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| 新华优选分红混合(519087) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 14531 | ||||||||
| 基金代码 | 519087 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新世纪优选分红混合型证券投资基金2006年半年度报告（摘要） | ||||||||
| 信息全文 | 新世纪优选分红混合型证券投资基金2006年半年度报告（摘要） 基金管理人：新世纪基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 送出日期：2006年8月25日 重 要 提 示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2006年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计，本报告期是2006年1月1日至2006年6月30日。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 一、基金简介 (一) 基金简称：世纪分红 交易代码：前端519087，后端519088 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2005年9月16日 报告期末基金份额总额：122,755,360.76份 基金合同存续期：不定期 （二） 基金投资目标：有效地控制风险，实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准并提供稳定的分红。 投资策略：采用战术型资产配置策略；寻找品质优异的高成长型上市公司及分红能力强的价值型上市公司，并辅助以国际竞争力比较，寻找具有市场估值合理的股票，确定最终的投资组合。 业绩比较基准：60%*中信标普300指数+40%*中信全债指数 风险收益特征：本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于股票基金与债券基金之间。 (三） 基金管理人 法定名称：新世纪基金管理有限公司 注册及办公地址：重庆市渝中区邹容路68号大都会商厦32楼 信息披露负责人：齐岩 联系电话：010-58873895 传真：010-58873895 电子邮箱：qiyan@ncfund.com.cn （四） 基金托管人 法定名称：中国农业银行 注册及办公地址：北京复兴路甲23号 信息披露负责人：李芳菲 联系电话：010-68424199 传真：010-68424181 电子邮箱：lifangfei@abchina.com （五）基金选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载本期报告正文的管理人网址： http://www.ncfund.com.cn 基金本期报告置备地点：基金管理人、基金托管人的办公地 二、主要财务指标和基金净值表现 （一） 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 2006年1月1日至6月30日 1.基金本期净收益 39,314,689.16 2.基金份额本期净收益 0.2358 3.期末可供分配基金收益 2,093,616.40 4.期末可供分配基金份额收益 0.0171 5.期末基金资产净值 129,974,060.27 6.期末基金份额净值 1.0588 7.基金加权平均净值收益率 22.5414% 8.本期基金份额净值增长率 36.6731% 9.基金份额累计净值增长率 38.0262% 说明：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4） 过去1月 -3.88% 1.53% 1.21% 1.06% -5.09% 0.47% 过去3月 28.71% 1.87% 18.53% 1.03% 10.18% 0.84% 过去6月 36.67% 1.50% 29.99% 0.84% 6.68% 0.66% 自基金成立起至今 38.03% 1.19% 26.85% 0.75% 11.18% 0.44% 2、基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图 业绩比较基准：60%*中信标普300指数+40%*中信全债指数 注：本基金合同生效日为2005年9月16日至2006年6月30日未满一年。 三、管理人报告 一、基金管理人及基金经理简介 1、基金管理人简介 新世纪基金管理有限公司是经中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]197号文批准设立，于2004年12月9日注册成立，并于2004年12月13日取得中国证券监督管理委员会核发的《基金管理公司法人许可证》。 公司注册资本为1亿元人民币，其中主发起人新华信托投资股份有限公司出资4800万元人民币，占注册资本48%，山东海化集团有限公司出资3000万元人民币，占注册资本30%，深圳市泰丰通讯电子有限公司出资2200万元人民币，占注册资本22%。 本基金是基金管理人管理的第一只基金。 2、基金经理简介 蒋畅先生：经济学硕士，证券投资从业经验12年。先后供职于海通证券有限公司国际业务部副科长、富国基金管理公司基金管理部基金汉盛基金经理助理、基金管理部基金汉博基金经理、研究部行业分析员，期间主要从事证券分析、研究和投资管理等工作。 