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| 金鹰元和混合A(002681) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1608184 | ||||||||
| 基金代码 | 002681 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年七月十七日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 金鹰元和混合 基金主代码 002681 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年5月31日 报告期末基金份额总额 314,358,108.54份 投资目标 本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下，通过对股票、固定收益和现金类等资产的积极灵活配置，力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。 投资策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个维度进行综合分析，主动判断市场时机，在严格控制投资组合风险的前提下，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票类资产、固定收益类资产、现金类资产等各类资产类别上的投资比例，最大限度的提高收益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40% 风险收益特征 本基金为灵活配置混合型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。 基金管理人 金鹰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 金鹰元和混合A 金鹰元和混合C 下属分级基金的交易代码 002681 002682 报告期末下属分级基金的份额总额 283,961,233.69份 30,396,874.85份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年4月1日-2019年6月30日) 金鹰元和混合A 金鹰元和混合C 1.本期已实现收益 -3,526,222.40 -1,268,415.35 2.本期利润 -22,878,505.04 -1,823,885.56 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0831 -0.0937 4.期末基金资产净值 241,333,335.84 25,584,418.17 5.期末基金份额净值 0.8499 0.8417 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额； 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 3、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、金鹰元和混合A： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -10.30% 1.45% -0.30% 0.91% -10.00% 0.54% 2、金鹰元和混合C： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -10.44% 1.45% -0.30% 0.91% -10.14% 0.54% 3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018年5月31日至2019年6月30日) 1．金鹰元和混合A： / 注：1、本基金由原金鹰元和保本混合型证券投资基金于2018年5月31日转型而来； 2、按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定； 3、业绩比较基准：沪深300指数收益率×60%+中证全债指数×40%。 2．金鹰元和混合C： / 注：1、本基金由原金鹰元和保本混合型证券投资基金于2018年5月31日转型而来； 2、按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定； 3、业绩比较基准：沪深300指数收益率×60%+中证全债指数×40%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 刘丽娟 本基金的基金经理，公司固定收益部总监 2016-10-19 2019-05-10 12 刘丽娟女士，中南财经政法大学工商管理硕士，历任恒泰证券股份有限公司交易员，投资经理，广州证券股份有限公司资产管理总部固定收益投资总监。2014年12月加入金鹰基金管理有限公司，任固定收益部总监。现任固定收益部基金经理。 李海 本基金的基金经理 2019-04-20 - 11 李海先生，2008年10月至2009年6月曾任太平洋证券股份有限公司研究员，2009年6月至2012年2月曾任建信基金管理有限责任公司研究员，2012年2月至2016年4月曾任民生加银基金管理有限公司高级研究员、基金经理等职务，2016年4月至2017年1月曾任荣盛泰发投资基金管理有限公司副经理，2017年2月至2019年3月曾任西藏尚易加资产管理有限公司股票投资总监。2019年4月加入金鹰基金管理有限公司，现任权益投资部基金经理。 注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度，确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，不断强化事后监控分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。 报告期，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 回顾二季度，A股整体呈现宽幅震荡的格局。首先，基本面方面，从5月先后出台重要的宏观数据来看，新增人民币贷款1.18万亿，M2同比增速8.5%，社融规模1.4万亿，CPI同比增长2.7%，PPI同比增0.6%，出口同比增1.1%，工业增加值同比增5.0%，固定资产投资同比增5.6%，以上数据中，贷款、PPI略低于预期，其它几项数据基本符合预期。高频数据如发电量、煤炭日耗等依然疲弱，显示宏观需求端没有太大的起色；政策面方面，国内政策出现了积极的改善，如专项债可作为重大项目资本金，金融机构可提供配套融资；央行增加再贴现和常备借贷便利额度，加强对中小银行流动性支持；证监会就《上市公司重大资产重组管理办法》公开征求意见，放松并购重组意见；外部环境上来看，习总和特朗普通电话，约定G20峰会上见面，双方重启贸易谈判，科创板第一股华兴源创接受询价，预期于七月初安排上市，短时间内都有利于市场风险偏好的提升。目前的市场概括起来就是基本面向下，政策面托底，风险偏好提升。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本基金报告期内A类份额净值为0.8499元，本报告期份额净值增长率为-10.30%，同期业绩比较基准增长率为-0.30%；C类基金份额净值为0.8417元，本报告期份额净值增长率-10.44% ，同期业绩比较基准增长率为-0.30%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 站在当前的时点上，展望三季度，下一阶段，经济是否企稳尚需观察，政策基调偏暖带来的情绪面变化和风险偏好提升，往往并不持续，市场继续震荡的可能性较大；本基金将在控制仓位的基础上，密切关注经济基本面、流动性、外贸的数据，优化结构，在优先配置防御性品种（大消费）和低位补涨品种（银行）的前提下，适当增加前期跌幅较大的消费电子龙头的仓位，争取做到在控制回撤的基础上，稳健成长，为持有人带来较满意的回报。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期无应预警说明事项。