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| 易方达标普消费品指数增强(QDII)A(美元现汇份额)(000593) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1524388 | ||||||||
| 基金代码 | 000593 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年四月十八日 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2019年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达标普消费品指数增强（QDII） 基金主代码 118002 交易代码 118002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年 6月 4日 报告期末基金份额总额 33,973,693.16份 投资目标 在严格控制跟踪误差的基础上，追求超越业绩比 较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳 健增值。 投资策略 本基金以指数化投资为主，并辅以有限度的增强 操作。本基金将以标普全球高端消费品指数的成 份股构成及权重为基础，并基于量化模型和基本 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2019年第 1季度报告 3 面研究进行投资组合的构建。在投资组合建立 后，基金管理人将适时对投资组合进行调整，力 争将投资组合对业绩比较基准的年化跟踪误差控 制在 8%以内，从而分享高端消费品行业品牌优 势，高盈利所具有的长期投资价值，并力求获得 超越业绩比较基准的投资回报。 业绩比较基准 标普全球高端消费品指数（净收益指数，使用估 值汇率折算） 风险收益特征 本基金为股票基金，其预期风险与收益水平高于 货币市场基金、债券基金和混合型基金。本基金 在控制跟踪误差的基础上，力争获得超越业绩比 较基准的收益。长期来看，本基金具有与业绩比 较基准相近的风险水平。 本基金主要投资于全球高端消费品企业，需承担 汇率风险、国家风险和高端消费品企业特有的风 险。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 境外投资顾问英文名称 无 境外投资顾问中文名称 无 境外资产托管人英文名称 Bank of China（Hong Kong）Limited 境外资产托管人中文名称 中国银行(香港)有限公司 下属分级基金的基金简称 易方达标普消费品指数 增强（QDII）A 易方达标普消费品指数 增强（QDII）C 下属分级基金的交易代码 118002 005676 报告期末下属分级基金的 份额总额 33,004,568.58份 969,124.58份 注：自2018年2月9日起,本基金增设C类份额类别,份额首次确认日为2018年 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2019年第 1季度报告 4 2月12日。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 (2019年 1月 1日-2019年 3月 31日) 主要财务指标 易方达标普消费品指 数增强（QDII）A 易方达标普消费品指 数增强（QDII）C 1.本期已实现收益 -765,462.85 -26,110.98 2.本期利润 6,062,031.26 186,622.37 3.加权平均基金份额本期利润 0.1763 0.1707 4.期末基金资产净值 59,880,512.30 1,754,597.09 5.期末基金份额净值 1.814 1.810 1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允 价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期 公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、易方达标普消费品指数增强（QDII）A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 10.74% 0.99% 11.31% 1.01% -0.57% -0.02% 2、易方达标普消费品指数增强（QDII）C： 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2019年第 1季度报告 5 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 10.70% 0.98% 11.31% 1.01% -0.61% -0.03% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 1．易方达标普消费品指数增强（QDII）A： （2012年 6月 4日至 2019年 3月 31日） 2．易方达标普消费品指数增强（QDII）C： （2018年 2月 12日至 2019年 3月 31日） 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2019年第 1季度报告 6 注：1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 2.自2018年2月9日起，本基金增设C类份额类别，份额首次确认日为2018年 2月12日，增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.自基金合同生效至报告期末，A类基金份额净值增长率为81.40%，同期业 绩比较基准收益率为118.74%。C类基金份额净值增长率为3.84%，同期业绩比 较基准收益率为7.78%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期 限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证 券 从 业 年 限 说明 张胜 记 本基金的基金经理、易 方达原油证券投资基金 (QDII)的基金经理、易 方达香港恒生综合小型 2014-09-13 - 14 年 硕士研究生，曾 任易方达基金管 理有限公司投资 经理助理、基金 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2019年第 1季度报告 7 股指数证券投资基金 (LOF)的基金经理、易 方达恒生中国企业交易 型开放式指数证券投资 基金联接基金的基金经 理、易方达恒生中国企 业交易型开放式指数证 券投资基金的基金经 理、易方达 50指数证 券投资基金的基金经 理、指数及增强投资部 副总经理 经理助理、行业 研究员、指数与 量化投资部总经 理助理、指数与 量化投资部副总 经理、易方达沪 深 300交易型开 放式指数发起式 证券投资基金联 接基金（原易方 达沪深 300指数 证券投资基金） 基金经理、易方 达上证中盘交易 型开放式指数证 券投资基金基金 经理、易方达上 证中盘交易型开 放式指数证券投 资基金联接基金 基金经理、易方 达标普医疗保健 指数证券投资基 金（LOF）基金经 理、易方达标普 500指数证券投资 基金（LOF）基金 经理、易方达标 普生物科技指数 证券投资基金 (LOF)基金经理、 易方达标普信息 科技指数证券投 资基金（LOF）基 金经理。 