理人完成估 值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与 基金会计账目的核对同时进行。基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值的变化在 0.25%以上的，对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的 专业意见。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 报告期内本基金未实施利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，交通银行股份有限公司（以下称"本托管人"）在南华瑞盈混合型发起 式证券投资基金（以下称"本基金"）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其 他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的 行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，交通银行股份有限公司（以下称"本托管人"）在南华瑞盈混合型发起 式证券投资基金（以下称"本基金"）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其 他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的 行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组 合报告等数据真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体：南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 11 报告截止日：2019年06月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 1,437,435.45 983,239.14 结算备付金 31,781.56 207,148.84 存出保证金 14,238.91 39,673.05 交易性金融资产 6.4.7.2 12,628,968.50 9,233,089.69 其中：股票投资 12,628,968.50 9,232,174.19 基金投资 - - 债券投资 - 915.50 资产支持证券 投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - 3,500,000.00 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 581.78 4,648.65 应收股利 - - 应收申购款 156,879.25 - 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 14,269,885.45 13,967,799.37 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 12 应付证券清算款 258,030.65 215,746.41 应付赎回款 35,923.31 - 应付管理人报酬 11,044.73 11,890.29 应付托管费 2,208.95 2,378.05 应付销售服务费 700.12 918.29 应付交易费用 6.4.7.7 9,439.03 79,128.20 应交税费 0.90 - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 34,266.07 154,500.00 负债合计 351,613.76 464,561.24 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 19,636,046.08 24,215,245.25 未分配利润 6.4.7.10 -5,717,774.39 -10,712,007.12 所有者权益合计 13,918,271.69 13,503,238.13 负债和所有者权益总 计 14,269,885.45 13,967,799.37 注：报告截止日2019年6月30日，基金份额总额19,636,046.08份。其中南华瑞盈混合发 起A类基金份额净值0.7096元，基金份额总额17,708,760.34份；南华瑞盈混合发起C类 基金份额净值0.7015元，基金份额总额1,927,285.74份。 6.2 利润表 会计主体：南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期2019年01月01 日 至2019年06月3 0日 上年度可比期间 2018年01月01日至201 8年06月30日 一、收入 3,458,953.08 -4,106,319.63 1.利息收入 13,706.15 36,206.21 其中：存款利息收入 6.4.7.11 11,139.54 32,619.89 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 13 债券利息收入 19.28 - 资产支持证券利息 收入 - - 买入返售金融资产 收入 2,547.33 3,586.32 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-” 填列） 684,187.48 -3,304,997.46 其中：股票投资收益 6.4.7.12 560,434.49 -3,381,276.82 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 1,915.29 - 资产支持证券投资 收益 6.4.7.13. 5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 121,837.70 76,279.36 3.公允价值变动收益（损 失以“-”号填列） 6.4.7.17 2,759,262.74 -846,799.86 4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） - - 5.其他收入（损失以“-” 号填列） 6.4.7.18 1,796.71 9,271.48 减：二、费用 207,333.89 631,663.38 1．管理人报酬 6.4.10.2. 1 68,066.30 119,199.30 2．托管费 6.4.10.2. 2 13,613.31 23,839.82 3．销售服务费 6.4.10.2. 3 5,378.76 9,875.92 4．交易费用 6.4.7.19 80,802.62 394,670.30 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产 - - 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 14 支出 6．税金及附加 0.12 - 7．其他费用 6.4.7.20 39,472.78 84,078.04 三、利润总额（亏损总额 以“-”号填列） 3,251,619.19 -4,737,983.01 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 号填列） 3,251,619.19 -4,737,983.01 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 24,215,245.25 -10,712,007.12 13,503,238.13 二、本期经营活动产 生的基金净值变动 数(本期利润) - 3,251,619.19 3,251,619.19 三、本期基金份额交 易产生的基金净值 变动数（净值减少以 “-”号填列） -4,579,199.17 1,742,613.54 -2,836,585.63 其中：1.基金申购款 1,271,748.69 -444,487.39 827,261.30 2.基金赎回 款 -5,850,947.86 2,187,100.93 -3,663,846.93 四、本期向基金份额 持有人分配利润产 生的基金净值变动 （净值减少以“-” 号填列） - - - 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 15 五、期末所有者权益 （基金净值） 19,636,046.08 -5,717,774.39 13,918,271.69 项 目 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 29,808,663.33 -450,842.85 29,357,820.48 二、本期经营活动产 生的基金净值变动 数(本期利润) - -4,737,983.01 -4,737,983.01 三、本期基金份额交 易产生的基金净值 变动数（净值减少以 “-”号填列） -4,863,458.97 121,796.95 -4,741,662.02 其中：1.