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西部利得添盈短债债券E(006808)  基金公开信息
流水号 1584115
基金代码 006808
公告日期 2019-07-01
编号 1
标题 西部利得添盈短债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告
信息全文 1 公告基本信息
基金名称西部利得添盈短债债券型证券投资基金
基金简称西部利得添盈短债债券
基金主代码006806
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2019年6月4日
基金管理人名称西部利得基金管理有限公司
基金托管人名称平安银行股份有限公司
基金注册登记机构名称西部利得基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《西部利得添盈短债债券型证券投资基金基金合同》、《西部利得添盈短债债券型证券投资基金招募说明书》、《西部利得添盈短债债券型证券投资基金基金份额发售公告》等
申购起始日2019年7月3日
赎回起始日2019年7月3日
转换转入起始日2019年7月3日
转换转出起始日2019年7月3日
定投起始日2019年7月3日
下属分级基金的基金简称西部利得添盈短债债券A西部利得添盈短债债券C西部利得添盈短债债券E
下属分级基金的交易代码 006806 006807 006808
该分级基金是否开放申购、赎回、转换及定投 是 是 是

2 日常申购、赎回、转换及定投业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
1、原则上，投资者申购本基金A类基金份额，通过代销机构、基金管理人电子交易平台申购的，单个基金帐户单笔最低申购金额起点为人民币0.01元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔人民币0.01元（含申购费）。基金管理人直销柜台接受首次申购申请的最低金额为单笔人民币50,000元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔人民币20,000元（含申购费）。
投资者申购本基金C类基金份额的单笔最低金额为人民币500万元（含申购费），追加申购的最低金额为人民币20,000元（含申购费）。
投资者申购本基金E类基金份额，通过代销机构、基金管理人电子交易平台申购的，单笔最低金额为人民币0.01元（含申购费），追加申购的最低金额为人民币0.01元（含申购费）。基金管理人直销柜台接受首次申购申请的最低金额为单笔人民币50,000元（含申购费），追加认购的最低金额为单笔人民币20,000元（含申购费）。
实际操作中，在不低于上述限制的情况下以各销售机构的具体规定为准。
2、投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
3、投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外）。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制，具体请参见相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告并报中国证监会备案。
3.2 申购费率
1、本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类、E类基金份额不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类基金份额对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额
M
申购费率
M＜100
万元
0.10%
100
万元
≤M 1000
元
/
笔
注：投资者通过基金管理人电子交易平台、直销柜台申购本基金实行优惠费率，详见基金管理人公告；部分代销机构如实行优惠费率，请投资人参见代销机构公告。
本基金A类基金份额的申购费用应在投资人申购A类基金份额时收取。
本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率或收费方式，最新的申购费率或收费方式在招募说明书（更新）或相关公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对现有基金份额持有人权益不产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率，并进行公告。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
1、基金份额持有人在销售机构赎回A类基金份额时，每次对本基金的赎回申请不得低于50份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足50份的，在赎回时需一次全部申请赎回。
基金份额持有人在销售机构赎回C类基金份额时，每次对本基金的赎回申请不得低于20,000份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足20,000份的，在赎回时需一次全部申请赎回。
基金份额持有人在赎回E类基金份额时，每次对本基金的赎回申请不得低于1份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部申请赎回。
2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告并报中国证监会备案。
4.2 赎回费率
1、赎回费用由赎回基金份额的各类基金份额赎回人承担，其中针对持有期限少于7日的投资者收取的赎回费用将全额计入基金财产，针对持有期限不少于7日的投资者收取的赎回费用的25%的部分归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，具体费率如下：
A
、
C
、
E
类份额
持有期限
（
N
为日历日
）
赎回费率
N＜7
日
1.50%
7
日
≤N≤30
日
0.10%
N＞30
日
0
2、基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整赎回费率或收费方式，最新的赎回费率或收费方式在招募说明书（更新）或相关公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对现有基金份额持有人权益不产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率，并进行公告。
5 日常转换业务
5.1 转换费率
1、转换费用由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。
2、赎回费：赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。如涉及的转出基金有赎回费用的，收取该基金的赎回费用。转换赎回费归基金资产费用同赎回费。
3、申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的补差费为零。从申购费率低的基金向申购费率高的基金转换时，收取申购补差费用；从申购费率高的基金向申购费率低的基金转换时，不收取申购补差费用。
4、投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
5、转换费用以人民币为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
6、如遇申购费率优惠活动，基金转换费用的构成同样适用于前述规则，即基金转换费用由基金赎回费用及基金申购补差费用构成。
7、各基金赎回费率以及本基金申购费率请参照相应基金的招募说明书，或参照本公司优惠活动公告。
5.2 其他与转换相关的事项
1、本基金在直销柜台、直销电子交易平台及代销机构开通了转换业务，详情请咨询各销售机构。
2、基金转换的申请方式
基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的交易时间段内提出基金转换申请。投资人办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是同一销售机构同时代理销售的本公司管理的已开通转换业务的基金。
3、基金转换申请的确认
基金管理人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（T日），并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资人可在T+2工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查询。
