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| 海富通量化多因子混合C(005080) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1558788 | ||||||||
| 基金代码 | 005080 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-06-06 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经2017年7月18日中国证券监督管理委员会【2017】1276号文准予注册募集。本基金的基金合同于2018年4月23日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本招募说明书所载内容截止日为2019年4月23日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 法定代表人：杨仓兵 成立时间：2003年4月18日 电话：021-38650999 联系人：吴晨莺 注册资本：3亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%。 二、主要人员情况 杨仓兵先生，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。自2015年10月至2019年3月任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。2016年10月起兼任海通证券资产管理有限公司董事。2018年5月至2019年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019年3月至2019年4月任海富通基金管理有限公司董事。2019年4月起任海富通基金管理有限公司董事长。 任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总经理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019年1月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。 吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总经理。 芮政先先生，董事，理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员，上海社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专务、二科副科长，海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008年10月起担任海通开元投资有限公司监事。2014年11月起至今任海通证券股份有限公司人力资源部副总经理，2015年11月起兼任海通证券股份有限公司纪委委员，2016年11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017年12月起兼任海通证券股份有限公司监事。 Ligia Torres（陶乐斯）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎银行集团工作，2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官，2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年7月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO。 Alexandre Werno(韦历山)先生，董事，法国籍，金融硕士学位。2007年9月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责人职务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太区战略合作总监。 张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年1月至今退休。 杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，独立董事，管理学硕士（MBA）。历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿投资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006年7月至2009年4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份有限公司投资总监。2009年4月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投资总监。 刘正东先生，独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助理检察员，上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2018年6月任上海市君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018年6月起至今任上海市君悦律师事务所首席合伙人、合伙人会议主席。 陈静女士，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运-敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。 曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自2018年3月至今任稽核部副总经理。2016年11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通创意资本管理有限公司监事。 Bruno Weil（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银行集团（中国）副董事长。 俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。2012年11月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。2015年12月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。 胡正万先生，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有限公司、富国基金管理有限公司。2003年4月加入海富通基金管理有限公司，历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015年7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。 奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003年4月加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015年7月起，任海富通基金管理有限公司督察长。2015年7月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月加入海富通基金管理有限公司，2003年4至2006年4月任公司财务部负责人，2006年4月起任财务总监。2013年4月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011年6月加入海富通基金管理有限公司，任总经理助理。2014年11月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。 杜晓海先生，硕士。历任Man-Drapeau Research金融工程师，American Bourses Corporation中国区总经理，海富通基金管理有限公司定量分析师、高级定量分析师、定量及风险管理负责人、定量及风险管理总监、多资产策略投资部总监，现任海富通基金管理有限公司量化投资部总监。2016年6月起任海富通新内需混合和海富通安颐收益混合（原海富通养老收益混合）基金经理。2016年9月起兼任海富通欣荣混合基金经理。2017年4月至2018年1月兼任海富通欣盛定开混合基金经理。2017年5月起兼任海富通富睿混合基金经理。2018年3月起兼任海富通富祥混合基金经理。2018年4月至2018年7月兼任海富通东财大数据混合基金经理。2018年4月起兼任海富通阿尔法对冲混合、海富通创业板增强、海富通量化前锋股票、海富通稳固收益债券、海富通欣享混合、海富通欣益混合、海富通量化多因子混合的基金经理。 本基金历任基金经理：陈甄璞先生，任职时间为2018年4月2018年5月。 投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王智慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监；赵赫，年金权益投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币34,932,123.46万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 法定代表人：杨文兵 全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费） 联系人：暴潇菡 电话：021-38650797 传真：021-33830160 2、其他销售机构 （1） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 客户服务中心电话：95588 联系人：陈实 网址：www.icbc.com.cn （2） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 客户服务电话：95553或4008888001 联系人：李笑鸣 网址：www.htsec.com （3） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 客户服务电话：4008001001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （4） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 客户服务电话：4006515988 联系人：王星 网址：www.ewww.com.cn （5） 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：蔡一兵 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 