二、基金运作的遵规守信说明 本报告期，基金管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新世纪优选分红混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 三、本报告期内的业绩表现和投资策略的说明与解释 1、本基金业绩表现 截至2006年6月30日，本基金累计份额净值为1.3628元，本报告期份额净值增长率为36.67%，同期比较基准的增长率为29.98%。 2、投资策略和运作分析 正如我们05年报所预测的那样，由于整个A股市场具有较高的风险溢价水平以及股改等积极因素，使其相对国际股票市场和国内债券市场具有非常大的投资吸引力，这促成了06年整个上半年的初步牛市格局。 基于对整个股票市场良好走势的判断，我们06年上半年加重了股票仓位的配置比例，并调整了持仓结构，重点投资于媒体、金融、消费、有色等行业，从而实现了较好的收益。整个上半年本基金每10份累计分红达3.04元，这不但充分体现了我们的操作业绩，而且体现了分红型基金的特点。 四、宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望未来，由于出口、内需以及投资的持续拉动，我国宏观经济将持续处于较高景气状态。而企业盈利将摆脱2006年1季度增长下滑的趋势，在2006年下半年及2007年初实现反转。另外，高外贸顺差的持续，将进一步促使货币的流动性过剩，虽然可能面临央行的紧缩调控，但不会改变整个资本市场资金充足的根本格局，因此，继续看好2006年下半年的A股市场。 但另一方面，今年上半年以来市场积累了一定的涨幅，使得目前A股整体估值水平相对债市及国际股市已失去明显优势，不明确的估值变化导致波动性加大；同时，美国等周边市场流动性大幅度收缩，股市剧烈波动也会给A股带来更多不确定的影响；加上IPO重启、再融资节奏提速、金属等商品价格波动剧烈等因素，都导致了中短期市场将处于一种不确定的震荡整理状态中。当然，震荡行情对也提供了较好的调仓和入场时机。 下半年将致力于在多空较量的不确定性市场中寻找相对确定性因素。例如受益于人民币升值、消费增长等主题的行业和个股。在行业配置方面，五大行业的重点龙头公司将是新世纪优选分红基金重点配置目标：房地产行业波动较大，但上涨势头良好，将采取强化资源、淡化开发策略，选取那些有大量低估的存量土地、出租房产的公司进行投资；另外，拥有大量商场等物业的商业零售公司将是关注的重点，该行业正进入经营的黄金期，盈利增长稳定；消费品行业上，将选择那些处于快速发展期、且估值相对合理的消费龙头品种进行投资；在景气复苏的制造业中，将重点关注具有创新能力或长期定价能力以及具有持续竞争优势的龙头企业；另外，对于3G、数字电视及IPTV等促进通讯及电子消费、媒体类股票也将积极关注；并深入挖掘那些经过资产整合、并购重组后盈利能力有较大提升的上市公司。 四、托管人报告 在托管新世纪优选分红证券投资基金的过程中，本基金托管人- 中国农业银行严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及 《新世纪优选分红证券投资基金基金合同》、《新世纪优选分红证券投资基金托管协议》的约定，对新世纪优选分红证券投资基金管理人-新世纪基金管理有限公司2006年1月1日至2006年6月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 本托管人认为，新世纪基金管理有限公司在新世纪优选分红证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本托管人认为，新世纪基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的新世纪优选分红证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。 中国农业银行托管业务部 二OO六年八月二十二日 五、财务会计报告 （一） 基金会计报表 1、资产负债表 单位：人民币元 项 目 附注 2006年6月30日 2005年12月31日 资产: 银行存款 23,843,553.02 241,854,415.59 清算备付金 783,227.89 8,907,547.16 交易保证金 300,000.00 300,000.00 应收证券清算款 0.00 2,254.39 应收股利 12,491.64 0.00 应收利息 6(1) 186,375.37 71,542.79 应收申购款 2,018,231.17 股票投资市值 6(2) 97,928,210.86 205,079,455.20 其中:股票投资成本 89,046,570.52 201,946,352.34 债券投资市值 12,761,609.24 0.00 其中:债券投资成本 12,788,129.99 0.00 权证投资 0.00 0.00 其中:权证投资成本 0.00 0.00 待摊费用 6(3) 65,216.64 141,847.64 资产合计 137,898,915.83 456,357,062.77 负债: 应付证券清算款 6,841,625.52 2,323,347.59 应付赎回款 544,821.13 6,275,347.00 应付赎回费 2,090.47 23,892.46 应付管理人报酬 142,505.75 699,297.23 应付托管费 23,750.96 116,549.55 应付佣金 6(4) 330,795.09 317,876.72 应付利息 0.00 0.00 其他应付款 6(5) 9,851.27 64,051.90 卖出回购证券款 0.00 0.00 预提费用 6(6) 29,415.37 29,076.18 负债合计 7,924,855.56 9,849,438.63 持有人权益: 实收基金 6(7) 122,755,360.76 442,150,483.39 未实现利得 6(8) 