FAN BING (范 冰) 本基金的基金经理、易 方达中证海外中国互联 网 50交易型开放式指 数证券投资基金联接基 金的基金经理、易方达 中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理、 易方达原油证券投资基 2017-03-25 - 14 年 新加坡籍，硕士 研究生，曾任皇 家加拿大银行托 管部核算专员， 美国道富集团 Middle Office中台 交易支持专员， 巴克莱资产管理 公司悉尼金融数 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2019年第 1季度报告 8 金(QDII)的基金经理、 易方达纳斯达克 100指 数证券投资基金(LOF) 的基金经理、易方达黄 金交易型开放式证券投 资基金联接基金的基金 经理、易方达黄金交易 型开放式证券投资基金 的基金经理、易方达标 普医疗保健指数证券投 资基金(LOF)的基金经 理、易方达标普信息科 技指数证券投资基金 (LOF)的基金经理、易 方达标普生物科技指数 证券投资基金(LOF)的 基金经理、易方达标普 500指数证券投资基金 (LOF)的基金经理、易 方达MSCI中国 A股国 际通交易型开放式指数 证券投资基金发起式联 接基金的基金经理、易 方达MSCI中国 A股国 际通交易型开放式指数 证券投资基金的基金经 理 据部高级金融数 据分析员、悉尼 金融数据部主 管、新加坡金融 数据部主管，贝 莱德集团金融数 据运营部部门经 理、风险控制与 咨询部客户经 理、亚太股票指 数基金部基金经 理。 注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日 期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关 规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金未聘请境外投资顾问。 4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规 及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2019年第 1季度报告 9 信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内， 基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保 公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了相应的投资 权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，通过投资交易系统中 的公平交易模块，同时依据境外市场的交易特点规范交易委托方式，以尽可能 确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.4.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 易。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 回顾 2019年一季度，美国经济数据低于预期，PMI、非农就业和消费等数 据显示经济基本面和需求开始从顶点转向衰退。美联储在 2019年一季度维持利 率不变，同时给出超预期的鸽派指引，进一步下调了经济和通胀预期，并在年 内结束缩表。偏宽松的货币政策提振了市场的风险偏好，推动美股上涨。美国 政府在 2019年 1月经历了史上最长的关门事件，特朗普的一些政策也受到国会 的掣肘，推进放缓或停滞。中美贸易摩擦出现了缓和迹象，双方停止了互相加 征关税的动作，等待后续谈判进一步解决争端，也进一步改善了市场的情绪。 英国脱欧仍然悬而未决，首相梅的脱欧议案几次被议会否决。欧央行议息决议 保持利率不变，下调了欧洲 2019年经济增长预期，并将于 2019年 9月启动新 一轮长期再融资。 本基金是跟踪标普全球高端消费品指数的增强型指数基金，股票仓位根据 合同要求保持在 90%以上。在行业配置上，基本与指数权重分布一致，科技和 消费行业有所超配。在国别配置上，与指数权重分布基本一致，低配韩国市 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2019年第 1季度报告 10 场。 截至报告期末，本基金 A类基金份额净值为 1.814元，本报告期份额净值 增长率为 10.74%；C类基金份额净值为 1.810元，本报告期份额净值增长率为 10.70%；同期业绩比较基准收益率为 11.31%。年化跟踪误差 4.018%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资 产的比例(%) 1 权益投资 58,991,998.19 92.83 其中：普通股 57,885,636.98 91.08 存托凭证 335,754.40 0.53 优先股 770,606.81 1.21 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2019年第 1季度报告 11 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,000,445.43 6.29 8 其他各项资产 559,000.68 0.88 9 合计 63,551,444.30 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例 （％） 美国 22,457,837.95 36.44 法国 15,747,890.94 25.55 德国 6,284,746.51 10.20 英国 4,145,693.98 6.73 瑞士 3,687,816.91 5.98 意大利 2,386,798.75 3.87 日本 2,187,651.28 3.55 香港 1,590,897.36 2.58 澳大利亚 502,664.51 0.82 合计 58,991,998.19 95.72 注：1.