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| 新华优选分红混合(519087) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 15551 | ||||||||
| 基金代码 | 519087 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新世纪优选分红混合型证券投资基金2006年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 新世纪优选分红混合型证券投资基金2006年第三季度报告 第一节 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2006年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。本报告期自2006年7月1日起至9月30日止。 第二节 基金产品概况 基金名称： 新世纪优选分红混合型证券投资基金 基金简称： 世纪分红 基金运作方式： 契约型开放式 基金合同生效日： 2005年9月16日 报告期末基金份额总额： 169,493,672.51份 投资目标： 有效地控制风险，实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准并提供稳定的分红。 投资策略： 1、 大类资产配置根据本基金的投资目标、投资理念和投资范围，采用战术型资产配置策略。即不断评估各类资产的风险收益状况，以调整投资组合中的大类资产配置，从变化的市场条件中获利。本基金一方面动态地考察中国宏观经济和制度变革带来的国内金融资产估值水平的变化趋势，根据国内市场"新兴加转轨"的特点对政策等因素进行研究；另一方面，对无风险收益率、股权风险溢价进行分析，在比较收益风险状况的基础上综合确定股票、债券和其他金融工具之间的配置比例。2、行业配置策略动态研究行业基本面、景气周期变化形成行业投资价值评价，参考国际竞争力比较因素，形成行业配置。3、股票优选策略在财务分析和上市公司调研的基础上，寻找品质优异且有分红潜力的高成长型上市公司及分红能力强的价值型上市公司，构建股票库。并辅助以国际竞争力比较，提高选股的有效性，寻找具有国际竞争优势的股票，增强最终投资组合的盈利能力和抗风险能力。4、 债券投资策略本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略，力求获取高于业绩比较基准的回报。 业绩比较基准： 60%*中信标普300指数+40%*中信全债指数 风险收益特征： 本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于股票基金与债券基金之间。 基金管理人： 新世纪基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行 第三节 主要财务指标和基金净值表现 一、基金主要财务指标： 单位：人民币元 基金本期净收益 1,452,573.95 基金份额本期净收益 0.0083 期末基金资产净值 188,316,327.35 期末基金份额净值 1.1111 二、本报告期内净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 阶 段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4） 过去3个月 4.94% 1.24% 1.15% 0.81% 3.79% 0.43% 三、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较 第四节 管理人报告 一、基金经理简介 曹名长先生：9年证券从业经验，历任君安证券有限公司研究员、红塔证券股份有限公司资产管理部投资经理、百瑞信托股份有限公司投资经理、新世纪管理有限公司策略分析师。现任"新世纪优选分红混合型证券投资基金"基金经理。 二、遵规守信说明 本报告期，新世纪基金管理有限公司作为新世纪优选分红混合型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新世纪优选分红混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 三、本报告期内的业绩表现和投资策略 （一）对报告期内本基金的投资策略和业绩表现的说明与解释 1、本基金业绩表现 截至2006年9月30日，本基金累计份额净值为1.4151元，本报告期份额净值增长率为4.94%，同期比较基准的增长率为1.01%。 2、投资策略和运作分析 我们在年中对三季度的基本判断是：A股市场不确定性增加和波动性加大，因此，下半年将致力于在不确定性中寻找相对确定性因素。具体到各行业，看好具有确定性因素的银行业、房地产、食品饮料、零售等行业。 基于上述判断，我们在三季度的操作中，结合分红基金的特点加大了既有良好业绩（有良好业绩才有分红潜力）又有较高成长性上市公司的投资，并取得了良好的投资业绩。 （二）未来展望及操作策略 对于四季度，由于我国经济仍处于增长的长周期之中，城市化、世界工厂、消费升级等动力引擎仍有效，而且虽然经过前一段时期的上涨使A股估值吸引力下降，但市场整体估值仍处于合理水平，因此我们仍维持对A股向好的判断。 具体来看，影响A股下一阶段走势的主要因素包括：人民币升值，宏观调控及建立和谐社会，股权激励、股指期货等，针对上述因素，下阶段继续看好房地产、金融及食品饮料、零售等行业，同时重点关注部分自主创新类企业、大盘蓝筹股票以及交通运输行业类股票。 