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交银持续成长主题混合(005001)  基金公开信息
流水号 1528788
基金代码 005001
公告日期 2019-04-20
编号 1
标题 交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金2019年第1季度报告
信息全文 基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年四月二十日 §1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

§2 基金产品概况
基金简称
交银持续成长主题混合

基金主代码
005001

交易代码
005001

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2018年1月12日

报告期末基金份额总额
1,719,702,155.80份

投资目标
本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,把握市场发展趋势,通过专业化研究分析,重点投资具备充分成长空间和拥有持续成长性的上市公司,力争实现基金资产的长期稳定增值。

投资策略
本基金通过定量与定性相结合的评价方法,评估其行业的持续成长性。通过对消费者需求变化趋势、产业结构变迁、全球技术创新和商业模式演化等多因素的分析和预测,得出各行业的相对投资价值与投资时机。除行业的持续成长性评估之外,本基金将基于对相关个股深入的基本面研究和细致的实地调研,结合交银施罗德企业成长性评价体系从行业前景、公司质量和成长性质量等方面对上市公司的持续成长性进行综合评价,精选个股,力争实现基金资产的长期稳定增值。

业绩比较基准
75%×沪深300指数收益率+25%×中证综合债券指数收益率。

风险收益特征
本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。

基金管理人
交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人
中国工商银行股份有限公司


§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2019年1月1日-2019年3月31日)

1.本期已实现收益
135,047,645.67

2.本期利润
485,392,775.86

3.加权平均基金份额本期利润
0.2930

4.期末基金资产净值
2,190,342,928.64

5.期末基金份额净值
1.2737

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后的实际收益水平要低于所列数字;
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;


3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
31.98%
1.61%
21.35%
1.16%
10.63%
0.45%


3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018年1月12日至2019年3月31日)
/
注:本基金基金合同生效日为2018年1月12日,截至报告期期末,本基金已完成建仓但报告期期末距建仓结束未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。


§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



何帅
交银优势行业混合、交银阿尔法核心混合、交银持续成长主题混合的基金经理
2018-01-12
-
9年
何帅先生,上海财经大学硕士。历任国联安基金管理有限公司研究员。2012年加入交银施罗德基金管理有限公司,历任行业分析师。

注:基金经理(或基金经理小组)期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,基金整体运作符合有关法律法规和基金合同的规定,为基金持有人谋求最大利益。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公平,旗下所管理的所有资产组合,包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵循制度进行公平交易。
公司建立资源共享的投资研究信息平台,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度,建立公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易,遵循“时间优先、价格优先、比例分配”的原则,全部通过交易系统进行比例分配;对于非集中竞价交易、以公司名义进行的场外交易,遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果进行分配。
公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控,风险管理部负责对各账户公平交易进行事后分析,于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析,通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本公司严格执行公平交易制度,公平对待旗下各投资组合,未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内,本公司管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日总成交量5%的情形,本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下(如日内、3日内、5日内)同向交易的交易价差未出现异常。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2019年一季度A股市场回暖明显,上证指数上涨23.93%,创业板指数上涨35.43%。
本基金在一季度略有超额收益,主要原因是前期布局的优质公司表现较好,虽然我们并不以短期股价反映公司基本面,但持仓中大部分公司在2018年获得了明显正收益后,今年一季度依然获得了不错的收益,表现良好。
对于经济、利率及股票市场,我们目前持中性态度,经济增速预计仍有压力,与经济较为相关行业需求压力并未完全释放。股票市场从年初“很好的价格”,上涨到目前基本达到“合理的价格”,在此环境下我们预计以震荡走势为主。从中长期的角度,优秀的公司仍有较大的机会。只是目前,我们发现不少公司由于年初的上涨,基本实现今年的隐含回报率。
我们希望通过深度研究,找到需求可持续增长的行业,竞争力可持续拓宽的公司,享受公司价值的可持续成长,并希望以此能够持续为持有人获得超额收益。

4.5报告期内基金的业绩表现
本基金(各类)份额净值及业绩表现请见“3.1 主要财务指标” 及“3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”部分披露。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内无需预警说明。
§5投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
1,924,389,231.66
83.04


