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| 嘉实如意宝定期债券A(000113) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1606933 | ||||||||
| 基金代码 | 000113 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2013 年 3 月 28 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2013]290 号）和 2013 年 4 月 26 日《关于嘉实如意宝定期开放债券型证券投资 基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2013]299 号）的核准公开发售，本基金基金合同 于 2013 年 6 月 4 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 4 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（未经审计），特别事项注明除外。 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 2 一、基金管理人 （一） 基金管理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 经雷 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立 信投资有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总 部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公 司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 3 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017 年 12 月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月 至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学 院院长兼 MBA 教育中心主任。 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 4 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998 年到 2008 年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018 年 3 月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003 年 10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管理有限公司,现任稽核部执行总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管 理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 2、基金经理 （1）现任基金经理 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 5 刘宁女士，经济学硕士，15 年证券从业经历，具有基金从业资格。2004 年 5 月加入嘉 实基金管理有限公司，在公司多个业务部门工作，2005 年开始从事投资相关工作，曾任债 券专职交易员、年金组合组合控制员、投资经理助理、机构投资部投资经理。2013 年 7 月 30 日至 2014 年 9 月 19 日任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2013 年 8 月 21 日至 2019 年 4月 26日任嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金基金经理、2015 年 12 月 15 日至 2017 年 12 月 26 日任嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2017 年 3 月 1 日至 2018 年 10 月 8 日任嘉实新添程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2013 年 3 月 8 日至今任嘉实增强信用定期开放债券型证券投资基金基金经理、2013 年 6 月 4 日至今任嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 8日至今任嘉实 新优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 8 日至今任嘉实新趋势灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 2 日至今任嘉实稳荣债券型证券投资基金基 金经理、2017 年 1 月 7 日至今任嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 3 月 17 日至今任嘉实新添华定期开放混合型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 14 日 至今任嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 20 日至今任嘉实合 润双债两年期定期开放债券型证券投资基金基金经理、2017 年 8 月 24 日至今任嘉实新添丰 定期开放混合型证券投资基金基金经理、2018 年 1 月 20 日至今任嘉实润泽量化一年定期开 放混合型证券投资基金基金经理、2018 年 3 月 27 日至今任嘉实润和量化 6 个月定期开放混 合型证券投资基金基金经理、2018 年 4 月 26 日至今任嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、2018 年 7 月 5 日至今任嘉实 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合 型证券投资基金（ LOF）基金经理、2018 年 9 月 27 日至今任嘉实新添康定期开放灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、2018 年 11 月 2 日至今任嘉实致盈债券型证券投资基金基金 经理、2019 年 4 月 3 日至今任嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 本基金无历任基金经理。 3、债券投资决策委员会 债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、 固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 6 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增 幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金 融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年 度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨 境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有 托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 7 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中 国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银 行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机 构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 8 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人 对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 9 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05 单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 联系人 王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元 电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 10 电话 （020）62305005 传真 （020）62305005 联系人 周炜 2、代销机构 序 号 代销机构名称 代销机构信息 1 江苏紫金农村商业银行股份有 限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：南京市建邺区江东中路 381 号 法定代表人:张小军 联系人:游丹 电话:025-88866645 传真:025-88866724 客服电话:96008 网址:http://www.zjrcbank.com/ 2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 电话:(010)85108227 传真:(010)85109219 客服电话:95599 网址:http://www.abchina.com 3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:刘连舸（代） 电话:(010)66596688 传真:(010)66594946 客服电话:95566 网址:http://www.boc.cn 4 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:http://www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:任德奇（代） 联系人:王菁 