客户服务电话：95317 联系人：郭静 网址：www.cfzq.com （6） 长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 法定代表人：曹宏 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 客户服务电话：4006666888 联系人：金夏 网址：www.cgws.com （7） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 法定代表人：李新华 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 客户服务电话：95579或4008888999 联系人：奚博宇 网址：www.95579.com （8） 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 客户服务电话：95358 联系人：李晓伟 网址：www.firstcapital.com.cn （9） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 办公地址：长春市生态大街6666号 客户服务电话：95360 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn （10） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 客户服务电话：95525 联系人：姚巍 网址：www.ebscn.com （11） 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 客户服务电话：95396 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn （12） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 客户服务电话：4008188118 联系人：黄静 网址：www.guodu.com （13） 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 客户服务电话：95310 联系人：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn （14） 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 法定代表人：姚志勇 办公地址：无锡市金融一街8号国联金融大厦 客户服务电话：95570 联系人：祁昊 网址：www.glsc.com.cn （15） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 办公地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 客户服务电话：4008000562 联系人：王怀春 网址：www.hysec.com （16） 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 客户服务电话：95368 联系人：范坤 网址：www.hlzq.com （17） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：刘世安 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 客户服务电话：95511-8 联系人：周驰 网址：stock.pingan.com （18） 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 客户服务电话：95538 联系人：许曼华 网址：www.zts.com.cn （19） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 客户服务电话：4008918918 联系人：邵珍珍 网址：www.shzq.com （20） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 客户服务电话：95523或4008895523 联系人：陈飙 网址：www.swhysc.com （21） 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 客户服务电话：4008323000 联系人：王雯 网址：www.csco.com.cn （22） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 客户服务电话：010-66045678 联系人：谭磊 网址：jijin.txsec.com （23） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 客户服务电话：4008888888或95551 联系人：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn （24） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 客户服务电话：95565 联系人：黄婵君 网址：www.newone.com.cn （25） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 客户服务电话：95587或4008888108 联系人：许梦园 网址：www.csc108.com （26） 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 客户服务电话：95548 联系人：刘晓明 网址：www.zxwt.com.cn （27） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 客户服务电话：95548 联系人：王一通 网址：www.cs.ecitic.com （28） 华西证券股份有限公司 注册地址：成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 办公地址：成都市高新区天府二街198号 客户服务电话：95584 联系人：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn （29） 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 法定代表人：张皓 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 客户服务电话：4009908826 联系人：刘宏莹 网址：www.citicsf.com （30） 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人：余磊 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 客户服务电话：93391或4008005000 联系人：岑妹妹 网址：www.tfzq.com （31） 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人：董祥 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 客户服务电话：4007121212 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn （32） 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 客户服务电话：95325或4008608866 联系人：袁伟涛、曹欣 网址：www.kysec.cn （33） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话：95536 联系人：周杨 网址：www.guosen.com.cn （34） 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人：马功勋 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 客户服务电话：95346 联系人：孙丹华 网址：www.iztzq.com （35） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：赵俊 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 客户服务电话：95531或4008888588 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn （36） 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （37） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 地址：上海浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦10层 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 联系人：陆敏 网址：www.howbuy.com （38） 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400－821－5399 联系人：余翼飞 网址： www.noah-fund.com （39） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 联系人：王超 网址： www.1234567.com.cn （40） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人： 王莉 客户服务电话：400-920-0022 联系人：刘洋 网址： licaike.hexun.com （41） 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼32层3201内3212、3211单元 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人： 闫振杰 客户服务电话：400-818-000 联系人：罗恒 网址： www.myfund.com （42） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772 联系人：董一峰 网址：www.5ifund.com （43） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 法定代表人：陈操 客户服务电话：400-850-7771 联系人：文雯 网站：http://www.bdcgw.cn （44） 上海联泰基金销售有限公司 法定代表人：燕斌 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 