基金申购款 180,068.24 -15,867.22 164,201.02 2.基金赎回 款 -5,043,527.21 137,664.17 -4,905,863.04 四、本期向基金份额 持有人分配利润产 生的基金净值变动 （净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 24,945,204.36 -5,067,028.91 19,878,175.45 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 朱坚 ————————— 基金管理人负责人 连省 ————————— 主管会计工作负责人 母学贤 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 16 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委 员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2017]906号《关于准予南华瑞盈混合型发起式 证券投资基金注册的批复》核准，由南华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券 投资基金法》和《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基 金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 281,176,171.65元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字 (2017)第804号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《南华瑞盈混合型发起式证 券投资基金基金合同》于2017年8月16日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 281,234,505.55份基金份额，其中认购资金利息折合58,333.90份基金份额。本基金的 基金管理人为南华基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。 本基金为发起式基金，发起资金认购部分为10,003,950.00份基金份额，发起资金 认购方承诺使用发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。 根据《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购 费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资 者认购/申购时收取认购/申购费用，赎回时收取赎回费用，且不从本类别基金资产中计 提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，赎 回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本 基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类 基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日 发售在外的该类别基金份额总数。投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基 金不同基金份额类别之间不得互相转换。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依 法发行上市交易的股票(包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债 券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换 债券、可交换债券、分离交易可转债及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、 资产支持证券、股指期货、国债期货、权证、货币市场工具、同业存单、银行存款以及 现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比 例为：股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%。每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率×70% + 中债综合全价(总值)指数收益率 ×30%。 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 17 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则 －基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会 颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券 投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指 引》、《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协 会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末 的财务状况以及本报告期的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[1998]55号《关于证券投资基金税收问题的通知》、 财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施 上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于 上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全 面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营 改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税 政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值 税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、 财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 18 固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税 项列示如下： (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税 人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法， 按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应 税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以 后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提 供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股 息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代 扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以 内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年 (含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所 得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印 花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳 增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 南华基金管理有限公司("南华基金") 基金管理人、注册登记机构、基金销售机 构 交通银行股份有限公司("交通银行") 基金托管人、基金销售机构 南华期货股份有限公司("南华期货公司 基金管理人的股东、基金销售机构 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 19 ") 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 无。 