电话:021－58781234 传真:021－58408483 客服电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 联系人:季平伟 电话:（0755）83198888 传真:（0755）83195050 客服电话:95555 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 11 网址:http://www.cmbchina.com 7 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 联系人:丰靖 客服电话:95558 网址:http://www.citicbank.com 8 上海浦东发展银行股份有限公 司 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 联系人:高天、虞谷云 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客服电话:95528 网址:http://www.spdb.com.cn 9 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民 生银行大厦 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚 电话:(010)58560666 客服电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn 10 北京银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 联系人:谢小华 电话:（010）66223587 传真:（010）66226045 客服电话:95526 网址:http://www.bankofbeijing.com.cn 11 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张青 电话:0755-22166118 传真:0755-82080406 客服电话:95511-3 或 95501 网址:http://www.bank.pingan.com 12 上海农村商业银行股份有限公 司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层 法定代表人:冀光恒 联系人:施传荣 电话:021-38523692 传真:021-50105124 客服电话:(021)962999 网址:http://www.srcb.com 13 北京农村商业银行股份有限公 司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 法定代表人:王金山 联系人:王薇娜 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 12 电话:(010)85605006 传真:(010)85605345 客服电话:96198 网址:http://www.bjrcb.com 14 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法定代表人:郭少泉 联系人:徐伟静 电话:0532-68629925 传真:0532-68629939 客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国) 网址:http://www.qdccb.com/ 15 徽商银行股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:吴学民 联系人:顾伟平 电话:0551-65898103 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588 网址:http://www.hsbank.com.cn 16 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表人:陈震山 联系人:严峻 电话:(0571)85108309 传真:(0571)85108309 客服电话:400-888-8508 网址:http://www.hzbank.com.cn 17 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 电话:(025)58587036 传真:(025)58587820 客服电话:95319 网址:http://www.jsbchina.cn 18 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊北路银丰大厦 4 层 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:(022)58316666 传真:(022)58316569 客服电话:400-888-8811 网址:http://www.cbhb.com.cn 19 深圳农村商业银行股份有限公 司 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038 号 法定代表人:李光安 联系人:常志勇 电话:0755-25188781 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 13 传真:0755-25188785 客服电话:961200(深圳) 网址:http://www.4001961200.com 20 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人:吴明理 联系人:王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服电话:4008-311-777 网址:http://www.yantaibank.net 21 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:王超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 客服电话:95537 网址:http://www.hrbb.com.cn 22 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人:李宗唐 联系人:杨森 电话:（022）28405330 传真:（022）28405631 客服电话:4006-960296 网址:http://www.bankoftianjin.com 23 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 联系人:王娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电话:4006129999 网址:http://www.hebbank.com 24 江苏江南农村商业银行股份有 限公司 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话:13951229068 传真:0519-89995170 客服电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn 25 江苏昆山农村商业银行股份有 限公司 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人:张哲清 联系人:黄怡 电话:0512-57379810 传真:0512-57370750 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 14 客服电话:0512-96079 网址:http://www.ksrcb.cn 26 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 联系人:熊志强 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370 客服电话:0512-96067 网址:http://www.suzhoubank.com 27 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋 法定代表人:邢敏 联系人:樊海波 电话:028-67676033 传真:028-67676033 网址:http://www.tf.cn 28 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号 海峡银行大厦 法定代表人:俞敏 联系人:吴白玫 电话:0591-87838759 传真:0591-87388016 客服电话:4008939999 网址:http://www.fjhxbank.com 29 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗、王燕玲 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:4008896312 网址:http://www.qzccbank.com/ 30 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街 5 号 法定代表人:张伟 联系人:张华阳 电话:0416-3220085 传真:0416-3220017 客服电话:400-6696178 网址:http://www.jinzhoubank.com 31 浙江乐清农村商业银行股份有 限公司 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人:高剑飞 联系人:金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话:4008896596 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 15 网址:http://www.yqbank.com/ 32 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市中山南路 76 号 法定代表人:王能 联系人:周佩玲 传真:0773-3851691 客服电话:4008696299 网址:http://www.guilinbank.com.cn 33 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 电话:010-66045182 传真:010-66045518 客服电话:010-66045678 网址:txsec.com 34 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 