客服电话：4000-466-788 联系人：陈东 网址：www.66zichan.com （45） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 联系人：李鑫 网址：www.jiyufund.com.cn （46） 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn （47） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 客服电话：4008 6666 18 联系人：程晨 网址：https://www.lu.com （48） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表人:沈伟桦 客服电话：400-6099-200 联系人：刘梦轩 网址：http://www.yixinfund.com/ （49） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：彭运年 客服电话：4008-909-998 联系人：王莅晨 网址：http://www.jnlc.com/ （50） 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 联系人：叶健 网址：www.ifastps.com.cn （51） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址：www.hcjijin.com （52） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：4006900000 联系人：吴翠 网址：http://finance.sina.com.cn/fund/ （53） 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：95118 / 400-098-8511 联系人：韩锦星 网址：京东金融APP （54） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 客服电话：400-810-5919 联系人：王鹤敏 网址：www.fengfd.com （55） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表：钱燕飞 客服电话：95177 联系人：喻明明 网址：www.snjijin.com （56） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法人代表：钟斐斐 客服电话：400-159-9288 联系人：候芳芳 网址：www.danjuanapp.com （57） 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法人代表：弭洪军 客服电话：400-876-5716 联系人：黄鹏 网址：www.cmiwm.com （58） 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法人代表：王廷富 客服电话：400-821-0203 联系人：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn （59） 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县盛南路8号院2号楼106室 地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法人代表：于龙 客服电话：4006-802-123 联系人：吴鹏 网址：www.zhixin-inv.com （60） 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路96号互联网金融大厦19楼 地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼 法人代表：冷飞 客服电话：400-711-8718 联系人：孙琦 网址：挖财宝APP 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：010-50938782 传真：010-50938907 联系人：赵亦清 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 经办注册会计师：薛竞、都晓燕 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：都晓燕 第四部分 基金的名称 本基金的名称：海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金的类型 基金类型：契约型、开放式 第六部分 基金的投资目标 本基金通过量化多因子模型动态捕捉市场特征，精选优良个股进行投资，并结合量化择时模型进行仓位调整，力争控制回撤并获取超越比较基准的投资回报。 第七部分 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、地方政府债、中小企业私募债及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、金融衍生品（包括权证、股指期货等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为0%至95%，权证资产占基金资产净值的0%至3%，在每个交易日日终，扣除股指期货合约须缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 第八部分 基金的投资策略 一、投资策略 1、资产配置策略 本基金在进行资产配置决策时，将依据量化择时模型，对宏观经济、政策预期、市场情绪、投资者行为等指标进行监控，精确把握市场方向、灵活调整组合仓位。 2、股票投资策略 多因子模型是一套通用的定量分析框架。在这一框架下，股票收益可分解为一系列因子收益及权重的组合。多因子模型致力于寻找持续稳健的超额收益因子，并进而根据因子收益的预测，形成股票超额收益的预测结果。模型的逻辑在于因子动量的可持续性，即股票的当期因子和下期收益率之间存在序列相关性，该相关性显著且持续稳定；通过一系列数量化的方法挑选出这些因子，并赋予相应权重，计算股票在这些因子上的综合得分，精选得分高的股票构建投资组合。 本基金通过量化多因子选股模型进行个股精选，充分考虑价值、成长、流动性、动量等十一个因子，并对其进行动态跟踪形成股票超额收益的预测结果。基于多因子模型对股票收益预期的结果，结合组合风险水平、交易成本、流动性等因素进行投资组合优化，构建风险调整后的最优组合。 3、债券投资策略 在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线策略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。另外，本基金债券投资将适当运用杠杆策略，通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以获得收益。 （1）久期调整策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组合的整体久期，有效控制基金资产风险。 （2）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。 （3）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。 4、杠杆策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险。 5、资产支持证券投资策略 对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。 6、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 7、中小企业私募债券投资策略 与传统的信用债相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，普 遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金对中小企业私募债券的投资将着力分析个券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿，增加基金收益。本基金管理人将对个券信用资质进行详尽的分析，从动态的角度分析发行人的企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略。在流动性风险控制，本基金会将重点放在一级市场，并根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，严格防范流动性风险。 8、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，本基金将在控制风险的前提下，以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。 二、投资决策依据和程序 1、决策依据 （1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定； （2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比； （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。 2、决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下： （1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。 （2）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审查批准；并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资产和行业配置的偏差度指标。 （3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。 （4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置的依据。 （5）基金经理在投资部门负责人授权下，根据部门例会所确定的资产/行业配置策略以及偏差度指标，在充分听取分析师证券配置意见的基础上，进行投资组合的资产及行业配置；之后，在分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。 （6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。 （8）风险管理部负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序做出调整。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×40%。 沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，由中证指数有限公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成，该指数样本对沪深市场的覆盖度高，可以综合反映沪深A股市场整体表现，具有良好的市场代表性和市场影响力。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，具有很高的债券市场代表性。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基金管理人可以与基金托管人协商一致报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，不需要召开基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险及预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年11月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至2019年3月31日（“报告期末”）。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 21,184,867.97 86.66 其中：股票 21,184,867.97 86.66 2 固定收益投资 1,225,220.20 5.01 其中：债券 1,225,220.20 5.01 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 1,097,271.65 4.49 7 其他资产 937,985.65 3.84 8 合计 24,445,345.47 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 468,561.33 2.07 C 制造业 11,959,937.57 52.90 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 146,034.00 0.65 E 建筑业 867,220.00 3.84 F 批发和零售业 738,970.00 3.27 G 交通运输、仓储和邮政业 125,411.00 0.55 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 517,063.00 2.29 J 金融业 3,722,720.62 16.47 K 房地产业 1,719,481.45 7.61 L 租赁和商务服务业 152,499.00 0.67 M 科学研究和技术服务业 93,820.00 0.41 N 水利、环境和公共设施管理业 90,802.00 0.40 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 582,348.00 2.58 S 综合 - - 合计 21,184,867.97 93.70 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 600036 招商银行 39,248 1,331,292.16 5.89 2 600519 贵州茅台 1,400 1,195,586.00 5.29 3 601318 中国平安 15,337 1,182,482.70 5.23 4 000002 万科A 22,910 703,795.20 3.11 5 002415 海康威视 16,000 561,120.00 2.48 6 600276 恒瑞医药 7,680 502,425.60 2.22 7 000651 格力电器 10,450 493,344.50 2.18 8 600030 中信证券 19,700 488,166.00 2.16 9 600196 复星医药 12,300 366,294.00 1.62 10 000069 华侨城A 46,500 358,050.00 1.58 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,202,120.20 5.32 其中：政策性金融债 1,202,120.20 5.32 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 23,100.00 0.10 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,225,220.20 5.42 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 018005 国开1701 12,020 1,202,120.20 5.32 2 128055 长青转2 231 23,100.00 0.10 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1报告期内本基金投资的中信证券（600030）于2018年5月22日公告称，公司作为宁夏宝丰能源集团股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，未勤勉尽责、缺少必要的职业审慎，存在对申报项目把关不严的问题；黄XXX、曾XXX在担任宁夏宝丰能源集团股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人的过程中，未勤勉尽责、缺少必要的职业审慎，存在对申报项目把关不严的问题，中国证监会对公司及相关保荐代表人出具行政监管措施决定书。 对该证券的投资决策程序的说明：公司投行实力领先，股债承销规模居行业第一；经纪业务市占率稳中有升，兼顾机构服务与转型发展；衍生品业务保持领先，海外业务表现优异。19年随着收购广州证券事项逐步推进，以及受益于金融供给侧改革以及科创板落地，公司综合实力有望持续提升。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。 报告期内本基金投资的招商银行（600036）因存在内控管理严重违反审慎经营规则、违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款、同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保等违规行为，于2018年5月4日受到中国银行保险监督管理委员会的处罚，罚没合计6573.024万元。 对该证券的投资决策程序的说明：公司基本面持续优秀，盈利增速领先股份行；净利息收入增速进一步提升，息差同比大幅提升；结构优化，不良率下行。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。 其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 12,362.67 2 应收证券清算款 878,135.65 3 应收股利 - 4 应收利息 47,487.33 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 937,985.65 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为2019年3月31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 1、海富通量化多因子混合A： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2018年4月23日（基金合同生效日）-2018年12月31日 -18.03% 1.05% -12.67% 0.84% -5.36% 0.21% 2018年4月23日（基金合同生效日）-2019年3月31日 4.02% 1.15% 2.37% 0.88% 1.65% 0.27% 2、海富通量化多因子混合C： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2018年4月23日（基金合同生效日）-2018年12月31日 -17.35% 1.05% -12.67% 0.84% -4.68% 0.21% 2018年4月23日（基金合同生效日）-2019年3月31日 5.80% 1.15% 2.36% 0.88% 3.44% 0.27% 二、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 1．海富通量化多因子混合A (2018年4月23日至2019年3月31日) 2．海富通量化多因子混合C (2018年4月23日至2019年3月31日) 注：1、本基金合同于2018年4月23日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中规定的各项比例。 第十三部分 基金的费用和税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的相关账户的开户及维护费用； 8、基金的证券、期货交易费用； 9、《基金合同》生效后的基金的银行汇划费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的0.80%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内从基金财产中一次性划出，基金管理人无需再出具资金划拨指令。基金销售服务费由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关协议规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服 务等各项费用。销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 一、“三、基金管理人”部分： 1. 更新了基金管理人概况的相关信息。 2. 更新了杨仓兵先生、任志强先生的简历。。 3. 增加了芮政先先生、杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn)先生、刘正东先生、陈静女士、曹志刚先生、胡正万先生的简历。 4. 删除了张文伟先生、杨明先生、杨国平先生、Marc Bayot（巴约特）先生、郑国汉（Leonard K.CHENG）先生、朱斌全先生的简历。 二、“四、基金托管人” 更新了基金托管人的相关信息。 三、“五、相关服务机构” 部分：更新了基金份额发售机构的信息。 四、“九、基金的投资”和 “十、基金的业绩”部分：根据2019年第一季度报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为2019年3月31日。 五、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了相关信息。 海富通基金管理有限公司 2019年6月6日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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