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| 山证超短债基金A(006626) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1455665 | ||||||||
| 基金代码 | 006626 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-02-15 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 山西证券超短债债券型证券投资基金2019年基金开放日常申购、转换转入、定期定额投资业务公告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 公告基本信息 基金名称 山西证券超短债债券型证券投资基金 基金简称 山证超短债基金 基金主代码 006626 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年01月21日 基金管理人名称 山西证券股份有限公司 基金托管人名称 交通银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 山西证券股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规 以及《山西证券超短债债券型证券投资基金基 金合同》、《山西证券超短债债券型证券投资 基金招募说明书》 申购起始日 2019-02-18 赎回起始日 - 转换转入起始日 2019-02-18 转换转出起始日 - 定期定额投资起始日 2019-02-18 下属分级基金的基金简称 山证超短债基金A 山证超短债基金C 下属分级基金的交易代码 006626 006627 该分级基金是否开放申购、转 换转入、定期定额投资 是 是 注：本次仅开通申购、定期定额投资及转换转入业务，赎回、转换转出业务的开通时间 请以基金管理人后续公告为准。 §2 日常申购、转换转入、定期定额投资业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购、转换转入和定期定额投资，具体办理时间为 上海证券交易所、深圳证券交易所及相关的期货交易所的正常交易日的交易时间，但基 金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券或期货交易市场、证券或期货交易所交易时间变 更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 §3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1、投资人通过代销机构或山西证券股份有限公司网上直销首次申购单笔最低限额 为人民币10元（含申购费，下同），追加申购单笔最低限额为人民币10元；各代销机构 有其他规定的，以各代销机构的规定为准。投资人通过直销中心柜台首次申购单笔最低 限额为人民币20,000元，追加申购单笔最低限额为人民币1,000元。 投资人将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低 申购金额的限制。 投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证 监会另有规定的除外。 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管 理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申 购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见基金 管理人相关公告。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 3.2 申购费率 本基金A类基金份额在申购时收取基金前端申购费用；C类基金份额不收取申购费 用。本基金A类基金份额的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用，不列入基金财产。 申购本基金A类基金份额的申购费率如下表所示： 3.2.1 前端收费 山证超短债基金A申购金额 (M) 申购费率 备注 M<100万 0.40% 100万≤M<500万 0.20% 500万≤M 1000元/笔 1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，在对基 金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率和销售服务费率。 3、当发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值 的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定。 3.3 其他与申购相关的事项 1、"未知价"原则，即申购价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准 进行计算； 2、"金额申购"原则，即申购以金额申请； 3、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、办理申购业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则； 5、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交 的申购申请无效。投资人全额交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份 额时，申购生效； 6、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购的当天作为申购申请日(T日)，在 正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申 请，投资人可在T+2日后(含该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申 请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。 基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 §4 日常转换业务 4.1 转换费率 基金转换费用由转出基金的赎回费和基金转换的申购补差费两部分构成，具体收取 情况视每次转换时不同基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基 金持有人承担。 1、转出基金赎回费用按转出基金的赎回费率收取，并将赎回费全额计入转出基金 的基金财产。转出基金的赎回费率指各基金招募说明书等法律文件中规定的标准费率。 2、基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。 转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入基金的 申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金 的申购费的，补差费为零。 3、具体公式如下： 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费 基金转换申购补差费： 如果，转入基金的申购费〉转出基金的申购费， 基金转换申购补差费＝转入基金的申购费－转出基金的申购费 如果，转出基金的申购费≥转入基金的申购费， 基金转换申购补差费＝0 其中： 转入基金的申购费＝[转出金额－转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]， 或，转入基金固定申购费金额 转出基金的申购费＝[转出金额－转出金额÷（1＋转出基金的申购率）]， 或，转出基金固定申购费金额 转入金额=转出金额－基金转换申购补差费 转入份额=转入金额÷转入基金当日基金份额净值 具体份额以注册登记机构的记录为准。转出基金赎回费用、转出转入基金申购补差 费用保留小数点后两位，两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金资产。 4.2 其他与转换相关的事项 1、转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售、同一基金管理人管理、并在同 一注册登记机构处注册登记的基金，具体以销售机构规定为准。 2、同基金不同类别基金份额间不支持相互转换。 3、基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金 必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。 4、投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、赎 回业务办理时间相同。本公司公告暂停申购、赎回或转换时除外。 5、转换交易限额参见对申购和赎回限额的规定。 6、基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为 基础进行计算。 7、投资者提出的基金转换申请,在当日交易时间结束前可以撤销,交易时间结束后 不得撤销。 8、正常情况下，基金注册登记机构将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进 行有效性确认。在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。 9、如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额低于规定时，需一次性全额转出。 