传真:8610-65884788 客服电话:4009200022 网址:http://www.hexun.com/ 35 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:http://www.noah-fund.com 36 深圳众禄基金销售股份有限公 司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股 置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 37 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509977 传真:021-64385308 客服电话:95021 网址:http://www.1234567.com.cn 38 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 16 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:4007009665 网址:https://www.howbuy.com/ 39 上海长量基金销售投资顾问有 限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴 金融服务广场二期 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 网址:http://www.erichfund.com 40 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定代表人:吴强 联系人:林海明 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:http://www.5ifund.com 41 北京展恒基金销售股份有限公 司 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大 厦 法定代表人:闫振杰 联系人:李静如 电话:010-59601366-7024 客服电话:4008886661 网址:http://www.myfund.com 42 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:http://www.leadfund.com.cn 43 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心 二期 53 楼 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:http://www.harvestwm.cn 44 北京创金启富基金销售有限公 司 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号 楼 215A 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 17 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:http://www.5irich.com 45 宜信普泽(北京)基金销售有限 公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 网址:http://www.yixinfund.com 46 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 联系人:喻明明 电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800-884131 客服电话:95177 网址:http://www.snjijin.com/ 47 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b 法定代表人:曾革 联系人:鄢萌莎 电话:0755-33376922 传真:0755-33065516 客服电话:4006877899 网址:http://www.tenyuanfund.com 48 北京恒天明泽基金销售有限公 司 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 中心 30 层 法定代表人:周斌 联系人:侯艳红 电话:010-53572363 传真:010-59313586 客服电话:400-8980-618 网址:http://www.chtfund.com/ 49 北京广源达信基金销售有限公 司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦 项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010-57298634 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址:http://www.niuniufund.com 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 18 50 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 C 座 709 室 法定代表人:曲阳 联系人:徐娜 电话:010-68292940 传真:010-68292941 客服电话:010-68292745 网址:http://www.bzfunds.com 51 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 52 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323998 传真:021-33323837 客服电话:400-820-2819 53 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518 号北美广场 A1002 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客服电话:4008-205-369 网址:http://www.jiyufund.com.cn 54 上海中正达广基金销售有限公 司 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn 55 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话:13522549431 传真:010-65951887 客服电话:400-068-1176 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 19 网址:http://www.hongdianfund.com 56 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:http://www.lufunds.com 57 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体 中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 电话:15921264785 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 网址:http://www.dtfortune.com/ 58 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629019 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn 59 中证金牛(北京)投资咨询有限 公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球 财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 电话:010-59336492 传真:010-59336510 客服电话:010-59336512 网址:http://www.jnlc.com 60 中民财富基金销售(上海)有限 公司 办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单 元 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 电话:021-33355392 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:http://www.cmiwm.com/ 61 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:(021)38676666 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 20 传真:(021)38670666 客服电话:4008888666 网址:http://www.gtja.com 62 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:（010）65183880 传真:（010）65182261 客服电话:400-8888-108 网址:http://www.csc108.com 63 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn 64 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人:霍达 联系人:林生迎 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 客服电话:4008888111、95565 网址:http://www.cmschina.com 65 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大 厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:（020）87555888 传真:（020）87555305 客服电话:95575 或致电各地营业网点 网址:http://www.gf.com.cn 66 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大 厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888 客服电话:95558 网址:http://www.cs.ecitic.com 67 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 2-6 层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 21 传真:010-83574807 客服电话:400-8888-888 网址:http://www.chinastock.com.cn 68 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大 厦 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:http://www.htsec.com 69 申万宏源证券有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址:http://www.swhysc.com 70 安信证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:（0755）82825551 传真:（0755）82558355 客服电话:4008001001 网址:http://www.essence.com.cn 71 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 网址:http://www.htsc.com.cn 72 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金 融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:（0531）89606166 传真:（0532）85022605 客服电话:95548 网址:http://www.zxwt.com.cn 73 中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中 心 A 座 4 层、18-21 层 法定代表人:高涛 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 22 联系人:胡芷境 电话:0755-88320851 传真:0755-82026539 客服电话:400 600 8008 网址:http://www.china-invs.cn 74 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:http://www.xyzq.com.cn 75 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 法定代表人:施华 联系人:丁敏 电话:(010)59355997 传真:(010)56437013 客服电话:95571 网址:http://www.foundersc.com 76 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话:(021)62821733 传真:(0755)83515567 客服电话:4006666888、(0755)33680000 网址:http://www.cgws.com 77 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:刘晨、李芳芳 电话:（021）22169999 传真:（021）22169134 客服电话:4008888788、10108998 网址:http://www.ebscn.com 78 广州证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金 融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:胡伏云 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:95396 网址:http://www.gzs.com.cn 79 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 23 联系人:安岩岩 电话:(0431)85096517 传真:(0431)85096795 客服电话:95360 网址:http://www.nesc.cn 80 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客服电话:95318 网址:http://www.hazq.com 81 财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际 财富中心 26-28 层 法定代表人:胡贺波 联系人:郭静 电话:(0731)84403347 传真:(0731)84403439 客服电话:95317 网址:http://www.cfzq.com 82 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008-000-562 网址:http://www.swhysc.com/index.jsp 83 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn 84 世纪证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 41 层 法定代表人:姜昧军 联系人:方文 电话:（0755）83199599 传真:（0755）83199545 客服电话:（0755）83199511 网址:http://www.csco.com.cn 85 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、16-20 楼 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 24 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:(0755)23838750 传真:(0755)25838701 客服电话:95358 网址:http://www.firstcapital.com.cn 86 中航证券有限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 中航资本大厦 法定代表人:王晓峰 联系人:戴蕾 电话:（0791）86768681 传真:（0791）86770178 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 87 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:（0591）87383623 传真:（0591）87383610 客服电话:（0591）96326 网址:http://www.hfzq.com.cn/ 88 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:毕明建 联系人:杨涵宇 电话:(010)65051166 传真:(010)85679203 客服电话:400 910 1166 网址:http://www.cicc.com.cn 89 联讯证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 电话:0755-83331195 客服电话:95564 网址:http://www.lxsec.com 90 英大证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:杨洪飞 电话:0755-83007323 传真:0755-83007034 客服电话:4000-188-688 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 25 网址:http://www.vsun.com 91 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联系人:刘进海 电话:028-86199278 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:http://www.hx818.com 92 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广 场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 93 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、 29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大 厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:http://www.qh168.com.cn/ 94 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:李新华 联系人:李良 电话:（027）65799999 传真:（027）85481900 客服电话:95579 或 4008-888-999 网址:http://www.cjsc.com 95 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 联系人:张煜 电话:(023)63786141 传真:(023)6378212 客服电话:4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn 96 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 座 18、19 楼 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 26 电话:020-38286026 客服电话:95322 网址:http://www.wlzq.com.cn 97 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大 厦 A 座 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:(022)28451991 传真:(022)28451892 客服电话:4006515988 网址:http://www.bhzq.com 98 山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:（0351）8686659 