6.4.8.1.2 权证交易 无。 6.4.8.1.3 债券交易 无。 6.4.8.1.4 债券回购交易 无。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 无。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至201 9年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至201 8年06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 68,066.30 119,199.30 其中：支付销售机构的客户维护费 18,683.74 37,743.84 注：支付基金管理人南华基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.0%的 年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.0%÷当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 20 项目 本期 2019年01月01日至2019 年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018 年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 13,613.31 23,839.82 注：支付基金托管人中国银行股份有限公司的托管费按前一日基金资产净值0.2%的年费 率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值×0.2%÷当年天数。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售 服务费的 各关联方 名称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 南华瑞盈混合发起A 南华瑞盈混合发起C 合计 南华期货 股份有限 公司 0.00 3,260.32 3,260.32 南华基金 管理有限 公司 0.00 500.29 500.29 交通银行 股份有限 公司 0.00 811.66 811.66 合计 0.00 4,572.27 4,572.27 获得销售 服务费的 各关联方 名称 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 南华瑞盈混合发起A 南华瑞盈混合发起C 合计 南华期货 股份有限 公司 0.00 7,003.00 7,003.00 南华基金 管理有限 0.00 1,205.13 1,205.13 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 21 公司 交通银行 股份有限 公司 0.00 1,409.99 1,409.99 合计 0.00 9,618.12 9,618.12 注：支付基金销售机构的销售服务费按C类基金份额前一日基金资产净值0.60%的年费率 计提，逐日累计至每月月底，按月支付给南华基金管理有限公司，再由南华基金管理有 限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为： 日C类基金份额销售服务费＝C类基金份额前一日基金资产净值×0.60%÷当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 南华瑞盈混合发起A 份额单位：份 项目 本期 2019年01月01日至2019年06 月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06 月30日 基金合同生效日（2017 年08月16日）持有的基 金份额 10,003,950.00 10,003,950.00 报告期初持有的基金份 额 10,003,950.00 10,003,950.00 报告期间申购/买入总 份额 0.00 0.00 报告期间因拆分变动份 额 0.00 0.00 减：报告期间赎回/卖出 总份额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份 额 10,003,950.00 10,003,950.00 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 22 报告期末持有的基金份 额占基金总份额比例 56.49% 46.06% 南华瑞盈混合发起C 份额单位：份 项目 本期 2019年01月01日至2019年06 月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06 月30日 基金合同生效日（2017 年08月16日）持有的基 金份额 0.00 0.00 报告期初持有的基金份 额 0.00 0.00 报告期间申购/买入总 份额 0.00 0.00 报告期间因拆分变动份 额 0.00 0.00 减：报告期间赎回/卖出 总份额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份 额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份 额占基金总份额比例 0.00% 0.00% 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名 称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行 股份有限 1,437,435.45 10,354.36 2,789,588.75 29,322.23 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 23 公司 注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行股份有限公司保管，按约定利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.9期末（2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 无。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 12,628,968.50 88.50 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 24 其中：股票 12,628,968.50 88.50 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,469,217.01 10.30 8 其他各项资产 171,699.94 1.20 9 合计 14,269,885.45 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 8,407,623.60 60.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 408,120.00 2.93 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 477,546.00 3.43 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,259,687.00 9.05 J 金融业 974,710.00 7.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 381,195.00 2.74 M 科学研究和技术服务业 - - 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 25 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 720,086.90 5.17 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 12,628,968.50 90.74 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基 金资 产净 值比 例(%) 1 002410 广联达 38,300 1,259,687.00 9.05 2 600276 恒瑞医药 18,340 1,210,440.00 8.70 3 601012 隆基股份 48,300 1,116,213.00 8.02 4 603288 海天味业 10,500 1,102,500.00 7.92 5 002475 立讯精密 44,000 1,090,760.00 7.84 6 000333 美的集团 20,760 1,076,613.60 7.74 7 601318 中国平安 11,000 974,710.00 