5,125,083.11 2,793,853.82 未分配收益 2,093,616.40 156,286.93 持有人权益合计 129,974,060.27 446,507,624.14 负债及持有人权益总计 137,898,915.83 456,357,062.77 (所附注释系会计报表的组成部分) 2、经营业绩表 单位：人民币元 项 目 附注 2006年1月1日至6月30日 一、收入 股票差价收入(损失) 6(9) 39,000,305.67 债券差价收入(损失) 6(10) (48,305.94) 债券利息收入 72,242.00 存款利息收入 182,674.97 权证差价收入 6(11) 774,514.67 股利收入 561,207.97 买入返售证券收入 0.00 其他收入 6(12) 536,182.43 收入合计 41,078,821.77 二、费用 基金管理人报酬 1,349,095.45 基金托管费 224,849.24 卖出回购证券支出 0.00 其他费用 6(13) 190,187.92 其中:上市年费 0.00 信息披露费 147,554.82 审计费用 29,415.37 汇划手续费 4,217.73 其它 9,000.00 费用合计 1,764,132.61 三、基金净收益 39,314,689.16 加:未实现利得 5,722,016.73 四、基金经营业绩 45,036,705.89 3、基金收益分配表 单位：人民币元 项 目 附注 2006年1月1日至6月30日 本期基金净收益 39,314,689.16 加:期初基金净收益 1,563,286.93 加:本期损益平准金 -2,001,684.50 可供分配基金净收益 38,876,291.59 减：本期已分配基金净收益 36,782,675.19 期末基金净收益 2,093,616.40 4、基金净值变动表 单位：人民币元 项 目 附注 2006年1月1日至6月30日 年初基金净值 446,507,624.14 本期经营活动 基金净收益 39,314,689.16 未实现估值增值/（减值）变动数 5,722,016.73 经营活动产生的基金净值变动数 45,036,705.89 本期基金份额交易 基金申购款 104,158,717.09 基金赎回款 -428,946,311.66 基金份额交易产生的基金净值变动数 -324,787,594.57 本期向基金份额持有人分配收益 向基金份额持有人分配收益产生的基金净值变动数-36,782,675.19 期末基金净值 129,974,060.27 (所附注释系会计报表组成部分) (二)会计报表附注 附注1. 会计政策 本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表一致。 附注2. 本报告期重大会计差错:无 附注3.主要税项 （1）印花税 根据财政部、国家税务总局财税[2005]11号文《财政部、国家税务总局关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》，本基金管理人运用基金买卖股票按照1‰的税率征收印花税。 （2）营业税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税； 根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。 （3）个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入及债券的利息收入，由上市公司及债券发行企业在向基金派发股息、红利收入和债券的利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。 附注4. 资产负债表日后事项 截至本会计报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。 附注5. 关联方关系及关联方交易 (1) 关联方关系： 关联方名称 与本基金的关系 中国农业银行 基金托管人 新世纪基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人 新华信托投资股份有限公司 基金管理人股东 山东海化集团有限公司 基金管理人股东 深圳市泰丰通讯电子有限公司 基金管理人股东 中国证券登记结算有限责任公司 注册登记机构 (2)关联方交易 A、基金管理人报酬 支付基金管理人新世纪基金管理有限公司的基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提，逐日计提，按月支付，日管理费=前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数。截止至2006年6月30日，本基金2006年上半年共需支付基金管理人报酬人民币1,349,095.45元。其中已支付人民币1,206,589.70元，尚余人民币142,505.75元未支付。 B、基金托管人报酬 支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提，逐日计提，按月支付，日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。截止至 2006年6月30日，本基金2006年上半年共需支付基金托管人报酬人民币224,849.24元。其中已支付人民币201,098.28元,尚余人民币23,750.96元未支付。 C、关联方持有本基金情况 新世纪基金管理有限公司期末持有本基金20,027,000份，占基金总份额16.31%，系后端收费，费率为:后端1年（含1年）以内，按认购金额1.2%收取;后端持有期1年(不含1年)至3年以内(含3年),按认购金额0.8%收取; 后端持有期3年(不含3年)至5年以内(含5年),按认购金额0.4%收取;后端持有期5年以上不再收取认购费;本报告期基金份额无变动。 