传真:（0351）8686619 客服电话:400-666-1618 网址:http://www.sxzq.com 99 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:(010)63081493 传真:(010)63081344 客服电话:95321 网址:http://www.cindasc.com 100 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号 楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 电话:(010)83561146 客服电话:95399 网址:http://www.xsdzq.cn 101 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融 中心 61 层-64 层 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客服电话:95511—8 网址:stock.pingan.com 102 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:陈照星 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 27 联系人:李荣 电话:(0769)22115712 传真:(0769)22115712 客服电话:95328 网址:http://www.dgzq.com.cn 103 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投 资大厦 9 层 10 层 法定代表人:翁振杰(代) 联系人:黄静 电话:(010)84183389 传真:(010)84183311 客服电话:400-818-8118 网址:http://www.guodu.com 104 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:(021)20333333 传真:(021)50498825 客服电话:95531;400-888-8588 网址:http://www.longone.com.cn 105 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:(0791)86283372 传真:(0791)86281305 客服电话:4008222111 网址:http://www.gsstock.com 106 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 电话:(0755)83025022 传真:(0755)83025625 客服电话:400-8888-228 网址:http://www.jyzq.cn 107 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 电话:(029)87416168 传真:(029)87406710 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com 108 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 28 州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 电话:（0931）4890208 传真:（0931）4890628 客服电话:95368 网址:http://www.hlzq.com 109 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:http://www.cfsc.com.cn 110 中山证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客服电话:95329 网址:http://www.zszq.com.cn 111 江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:赵洪波 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:400-666-2288 网址:http://www.jhzq.com.cn/ 112 长城国瑞证券有限公司 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大 厦 20 楼 法定代表人:王勇 联系人:林丹 电话:(0592)2079259 传真:(0592)2079602 客服电话:400-0099-886 网址:https://www.gwgsc.com/ 113 爱建证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 （陆家嘴商务广场） 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 电话:（021）32229888 传真:021-68728703 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 29 客服电话:4001962502 网址:http://www.ajzq.com 114 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利 广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 网址:http://www.tfzq.com 115 深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-118-1166 网址:http://www.xinlande.com.cn 116 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海 大厦 15 楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭广锋 电话:0755-86013388-80618 传真:- 客服电话:95017 网址:http://www.tenganxinxi.com 或 http://www.txfund.com 117 北京百度百盈基金销售有限公 司 办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 法定代表人:张旭阳 联系人:杨琳 电话:010-61952702 传真:010-61951007 客服电话:95055 118 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙 时代广场 B 座 12 楼 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn 119 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 30 1108 室 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:http://www.hcjijin.com/ 120 北京新浪仓石基金销售有限公 司 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国 际大厦 906 室 联系人:付文红 电话:010-62676405 传真:010-62676582 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 121 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-68882280 传真:021-68882281 客服电话:400-821-0203 网址:https://www.520fund.com.cn/ 122 凤凰金信(银川)基金销售有限 公司 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万 寿路 142 号 14 层办公房 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:400-810-55919 网址:http://www.fengfd.com/ 123 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号 楼 6 楼 602、603 房间 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:0371-85518395 4000-555-671 传真:0371-85518397 网址:HGCCPB.COM 124 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 联系人:江卉 电话:4000988511 传真:010-89188000 客服电话:010-89188462 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 31 网址:http://fund.jd.com 125 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-159-9288 网址:http://www.ncfjj.com （二） 基金注册登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 经雷 联系人 彭鑫 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称 上海市通力律师事务所 住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人 韩炯 联系人 黎明 电话 （021）31358666 传真 （021）31358600 经办律师 吕红、黎明 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 507 单元 01 室 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 32 办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 法定代表人 李丹 联系人 张勇 电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 经办注册会计师 薛竞、张勇 四、基金名称 本基金名称：嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型，以定期开放方式运作。 