7.00 8 002032 苏 泊 尔 9,700 735,551.00 5.28 9 000858 五 粮 液 5,800 684,110.00 4.92 10 300015 爱尔眼科 18,770 581,306.90 4.18 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 26 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比 例(%) 1 000333 美的集团 1,096,298.38 8.12 2 002410 广联达 1,096,156.00 8.12 3 603288 海天味业 1,074,341.00 7.96 4 600276 恒瑞医药 972,831.00 7.20 5 601012 隆基股份 931,121.26 6.90 6 002841 视源股份 894,600.00 6.63 7 002475 立讯精密 865,900.00 6.41 8 600309 万华化学 797,423.00 5.91 9 601318 中国平安 738,039.00 5.47 10 603096 新经典 677,021.00 5.01 11 002032 苏 泊 尔 676,230.11 5.01 12 300124 汇川技术 658,272.00 4.87 13 600563 法拉电子 657,153.00 4.87 14 300251 光线传媒 640,890.00 4.75 15 000858 五 粮 液 636,768.00 4.72 16 600036 XD招商银 636,160.00 4.71 17 601601 中国太保 604,000.00 4.47 18 603259 药明康德 586,820.00 4.35 19 300416 苏试试验 575,386.00 4.26 20 601688 华泰证券 564,300.00 4.18 21 601100 恒立液压 556,979.00 4.12 22 600900 长江电力 543,702.00 4.03 23 300760 迈瑞医疗 540,004.00 4.00 24 300015 爱尔眼科 520,954.00 3.86 25 601225 陕西煤业 507,680.00 3.76 26 000651 格力电器 501,811.00 3.72 27 600312 平高电气 457,546.00 3.39 28 002595 豪迈科技 425,072.00 3.15 29 600702 舍得酒业 422,960.00 3.13 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 27 30 002371 北方华创 408,580.00 3.03 31 002372 伟星新材 407,925.60 3.02 32 002716 金贵银业 400,180.00 2.96 33 300596 利安隆 397,602.00 2.94 34 603377 东方时尚 394,986.20 2.93 35 600436 片仔癀 393,131.00 2.91 36 600009 上海机场 392,844.00 2.91 37 300724 捷佳伟创 391,610.00 2.90 38 000426 兴业矿业 377,000.00 2.79 39 300010 立思辰 375,200.00 2.78 40 000802 北京文化 367,860.00 2.72 41 300451 创业慧康 357,538.00 2.65 42 002739 万达电影 356,440.00 2.64 43 600519 贵州茅台 355,266.00 2.63 44 601888 中国国旅 331,752.00 2.46 45 002366 台海核电 321,260.00 2.38 46 603508 思维列控 308,657.00 2.29 47 600809 山西汾酒 291,442.00 2.16 48 002179 中航光电 285,280.00 2.11 49 002376 新北洋 284,605.14 2.11 50 002230 科大讯飞 279,085.00 2.07 51 300253 卫宁健康 276,628.00 2.05 52 600028 中国石化 274,440.00 2.03 注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票， 买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比 例(%) 1 002841 视源股份 1,100,452.00 8.15 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 28 2 300451 创业慧康 1,004,075.00 7.44 3 600036 XD招商银 892,012.60 6.61 4 600309 万华化学 822,377.48 6.09 5 002371 北方华创 759,157.74 5.62 6 300124 汇川技术 732,401.00 5.42 7 603096 新经典 729,030.00 5.40 8 600563 法拉电子 716,264.00 5.30 9 601100 恒立液压 704,680.80 5.22 10 300416 苏试试验 692,021.00 5.12 11 603259 药明康德 682,063.00 5.05 12 300251 光线传媒 681,840.00 5.05 13 300144 宋城演艺 666,286.65 4.93 14 601688 华泰证券 657,363.00 4.87 15 300308 中际旭创 643,890.00 4.77 16 300760 迈瑞医疗 638,573.00 4.73 17 300036 超图软件 620,434.00 4.59 18 002366 台海核电 617,765.00 4.57 19 601601 中国太保 615,797.00 4.56 20 601225 陕西煤业 579,840.00 4.29 21 601155 新城控股 545,646.00 4.04 22 600332 白云山 500,774.98 3.71 23 300596 利安隆 488,850.00 3.62 24 600312 平高电气 467,440.00 3.46 25 300253 卫宁健康 466,422.00 3.45 26 603377 东方时尚 426,428.20 3.16 27 600048 保利地产 424,020.00 3.14 28 600702 舍得酒业 423,022.00 3.13 29 300284 苏交科 417,763.20 3.09 30 300724 捷佳伟创 405,284.00 3.00 31 002595 豪迈科技 402,831.00 2.98 32 000418 小天鹅 401,730.00 2.98 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 29 33 000802 北京文化 398,158.00 2.95 34 600863 内蒙华电 391,640.00 2.90 35 002716 金贵银业 382,580.00 2.83 36 002372 伟星新材 377,603.50 2.80 37 601186 中国铁建 372,744.00 2.76 38 603288 海天味业 371,555.00 2.75 39 000426 兴业矿业 371,200.00 2.75 40 002697 红旗连锁 371,175.00 2.75 41 300296 利亚德 366,520.00 2.71 42 601390 中国中铁 364,950.00 2.70 43 002739 万达电影 359,520.00 2.66 44 300010 立思辰 359,000.00 2.66 45 600491 龙元建设 352,000.00 2.61 46 002065 东华软件 336,630.00 2.49 47 600547 山东黄金 319,770.00 2.37 48 603508 思维列控 305,447.68 2.26 49 002179 中航光电 298,001.00 2.21 50 002376 新北洋 296,460.00 2.20 51 601877 正泰电器 275,462.00 2.04 52 600028 中国石化 275,400.00 2.04 注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股 票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 30,677,292.19 卖出股票收入（成交）总额 31,001,920.91 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列， 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 30 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报 告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 7.12.2 本基金本报告期内不存在投资超出基金合同规定的备选股票库之外的股票的情 形。