第五节 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 项目名称 金额（人民币元） 占基金资产总值比例 股票投资 171,156,980.37 89.16% 债券投资 5,291,728.04 2.76% 权证投资 0.00 0.00% 银行存款和清算备付金 15,120,039.60 7.88% 其它资产 398,202.87 0.20% 合计 191,966,950.88 100% 二、报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 数量（股） 市值（人民币元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00% B 采掘业 2,300,000 18,775,000.00 9.97% C 制造业 4,038,361 79,194,279.48 42.06% C0 食品、饮料 1,024,706 26,298,503.28 13.97% C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 800,000 14,796,200.00 7.86% C5 电子 230,000 3,408,600.00 1.81% C6 金属、非金属 226,368 6,023,652.48 3.20% C7 机械、设备、仪表 1,403,040 21,503,807.80 11.42% C8 医药、生物制品 354,247 7,163,515.92 3.80% C99 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00% E 建筑业 0.00 0.00% F 交通运输、仓储业 0.00 0.00% G 信息技术业 70,000 1,685,600.00 0.90% H 批发和零售贸易 1,838,192 26,642,746.24 14.15% I 金融、保险业 1,989,900 19,248,103.00 10.22% J 房地产业 1,460,000 16,396,800.00 8.71% K 社会服务业 249,989 3,737,335.55 1.98% L 传播与文化产业 0.00 0.00% M 综合类 79,390 5,477,116.10 2.91% 合计 12,025,832 171,156,980.37 90.89% 三、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数 量（股） 期末市值(人民币元) 市值占基金资产净值比例 1 600028 中国石化 2,100,000 14,259,000.00 7.57% 2 600519 贵州茅台 225,296 10,685,789.28 5.67% 3 002024 苏宁电器 388,192 10,081,346.24 5.35% 4 600030 中信证券 599,900 8,980,503.00 4.77% 5 600694 S大商 160,000 6,688,000.00 3.55% 6 600036 招商银行 610,000 6,063,400.00 3.22% 7 600456 宝钛股份 226,368 6,023,652.48 3.20% 8 000002 万 科Ａ 780,000 5,904,600.00 3.14% 9 000792 盐湖钾肥 300,000 5,520,000.00 2.93% 10 600415 小商品城 79,390 5,477,116.10 2.91% 四、报告期末按券种分类的债券投资组合 债券类别 债券市值（人民币元） 市值占基金资产净值比例 交易所国债投资 0.00 0.00% 银行间国债投资 0.00 0.00% 央行票据投资 0.00 0.00% 企业债券投资 0.00 0.00% 金融债券投资 0.00 0.00% 可转换债投资 5,291,728.04 2.81% 国家政策金融债券 0.00 0.00% 债券投资合计 5,291,728.04 2.81% 五、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的债券明细 序号 债券代码 债券名称 市 值（人民币元） 市值占基金资产净值比例 1 110317 营港转债 3,312,900.00 1.76% 2 125024 招商转债 1,786,867.24 0.95% 3 110325 华发转债 191,960.80 0.10% 六、投资组合报告附注 1、 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2、 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、期末其它资产购成： 单位：人民币元 资产 期末数 交易保证金 300,000.00 应收利息 24,202.87 应收申购款 74,000.00 合计 398,202.87 第六节 开放式基金份额变动 单位：份 期初基金份额总额 122,755,360.76 期间总申购份额 91,716,898.24 期间总赎回份额 44,978,586.49 期末基金份额总额 169,493,672.51 第七节 备查文件目录 （一）中国证监会批准新世纪优选分红证券投资基金募集的文件 （二）《新世纪优选分红混合型证券投资基金基金合同》 （三）《新世纪优选分红混合型证券投资基金托管协议》 （四）《新世纪基金管理有限公司开放式基金业务规则》 （五）更新的《新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书》 （六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （七）基金托管人业务资格批件及营业执照 存放地点：基金管理人或基金托管人住所 查阅方式：投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。 新世纪基金管理有限公司 2006年10月25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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