六、基金的投资目标 本基金谋求本金稳妥和稳定收益，在此基础上力争较高回报。 七、基金的投资范围 本基金投资于国内依法发行或上市的债券、货币市场工具，以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金主要投资于短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债、 地方政府债、次级债、中小企业私募债、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、 国债、央行票据、债券回购、银行存款等固定收益类资产。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申 购或增发新股。本基金可持有因投资分离交易可转债而产生的权证，对因此持有的权证， 本基金应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：除每个开放期的前3个月和后3个月以及开放期外，本基金投 资于债券的比例不低于基金资产的 80%。开放期内，本基金持有现金或到期日在一年以内 的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 33 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程 序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金追求本金安全的风险控制目标和收益稳定递增的产品运作风格，定期满足投资 人的变现需求。 1、资产配置策略 本基金运用“嘉实下行风险波动模型”控制组合较低波动幅度。在此基础上，本基金 将深刻的基本面研究、严谨的债券分析与主动的投资风格相结合，通过“自上而下”的宏 观研究与“自下而上”的微观分析，挖掘风险收益优化、满足组合收益和流动性要求的投 资机会，确定和调整基金资产在非信用类固定收益类证券（国债、央行票据、政策性金融债 等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，力争持续稳定的收益，并择机少量投资可转 债，谋求增强收益。 在具备足够多预期风险可控、收益率良好的投资标的时，本基金优先投资于剩余期限 或回售期与封闭期剩余期限匹配的短期债券或银行存款等固定收益类资产，以持有到期策 略为主，谋求稳定的本金和票息收入。本基金可根据所持固定收益类资产的信用状况变化， 动态调整组合；可通过正回购，融资买入预期收益率高于回购成本的固定收益类投资工具， 力求杠杆放大收益。 2、组合风险控制措施 “嘉实下行风险波动模型”，从组合层面以及个券层面分别度量组合潜在的下行风险， 根据宏观环境以及证券市场表现，设置一定的阀值，将组合可能的下行波动控制在较小范 围内。在组合层面，本基金使用下方波动率、CVAR（条件在险价值）等指标，结合情景分析 和压力测试的方法，评价组合在未来一段时间发生下行波动的可能性及幅度。在个券层面， 对债券等固定收益类资产，本基金将通过凸度分析法，将债券的凸度与宏观环境相联系， 当预期未来进入加息通道、债券市场收益率水平持续上移时，本基金根据期限结构和类属 配置目标，通过凸性分析选择波动特性最优的债券，从而降低组合可能面临的下行风险。 3、信用债券投资策略 本基金精选预期风险可控、收益率较高的信用债券，结合适度分散的行业配置策略， 构造和优化组合，谋求为投资人创造较高的风险调整后回报。 （1）个别债券选择 本基金参考国内信用评级机构的评级，依据“嘉实信用分析系统”的研究成果，执行 “嘉实投资备选库流程”， 生成或更新买入信用债券备选库。 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 34 本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的类属、信用评级、 收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）、剩余期限、久期、凸性、 流动性（发行总量、流通量、上市时间）等指标，结合组合管理层面的要求，决定是否将个 债纳入组合及其投资数量。 （2）行业配置 宏观信用环境变化，影响同一发债人的违约概率，影响不同发债人间的违约相关度， 影响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率，影响不同信用等级发债人的 违约概率。同时，不同行业对宏观经济的相关性差异显著，不同行业的潜在违约率差异显 著。 本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台，基于深入的宏观信用环境、 行业发展趋势等基本面研究，运用定性定量模型，在自下而上的个债精选策略基础上，采 取适度分散的行业配置策略，从组合层面动态优化风险收益。 （3）利差套利策略 本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益，可 根据市场利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，调整回购放大的杠杆 比例，控制杠杆放大的风险。 （4）信用风险控制措施 本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略，当发债 企业的基本面情况出现恶化时，运用“尽早出售（first sale, best sale）”策略，控制 投资风险。 本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿债指标范围 等描述性统计指标，还运用 VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views 等模型，估计 组合在给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失，以便有效评估和控制组合信用风 险暴露。 （5）中小企业私募债投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。 中小企业私募债收益率由基准收益率与信用利差叠加组成，信用风险表现在信用利差 的变化上；信用利差主要受两方面影响，一是系统性信用风险，即该信用债对应信用水平 的市场信用利差曲线变化；二是非系统性信用风险，即该信用债本身的信用变化。 针对市场系统性信用风险，本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例， 谋求避险增收。因为经济周期的复苏初期通常是中小企业私募债表现的最佳阶段，而过热 期通常是中小企业私募债表现的最差阶段。本基金运用深刻的基本面研究，力求前瞻性判 断经济周期，在经济周期的复苏初期保持适当增加的中小企业私募债配置比例，在经济周 期的过热期保持适当降低的中小企业私募债配置比例。 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 35 针对非系统性信用风险，本基金通过“嘉实信用分析系统”，分析发债主体的信用水 平及个债增信措施，量化比较判断估值，精选个债，谋求避险增收。 针对流动性风险，本基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要采 取分散投资，控制个债持有比例；主要采取买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面 情况出现恶化时，采取“尽早出售（first sale, best sale）”策略，控制投资风险。 4、其他债券投资策略 （1）久期调整策略 本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期，预期市场利率水平将 上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。 （2）期限结构调整策略 本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，可适当调整长期、中期和短 期债券的配置方式，以求适当降低机会成本风险和再投资风险，或从长、中、短期债券的 相对价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策 略。 （3）互换策略 本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，利用不同券种在利息、 违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别，赚取收益率差。 （4）骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债 券，持有一定时间后，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下降，基金可获得较 高的资本利得收入。 （5）流动性管理策略 为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性需求，本基金在 投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。 5、资产支持证券（含资产收益计划）投资策略 本基金综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略， 通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得 长期稳定收益。本基金可根据市场发展，精选投资夹层工具，在控制风险的前提下谋求收 益增强。 6、可转债投资策略 本基金将根据组合风险控制措施，纪律性地控制可转债总体投资仓位。在个债选择上， 本基金将深入研究内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、保护条款的 适用范围、期权价值、基础股票的质地和成长性、流通性，发现投资价值，积极寻找各种 套利机会，谋求在较高安全边际下获取增强收益。 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 36 7、权证投资策略 本基金不直接从二级市场买入权证，但可持有因参与分离交易可转债一级市场申购而 产生的权证。对所持有的权证，本基金将在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。权证 为本基金辅助性投资工具，其投资原则为立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率， 力求稳健的超额收益。 