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 14,238.91 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 581.78 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 31 5 应收申购款 156,879.25 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 171,699.94 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额 级别 持有 人户 数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总 份额 比例 持有份额 占总份 额比例 南华 瑞盈 混合 发起A 151 117,276.56 10,003,950.00 56.4 9% 7,704,810.34 43.51% 南华 瑞盈 混合 发起C 170 11,336.97 0.00 0.00% 1,927,285.74 100.0 0% 合计 321 61,171.48 10,003,950.00 50.9 9,632,096.08 49.05% 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 32 5% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比 例 基金管理人所有从业人员持 有本基金 南华瑞盈混合 发起A 60,551.46 0.34% 南华瑞盈混合 发起C 165,365.15 8.58% 合计 225,916.61 1.15% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区 间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本开放式 基金 南华瑞盈混合发起 A 0~10 南华瑞盈混合发起 C 10~50 合计 10~50 本基金基金经理持有本开放式基 金 南华瑞盈混合发起 A 0 南华瑞盈混合发起 C 0 合计 0 8.4 发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份 额占基 金总份 额比例 发起份额总数 发起份 额占基 金总份 额比例 发 起 份 额 承 诺 持 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 33 有 期 限 基金管理人固有资金 10,003,950.0 0 50.95% 10,003,950.0 0 50.95% 3 年 基金管理人高级管理人 员 152,118.38 0.77% 0.00 0.00% - 基金经理等人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 合计 10,156,068.3 8 51.72% 10,003,950.0 0 50.95% 3 年 §9 开放式基金份额变动 单位：份 南华瑞盈混合发起A 南华瑞盈混合发起C 基金合同生效日(2017年08月16 日)基金份额总额 28,738,553.72 252,495,951.83 本报告期期初基金份额总额 21,052,174.57 3,163,070.68 本报告期基金总申购份额 172,614.43 1,099,134.26 减：本报告期基金总赎回份额 3,516,028.66 2,334,919.20 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 17,708,760.34 1,927,285.74 注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 34 本报告期内本基金基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内未发生涉及本基金基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处 罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商 名称 交 易 单 元 数 量 股票交易 应支付该券商的佣金 备 注 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期 佣金总 量的比 例 安信 证券 1 31,650,433.32 51.70% 23,145.70 51.70% - 方正 证券 1 - - - - - 国金 证券 2 - - - - - 东吴 证券 2 - - - - - 东北 证券 2 - - - - - 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 35 东兴 证券 2 29,571,249.78 48.30% 21,625.90 48.30% - 太平 洋证 券 2 - - - - - 申万 宏源 2 - - - - - 平安 证券 2 - - - - - 联讯 证券 2 - - - - - 注： 1、交易单元的选择标准： （1）证券经营机构经营业务全面，资力雄厚，信誉良好且财务状况良好； （2）经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，建立相关业务利益 冲突防范机制，完善隔离墙制度，确保研究、投行服务客观公正，并能满足基金资金投 资运作高度保密的要求； （3）研究实力强，有独立的研究部门和50人以上的研究团队，能提供宏观经济报告、 行业报告、市场走向分析、推荐模拟组合、债券分析报告、个股分析报告及其他专门报 告。 2、证券交易单元选择程序由基金管理人研究部发起立项申请，并联合相关部门根据评 分标准对拟选择证券经营机构从不同角度进行评估、打分；研究部汇总评分结果，呈报 公司领导审批后，基金管理人与选定证券经营机构签订证券交易单元租用协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名 称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 成 交 金 额 占当期权 证成交总 额的比例 成 交 金 额 占当期基 金成交总 额的比例 安信证 券 23,032.07 96.15% - - - - - - 方正证 券 - - - - - - - - 国金证 券 - - - - - - - - 东吴证 - - - - - - - - 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 36页 36 券 东北证 券 - - - - - - - - 东兴证 券 921.60 3.85% - - - - - - 太平洋 证券 - - - - - - - - 申万宏 源 - - - - - - - - 平安证 券 - - - - - - - - 联讯证 券 - - - - - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过20% 的时间区 间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 2019.01. 01-2019. 06.30 10,003,950.00 0.00 0.00 10,003,950.00 50.95% 产品特有风险 基金管理人秉承谨慎勤勉、独立决策、规范运作、充分披露原则，公平对待投资者，保障投资者合法权益。当单一投资者 持有基金份额比例达到或超过 20%时，由此可能导致的特有风险主要包括： （1）超出基金管理人允许的单一投资者持有基金份额比例的申购申请不被确认的风险； （2）极端市场环境下投资者集中赎回，基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对赎回申请的风险； （3）持有基金份额占比较高的投资者大额赎回可能引发基金净值大幅波动的风险； （4）持有基金份额占比较高的投资者在召开基金份额持有人大会并对重大事项进行投票表决时，可能拥有较大话语权； （5）极端情况下，持有基金份额占比较高的投资者大量赎回后，可能出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元 而面临的转换基金运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 南华基金管理有限公司 二〇一九年八月二十三日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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