10、单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额 的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基 金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基 金赎回，将采取相同的比例确认。但巨额赎回按比例确认时，基金转换出的未确认份额， 不做顺延赎回处理。 11、持有人对转入基金的持有期限自转入确认之日起计算。 12、基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有 关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的有关规定。 §5 定期定额投资业务 基金定期定额业务,是指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣 款及受理基金申购申请的一种投资方式。投资人开立基金账户后即可到相关代销机构申 请办理本基金的基金定投业务，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。 1、定期定额费定期定额业务的申购费率、计费方式与日常申购费率、计费方式相 同。对于在销售机构费率优惠期提交的定期定额业务申请，可适用不同的申购费率。具 体实施的费率以销售机构当时有效的业务规定或相关公告为准。 2、办理时间定期定额业务的申请受理时间与本公司管理的基金日常申购业务受理 时间相同。具体办理规则请遵循销售机构的相关规定。 3、投资金额投资者可到各相关销售机构申请开办本基金定期定额业务，并约定每期扣款时间及固定的投资金额，该投资金额即为申购金额。投资者在办理基金定期定额 业务时，不受最低申购金额的限制，具体申购金额限制，以各销售机构有关规定为准。 4、交易确认每期实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日(t日)的基金份额净值 为基准计算申购份额，申购份额将在t+1工作日确认成功后直接计入投资人的基金账户 内。基金份额确认查询和赎回起始日为t+2工作日。为使您及时掌握定期定额申请的确 认结果，请投资者在t+2工作日起到各销售机构查询确认结果。 5、变更与解约如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投 业务，请遵循销售机构的相关规定。 §6 基金销售机构 6.1 场外销售机构 6.1.1 直销机构 公司名称：山西证券股份有限公司 住所及办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 董秘：王怡里 电话：0351-8686966 传真：0351-8686918 客服电话：95573 网站：www.i618.com.cn 6.1.2 场外非直销机构 （1）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室 办公地址：北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层 法定代表人：张琪 联系人：付文红 客服电话：010-62675369 网址: http://www.xincai.com/ （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 客服电话：95559 网址: http://www.bankcomm.com/ （3）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 法定代表人：阎俊生 联系人：董嘉文 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com （4）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：苗明 客服电话：800-820-2899 网址：www.erichfund.com （5）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （6）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙欲镇安福街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟文 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com （7）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳1687号2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （8）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26层 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （9）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.zlfund.cn （10）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：陈孜明 客服电话：400-067-6266 网址：http://a.leadfund.com.cn （11）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 客服电话：4007868868 网址：http://www.chtfund.com （12）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：王骅 客服电话：400-92-82266 网址：https://www.dtfunds.com （13）上海陆金所基金销售理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （14）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （15）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 客服电话：4006695156 网址：https://www.tonghuafund.com/ （16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：400-766-123 网址：http://www.fund123.cn （17）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 邮政编码：100033 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 客户服务电话：95595 网址：http://www.cebbank.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增为本基金的 发售机构，并及时公告。 §7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过 网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份 额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金 份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、各类基 金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。 §8 其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金开放日常申购、转换转入、定期定额投资等业务的有关事项 予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司公募基金业务网站 （http://publiclyfund.sxzq.com:8000）或阅读刊登在2018年12月13日《证券日报》 上的《山西证券超短债债券型证券投资基金基金合同》、《山西证券超短债债券型证券 投资基金招募说明书》。 2、投资者可拨打本公司的客户服务电话（95573）了解本基金申购、赎回等事宜， 亦可通过本公司公募基金业务网站了解基金相关事宜。 3、投资者可通过本基金的销售机构办理本基金的申购、转换与定期定额投资业务， 具体以销售机构的规定为准。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不对基金份额持有人利益造成损害 的前提下，对上述业务的办理时间、方式等规则进行调整。基金管理人必须在新规则开 始实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同， 投资人应以各代销机构具体规定的时间为准。上述业务的解释权归本基金管理人。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资上述基金前应认真阅读上述基金 的基金合同、招募说明书等法律文件，投资与自身风险承受能力相适应的基金。敬请投 资者注意投资风险。 特此公告。 山西证券股份有限公司 2019年02月15日 |
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| 基金信息类型 | 开放式基金申购、赎回 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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