8、投资决策 （1） 决策依据 1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市 场运行状况。 3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。 （2） 决策程序 1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基 金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。 2）相关研究部门或岗位根据嘉实中央研究平台、嘉实信用分析系统等流程规定，进行 分析，提出分析报告。 3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购 和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合 的构建和日常管理。 4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。 5）监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管 理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险 进行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市 场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。 九、基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准 = 一年期定期存款税后收益率 + 0.5% 上述“一年期定期存款税后收益率”是指当期封闭期的第 1 个工作日中国人民银行发 布的一年期“金融机构人民币存款基准利率”。 该业绩比较基准能反映本基金绝对回报型债券基金的产品定位，符合本基金的风险收 益特征，易于被投资人广泛理解，因而较为适当。 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 37 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，经基金托管人同意，本基金 可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货币市 场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4月 17 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,598,247,725.80 96.79 其中：债券 1,598,247,725.80 96.79 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 20,008,336.62 1.21 8 其他资产 33,010,069.79 2.00 9 合计 1,651,266,132.21 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 38 报告期末，本基金未持有股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末，本基金未持有股票。 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 236,505,025.00 22.89 其中：政策性金融债 62,265,000.00 6.03 4 企业债券 310,402,700.80 30.05 5 企业短期融资券 60,019,000.00 5.81 6 中期票据 989,085,000.00 95.74 7 可转债（可交换债） 2,236,000.00 0.22 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,598,247,725.80 154.70 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 101800542 18 首钢 MTN001 500,000 51,910,000.00 5.02 2 101661019 16 中建材 MTN001 500,000 50,465,000.00 4.88 3 136607 16 宁安 01 500,000 49,955,000.00 4.84 4 127429 G16 京汽 1 500,000 49,785,000.00 4.82 5 101800171 18 华润置地 MTN001 400,000 41,380,000.00 4.01 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 39 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 11. 投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序 号 名称 金额（元） 1 存出保证金 21,608.55 2 应收证券清算款 3,175,397.92 3 应收股利 - 4 应收利息 29,813,063.32 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 33,010,069.79 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金未持有股票。 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 40 （一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实如意宝定期债券 A/B 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 自基金合 同生效起 至 2013 年 12 月 31 日 0.90% 0.05% 2.04% 0.01% -1.14% 0.04% 2014 年 11.85% 0.14% 3.53% 0.01% 8.32% 0.13% 2015 年 10.71% 0.16% 2.65% 0.01% 8.06% 0.15% 2016 年 0.26% 0.09% 2.03% 0.01% -1.77% 0.08% 2017 年 1.38% 0.05% 2.02% 0.01% -0.64% 0.04% 2018 年 7.10% 0.07% 2.02% 0.01% 5.08% 0.06% 2019 年 1 月 1 日至 3 月 31 日 1.41% 0.08% 0.49% 0.01% 0.92% 0.07% 嘉实如意宝定期债券 C 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 自基金合 同生效起 至 2013 年 12 月 31 日 0.70% 0.05% 2.04% 0.01% -1.34% 0.04% 2014 年 11.46% 0.14% 3.53% 0.01% 7.93% 0.13% 2015 年 10.24% 0.16% 2.65% 0.01% 7.59% 0.15% 2016 年 -0.17% 0.09% 2.03% 0.01% -2.20% 0.08% 2017 年 1.02% 0.05% 2.02% 0.01% -1.00% 0.04% 2018 年 6.73% 0.07% 2.02% 0.01% 4.71% 0.06% 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 41 2019 年 1 月 1 日至 3 月 31 日 1.33% 0.07% 0.49% 0.01% 0.84% 0.06% （二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 图 1：嘉实如意宝定期债券 A/B 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 的历史走势对比图 （2013 年 6 月 4 日至 2019 年 3 月 31 日） 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 42 图 2：嘉实如意宝定期债券 C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 的历史走势对比图 （2013 年 6 月 4 日至 2019 年 3 月 31 日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓 期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十二部分（二）投资范围和（四）投资限 制”的有关约定。 十三、基金的费用与税收 （一） 与基金运作有关费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）销售服务费 （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券交易费用； （8）基金的银行汇划费用； 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 43 （9）基金上市费和年费； （10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据，自动在月初 3 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具 资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理 人应进行核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据，自动在月初 3 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具 资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理 人应进行核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。 （3）销售服务费 本基金 A 类/B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财 务数据，自动在月初 3 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再 出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金 管理人应进行核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 44 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“1.基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （二） 与基金销售有关费用 1、申购费率 （1）A类基金份额前端申购费率 当投资者申购A类基金份额时，本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的 其他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户包括全国社会保障基金、地方社会保障基金（若法规允许）、企业年金单一 计划及集合计划、企业年金养老金产品等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老 基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并 按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下表： 直销中心养老金客户 A类基金份额申购金额（含申购费） 直销中心养老金客户 A类基金份额前端申购费率 M＜100万元 0.20% 100万元≤M＜300万元 0.12% 300万元≤M＜500万元 0.032% M≥500万元 按笔收取，1000元/笔 其他投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表： 其他投资者 A类基金份额申购金额（含申购费） 其他投资者 A类基金份额前端申购费率 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 45 M＜100万元 0.50% 100万元≤M＜300万元 0.30% 300万元≤M＜500万元 0.08% M≥500万元 按笔收取，1000元/笔 （2）B类基金份额后端申购费率 B类基金份额，仅限嘉实基金网上直销销售，申购费率如下： B类基金份额持有期限（H） B类基金份额后端申购费率 H＜365天 0.20% 365天≤H＜1095天 0.10% H≥1095天 0 （3）C类基金份额申购费率 C类基金份额申购费率为零。 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务，其申购费率不按 申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。但中国银行长城借记卡持卡人，申购本基金 的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易 系统申购开放式基金业务，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％， 优惠后费率如果低于 0.6%，则按 0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费 率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式 申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 注：2013 年 4 月 9 日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并 实施费率优惠的公告》，自 2014 年 7 月 4 日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统 的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销 系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 持有期限（T） 基金网上直销 后端申购优惠费率 0 T≥3 年 0.00% 本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公 告。 本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用，不列入基金财产。 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 46 2、赎回费率 本基金 A 类/B 类/C 类基金份额赎回费率最高不超过赎回金额的 5％。赎回费率见下表： A 类/B 类/C 类基金份额赎回费率 持有时间 赎回费率 不足 7 天 1.50% 满 7 天，但不足 30 天 0.1% 满 30 天 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对于所收取的 A 类、B 类、C 类基金份额赎 回费，基金管理人将其总额的 100%计入基金财产。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发 生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公 告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地 开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理 人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 3、转换费 本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成： （1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金 转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购 补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补 差。 （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基 金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0 申购费用基金互转时， 不收取申购补差费用。 通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率执行。 （3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式） 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 47 ① 若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； ② 若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。 转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金 合同及招募说明书的相关约定。 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率， 调整后的基金转换费率应及时公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资 者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动 范围内的投资者调低基金转换费率。 注：嘉实快线货币 A、嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、嘉实债券、嘉实货币 A、 嘉实超短债债券、嘉实多元债券A、嘉实多元债券B、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉 实周期优选混合、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实纯债债券A、嘉实纯债债券C、嘉 实货币 B、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C 有单日单 个基金账户账户的累计申购（转入）限制，嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购 和转入业务，具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法 转换。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资 基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效 后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如 下： 1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期。 2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。 3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。 4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关代销机构的信息。 5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购赎回、基金转换的相关内容。 6.在“九、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 48 7.在“十、基金的业绩”部分：基金业绩更新至 2019 年 3 月 31 日。 8.在“二十三、其他应披露事项”部分：列示了本基金自 2018 年 12 月 4 日至 2019 年 6 月 4 日相关临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2019 年 7 月 17 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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