基金份额持有人申请转换时，遵循“先进先出”的原则，即份额登记日期在前的先转换出，份额登记日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。
4、转换的数额限制
基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份额精确到小数点后两位。
基金转换分为转换转入和转换转出。
对于A类基金份额，每次转出份额不得低于50份。留存份额不足50份的，只能一次性赎回，不能进行转换。
对于C类基金份额，每次转出份额不得低于20,000份。留存份额不足20,000份的，只能一次性赎回，不能进行转换。
对于E类基金份额，每次转出份额不得低于1份；留存份额不足1份的，只能一次性赎回，不能进行转换。
该基金各类基金份额的转换转入限额参照“3.1 申购金额限制”执行。
6. 定投业务
6.1开通定投业务的销售机构
直销机构：西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台。
本基金的代销机构包括西部证券股份有限公司、上海利得基金销售有限公司、平安银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、世纪证券股份有限责任公司、联储证券有限责任公司、上海天天基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海云湾基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、喜鹊财富基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、沈阳麟龙投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、和讯信息科技有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、大河财富基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、中信期货有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、兴业银行股份有限公司、民商基金销售（上海）有限公司、长城证券股份有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、万家财富基金销售（天津）有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、招商证券股份有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司（排名不分先后）。
6.2办理方式
投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点申请办理本基金的基金定投业务，具体安排由销售机构自行负责。
6.3办理时间
基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。
6.4申购金额
投资人可与各销售机构约定每期申购金额，A类基金份额每期扣款金额最低不少于人民币10元，C类基金份额每期扣款金额最低不少于人民币500万元，E类基金份额每期扣款金额最低不少于人民币10元。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
投资人应与相关销售机构约定扣款日期。
销售机构将按照投资人申请时约定的每期扣款日、申购金额扣款，若遇非基金开放日则以销售机构的相关规定为准，并将投资人申购的实际扣款日期视为基金申购申请日（T日）。
投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。
6.5申购费率
若无另行公告，定投费率及计费方式与一般的申购业务相同。
6.6扣款和交易确认
基金的登记机构按照基金申购申请日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额。申购份额将在T＋1日进行确认，投资人可自T+2日起查询申购成交情况。
6.7变更与解约
如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投业务，请遵循销售机构的相关规定。
7 基金销售机构
7.1直销机构
名称：西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台
地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11层（邮编 200127）
总机：（021）38572888
传真：（021）38572860
客服电话：400-700-7818；（021）38572666
联系人： 陈眉媚
网址：www.westleadfund.com
在发售期间，客户可以通过本公司客户服务中心电话进行发售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。直销客户还可以通过本公司客户服务中心电话查询汇入资金的到账情况。
7.2代销机构
本基金的代销机构包括西部证券股份有限公司、上海利得基金销售有限公司、平安银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、世纪证券股份有限责任公司、联储证券有限责任公司、上海天天基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海云湾基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、喜鹊财富基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、沈阳麟龙投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、和讯信息科技有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、大河财富基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、中信期货有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、兴业银行股份有限公司、民商基金销售（上海）有限公司、长城证券股份有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、万家财富基金销售（天津）有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、招商证券股份有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司（排名不分先后）。
8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
2019年7月3日起，基金管理人将通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构及指定网点营业场所、基金管理人网站等媒介公布上一个基金开放日的基金份额净值。敬请投资者留意。
9 其他需要提示的事项
1、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额的数量限制，基金管理人进行前述调整须按照《信息披露管理办法》有关规定至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
2、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。
3、本公告仅对本基金开放申购、赎回、转换及定投业务有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2019年5月11日《证券时报》上的《西部利得添盈短债债券型证券投资基金招募说明书》。投资者亦可通过本公司网站或相关代销机构查阅《西部利得添盈短债债券型证券投资基金基金合同》和《西部利得添盈短债债券型证券投资基金招募说明书》等相关资料。
4、有关本基金开放申购、赎回、转换及定投业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。
5、投资者可以登陆西部利得基金管理有限公司网站www.westleadfund.com或拨打西部利得基金管理有限公司客户服务热线400-700-7818进行相关咨询。
6、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。
西部利得基金管理有限公司
2019年7月1日
基金信息类型 开放式基金申购、赎回
公告来源 证券时报
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