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 215,658,106.89 80.05 其中：股票 215,658,106.89 80.05 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 53,006,337.88 19.68 7 其他各项资产 726,759.48 0.27 8 合计 269,391,204.25 100.00 注：其他各项资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、买入返售证券等。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 5,967,104.00 2.24 B 采矿业 130,973.70 0.05 C 制造业 123,856,101.73 46.40 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 2,000,945.00 0.75 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 41,583,952.72 15.58 J 金融业 34,074,881.94 12.77 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 8,044,147.80 3.01 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 215,658,106.89 80.80 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 600036 招商银行 569,800 20,501,404.00 7.68 2 601318 中国平安 152,800 13,539,608.00 5.07 3 300059 东方财富 842,700 11,418,585.00 4.28 4 600519 贵州茅台 11,100 10,922,400.00 4.09 5 600570 恒生电子 153,000 10,426,950.00 3.91 6 000333 美的集团 200,000 10,372,000.00 3.89 7 002475 立讯精密 414,800 10,282,892.00 3.85 8 300595 欧普康视 267,264 9,514,598.40 3.56 9 000063 中兴通讯 288,000 9,368,640.00 3.51 10 000651 格力电器 168,700 9,278,500.00 3.48 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期内未投资债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期内未投资债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期内未投资资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未投资贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未投资权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 707,975.74 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,235.83 5 应收申购款 11,547.91 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 726,759.48 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 金鹰元和混合A 金鹰元和混合C 本报告期期初基金份额总额 654,571,036.47 19,390,611.96 报告期基金总申购份额 58,973,274.79 12,480,127.20 减：报告期基金总赎回份额 429,583,077.57 1,473,864.31 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 283,961,233.69 30,396,874.85 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 本基金非发起式基金。 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 2019年4月1日至2019年4月2日、2019年4月17日至2019年6月30日 147,704,081.34 5,843,366.45 77,704,081.34 75,843,366.45 24.13% 2 2019年4月17日至2019年6月30日 72,584,901.16 - - 72,584,901.16 23.09% 3 2019年4月3日至2019年4月11日 118,087,926.73 - 118,087,926.73 0.00 0.00% 产品特有风险 本基金在报告期内，存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形，可能会存在以下风险： 1）基金净值大幅波动的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，基金为支付赎回款项而卖出所持有的证券，可能造成证券价格波动，导致本基金的收益水平发生波动。同时，因巨额赎回、份额净值小数保留位数与方式、管理费及托管费等费用计提等原因，可能会导致基金份额净值出现大幅波动； 2）巨额赎回的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能触发本基金巨额赎回条款，基金份额持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额； 3）流动性风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致本基金的流动性风险； 4）基金提前终止、转型或与其他基金合并的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元，可能导致本基金面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 5）基金规模过小导致的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形。 6）份额占比较高的投资者申购申请被拒绝的风险：当某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金总份额的50%时，本基金管理人将不再接受该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。在其他基金份额持有人赎回基金份额导致某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金总份额50%的情况下，该基金份额持有人将面临所提出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请被拒绝的风险。如果投资人某笔申购或转换转入申请导致其持有本基金基金份额达到或超过本基金规模的50%，该笔申购或转换转入申请可能被确认失败。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10备查文件目录 10.1备查文件目录 1、中国证监会批准基金发行及募集的文件。 2、《金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 3、《金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 5、基金托管人业务资格批件和营业执照。 10.2存放地点 广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层 10.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务中心电话：4006-135-888或020-83936180。 金鹰基金管理有限公司 二〇一九年七月十七日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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