其中:股票
1,924,389,231.66
83.04

2
基金投资
-
-

3
固定收益投资
81,668,100.00
3.52


其中:债券
81,668,100.00
3.52


资产支持证券
-
-

4
贵金属投资
-
-

5
金融衍生品投资
-
-

6
买入返售金融资产
-
-


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

7
银行存款和结算备付金合计
288,762,370.32
12.46

8
其他各项资产
22,622,775.19
0.98

9
合计
2,317,442,477.17
100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
-
-

C
制造业
509,649,454.33
23.27

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
-
-

F
批发和零售业
-
-

G
交通运输、仓储和邮政业
-
-

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
884,728,801.24
40.39

J
金融业
134,343.00
0.01

K
房地产业
70,998,282.62
3.24

L
租赁和商务服务业
-
-

M
科学研究和技术服务业
90,775,414.40
4.14

N
水利、环境和公共设施管理业
-
-

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
291,540,922.35
13.31

R
文化、体育和娱乐业
76,562,013.72
3.50

S
综合
-
-


合计
1,924,389,231.66
87.86


5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
300188
美亚柏科
10,451,781
179,875,151.01
8.21

2
002044
美年健康
9,388,865
174,539,000.35
7.97

3
300365
恒华科技
5,009,988
128,806,791.48
5.88

4
300078
思创医惠
9,718,212
105,734,146.56
4.83

5
300012
华测检测
10,315,388
90,775,414.40
4.14

6
002410
广联达
2,951,585
87,986,748.85
4.02

7
600763
通策医疗
1,176,424
82,937,892.00
3.79

8
300271
华宇软件
3,713,715
78,990,718.05
3.61

9
000681
视觉中国
2,904,477
76,562,013.72
3.50

10
603039
泛微网络
721,298
74,942,862.20
3.42


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
国家债券
80,586,900.00
3.68

2
央行票据
-
-

3
金融债券
-
-


其中:政策性金融债
-
-

4
企业债券
-
-

5
企业短期融资券
-
-

6
中期票据
-
-

7
可转债(可交换债)
1,081,200.00
0.05

8
同业存单
-
-

9
其他
-
-

10
合计
81,668,100.00
3.73


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
199908
19贴现国债08
810,000
80,586,900.00
3.68

2
128061
启明转债
10,812
1,081,200.00
0.05


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号
名称
金额(元)

1
存出保证金
790,685.18

2
应收证券清算款
20,198,651.47

3
应收股利
-

4
应收利息
200,242.57

5
应收申购款
1,433,195.97

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
22,622,775.19


5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
流通受限情况说明

1
300188
美亚柏科
179,875,151.01
8.21
重大事项


5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§6基金中基金
6.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
6.2当期交易及持有基金产生的费用
本基金本报告期内未交易或持有基金。
6.3本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无。


§7开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额
1,778,522,713.83

本报告期期间基金总申购份额
630,384,969.35

减:本报告期期间基金总赎回份额
689,205,527.38

本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
-

报告期期末基金份额总额
1,719,702,155.80

注:1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务,则总申购份额中包含该业务;
2、如果本报告期间发生转换出业务,则总赎回份额中包含该业务。

§8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内未发生基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

8.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金管理人本报告期内未进行本基金的申购、赎回、红利再投等。

§9影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况


序号
持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间
期初份额
申购份额
赎回份额
持有份额
份额占比


机构
1
2019/1/1-2019/3/31
356,850,462.03
-
215,457,928.09
141,392,533.94
8.22%

产品特有风险

本基金本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超过基金总份额20%的情况。如该类投资者集中赎回,可能会对本基金带来流动性冲击,从而影响基金的投资运作和收益水平。基金管理人将加强流动性管理,防范相关风险,保护持有人利益。

§10备查文件目录
10.1备查文件目录
1、中国证监会准予交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金募集注册的文件;
2、《交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金基金合同》;
3、《交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金招募说明书》;
4、《交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金托管协议》;
5、关于申请募集注册交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金的法律意见书;
6、基金管理人业务资格批件、营业执照;
7、基金托管人业务资格批件、营业执照;
8、报告期内交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。

10.2存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公场所。

10.3查阅方式
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件,或者登录基金管理人的网站(www.fund001.com)查阅。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。本公司客户服务中心电话:400-700-5000(免长途话费),021-61055000,电子邮件:services@jysld.com。

基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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