国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。 2.ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币 元） 占基金资产净值比例（％） 能源 - - 材料 - - 工业 - - 非必需消费品 47,278,631.88 76.71 必需消费品 11,558,535.21 18.75 保健 - - 金融 - - 信息技术 - - 电信服务 154,831.10 0.25 公用事业 - - 房地产 - - 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2019年第 1季度报告 12 合计 58,991,998.19 95.71 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 序 号 公司名称 （英文） 公司 名称 （中 文） 证券 代码 所在 证 券市 场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值 （人民币 元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SE - MC FP 巴黎 纽约 泛欧 证券 交易 所 法国 2,467 6,116,071.76 9.92 2 Kering SA - KER FP 巴黎 纽约 泛欧 证券 交易 所 法国 1,250 4,831,287.30 7.84 3 NIKE Inc - NKE US 纽约 证券 交易 所 美国 5,831 3,306,340.47 5.36 4 Cie Financiere Richemont SA - CFR SW 瑞士 证券 交易 所 瑞士 6,734 3,305,915.60 5.36 5 Daimler AG - DAI GR 德国 证券 交易 所 Xetra 交易 平台 德国 8,063 3,185,260.53 5.17 6 Diageo PLC - DGE LN 伦敦 证券 交易 英国 10,269 2,832,758.12 4.60 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2019年第 1季度报告 13 所 7 Estee Lauder Cos Inc/The Class A - EL US 纽约 证券 交易 所 美国 2,407 2,683,157.34 4.35 8 Pernod-Ricard SA - RI FP 巴黎 纽约 泛欧 证券 交易 所 法国 1,997 2,415,794.86 3.92 9 Tesla Motors Inc - TSL A US 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 1,246 2,348,008.89 3.81 10 Shiseido Co Ltd - 4911 JP 东京 证券 交易 所 日本 4,500 2,187,651.28 3.55 注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投 资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2019年第 1季度报告 14 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.12018年 9月 29日，特斯拉和美国证券交易委员会就证券欺诈案达成和解 协议，包括马斯克卸任董事会主席一职和支付 4000万美元罚金。 2019年 3月 25日，欧洲反垄断机构欧盟（EU）委员会以违反《欧盟竞争法》 为由，要求美国体育用品公司 NIKE耐克支付 1250万欧元的罚款。 本基金为指数型基金，上述股票系标的指数成份股，上述股票的投资决策程序 符合公司投资制度的规定。除特斯拉、耐克外，本基金投资的前十名证券的发 行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 5.10.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 374,047.38 3 应收股利 76,059.61 4 应收利息 413.47 5 应收申购款 108,480.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 559,000.68 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2019年第 1季度报告 15 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 易方达标普消费品 指数增强（QDII）A 易方达标普消费品 指数增强（QDII）C 本报告期期初基金份额总额 35,645,376.48 1,113,814.84 报告期基金总申购份额 3,317,686.93 736,065.16 减：报告期基金总赎回份额 5,958,494.83 880,755.42 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 33,004,568.58 969,124.58 注：易方达标普消费品指数增强（QDII）A份额变动含A类人民币份额及A类美 元现汇份额；易方达标普消费品指数增强（QDII）C份额变动含C类人民币份 额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1.中国证监会核准易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金募 集的文件； 2.《易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金合同》； 3.《易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.基金管理人业务资格批件和营业执照。 8.2 存放地点 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2019年第 1季度报告 16 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇一九年四月十八日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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