D、关联方保管的银行存款余额及当期产生利息收入 1、本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管。基金托管人于2006年6月30日保管的银行存款余额为23,843,553.02元。本会计年度由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为163,929.12元。 2、本基金2006年6月30日在中国证券登记结算有限责任公司的清算备付金余额为783,227.89元，交易保证金余额为300,000.00元。本报告期由注册登记结构保管的备付金及保证金产生的利息收入为18,745.85元。 附注6. 报告期末流通转让受到限制的基金资产 股票名称 数量(股) 总成本(元) 总市值(元) 估值方法 转让受限原因 受限期限 G中集 222,699 3,302,880.59 3,585,453.90 收盘价 开股东大会 2006年7月3日复盘 G深机场 400,000 2,065,623.04 2,220,000.00 收盘价 开股东大会 2006年7月3日复盘 中视传媒 650,000 6,301,766.13 9,425,000.00 收盘价 股权分置 2006年7月4日复盘 中远发展 389,935 1,965,556.62 2,281,119.75 收盘价 股权分置改革 2006年7月26日复盘 王府井 80,000 1,083,298.19 1,036,000.00 收盘价 股权分置公告 2006年7月14日复盘 除上述股票外，截止2006年6月30日，本基金无流通受限、不能自由转让的股票、债券、配股等资产。 附注7.资产负债表日后事项的非调整事项 除上述事项外，截止2006年8月20日，本基金没有其他需要披露的重大资产负债表日后事项中的非调整事项。 六、基金投资组合报告 （一） 报告期末基金资产组合情况 项目名称 金额（人民币元） 占基金资产总值比例 股票投资 97,928,210.86 71.02% 债券投资 12,761,609.24 9.25% 权证投资 0.00 0.00% 银行存款和清算备付金 24,626,780.91 17.86% 其它资产 2,582,314.82 1.87% 合计 137,898,915.83 100.00% （二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 数量（股） 市值（人民币元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00% B 采掘业 591,500 7,544,350.00 5.80% C 制造业 3,044,558 34,124,698.31 26.24% C0 食品、饮料 160,000 5,371,900.00 4.13% C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 130,000 2,175,000.00 1.67% C5 电子 780,000 5,253,000.00 4.04% C6 金属、非金属 1,342,606 12,263,041.91 9.43% C7 机械、设备、仪表 323,300 4,419,043.00 3.40% C8 医药、生物制品 308,652 4,642,713.40 3.57% C99 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 1,199,960 8,614,758.80 6.63% E 建筑业 0.00 0.00% F 交通运输、仓储业 400,000 2,220,000.00 1.71% G 信息技术业 420,000 9,192,200.00 7.07% H 批发和零售贸易 851,370 10,176,744.00 7.83% I 金融、保险业 1,083,000 8,564,740.00 6.59% J 房地产业 559,935 3,508,619.75 2.70% K 社会服务业 50,000 575,500.00 0.44% L 传播与文化产业 800,000 11,325,500.00 8.71% M 综合类 210,000 2,081,100.00 1.60% 合计 9,210,323 97,928,210.86 75.34% （三） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序前十名股票明细 股票代码 股票名称 数 量（股） 期末市值（人民币元） 占基金资产净值比 600088 G 中 视 650,000 9,425,000.00 7.2514% 000839 G 国 安 200,000 3,900,000.00 3.0006% 000039 G 中 集 222,699 3,585,453.90 2.7586% 000063 G 中 兴 120,000 3,433,200.00 2.6415% 600519 G 茅 台 70,000 3,320,800.00 2.5550% 000538 G 云白药 110,372 3,195,269.40 2.4584% 002024 苏宁电器 61,370 3,142,144.00 2.4175% 000759 G 中 百 400,000 2,880,000.00 2.2158% 600036 G 招 行 370,000 2,852,700.00 2.1948% 600330 G 天 通 460,000 2,645,000.00 2.0350% 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.ncfund.com.cn网站的半年度报告正文。 （四） 报告期内股票投资组合的重大变动 1、本报告期内累计买入金额前20名的股票明细，及累计卖出金额超出期初基金资产净值2%的股票明细 单位：人民币元 累计买入金额前20名的股票明细 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额（人民币元） 占期初基金资产净值比 1 600028 中国石化 34,463,481.94 7.72% 2 600795 国电电力 26,061,444.06 5.84% 3 600088 G 中 视 23,577,001.21 5.28% 4 600037 G 歌 华 19,955,445.25 4.47% 5 600016 G 民 生 16,382,838.33 3.67% 6 600598 G 北大荒 15,860,341.80 3.55% 7 600831 G 广 电 15,340,456.95 3.44% 8 000617 石油济柴 14,942,788.90 3.35% 9 002024 苏宁电器 14,807,549.15 3.32% 10 600029 南方航空 14,257,098.73 3.19% 11 000858 G 五粮液 14,125,801.94 3.16% 12 600595 G 中 孚 13,111,250.76 2.94% 13 600011 G 华 能 12,217,355.48 2.74% 14 600887 G 伊 利 11,427,434.01 2.56% 15 002046 轴研科技 10,670,232.95 2.39% 16 600153 G 建 发 10,413,377.24 2.33% 17 600005 G 武 钢 10,188,683.46 2.28% 18 600296 兰州铝业 8,106,727.57 1.82% 19 000839 G 国 安 7,955,480.37 1.78% 20 600202 哈 空 调 7,901,874.32 1.77% 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%的股票明细 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额（人民币元） 占期初基金资产净值比(%) 1 600016 G 民 生 44,585,652.22 9.99% 2 600028 中国石化 31,633,817.02 7.08% 3 600050 G 联 通 29,230,751.23 6.55% 4 000898 G 鞍 钢 26,605,015.58 5.96% 5 600887 G 伊 利 24,583,398.57 5.51% 6 600005 G 武 钢 24,204,475.07 5.42% 7 000002 G 万科Ａ 23,390,003.97 5.24% 8 600795 国电电力 22,453,266.72 5.03% 9 600037 G 歌 华 21,019,085.85 4.71% 10 600036 G 招 行 19,648,180.22 4.40% 11 600088 G 中 视 18,627,968.47 4.17% 12 600831 G 广 电 18,305,834.56 4.10% 13 600598 G 北大荒 16,619,952.39 3.72% 14 000617 石油济柴 15,801,193.67 3.54% 15 000858 G 五粮液 14,459,634.71 3.24% 16 600029 南方航空 14,141,596.12 3.17% 17 002024 苏宁电器 13,499,718.64 3.02% 18 000089 G 深机场 12,559,602.81 2.81% 19 000630 G 铜 都 11,835,135.71 2.65% 20 600011 G 华 能 11,724,415.47 2.63% 21 600595 G 中 孚 11,659,125.52 2.61% 22 002046 轴研科技 10,821,486.00 2.42% 23 600153 G 建 发 10,743,276.54 2.41% 24 600875 G 东 电 10,473,827.01 2.35% 25 600296 兰州铝业 9,721,533.51 2.18% 26 000729 G 燕 啤 9,345,750.21 2.09% 27 000758 G 中 色 8,961,360.40 2.01% 28 600018 G 上 港 8,935,026.91 2.00% 2、本报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票的成本总额 592,283,296.35 卖出股票的收入总额 705,099,650.86 （五） 报告期末按券种分类的债券投资组合 债券类别 债券市值（人民币元） 市值占基金资产净值比例 交易所国债投资 6,723,060.00 5.18% 银行间国债投资 0.00 0.00% 央行票据投资 0.00 0.00% 企业债券投资 0.00 0.00% 金融债券投资 0.00 0.00% 可转换债投资 6,038,549.24 4.65% 国家政策金融债券 0.00 0.00% 债券投资合计 12,761,609.24 9.82% （六） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 市 值（人民币元） 市值占基金资产净值比例 1 010210 02国债⑽ 4,915,500.00 3.78% 2 110317 营港转债 2,395,600.00 1.84% 3 100795 国电转债 1,856,850.00 1.43% 4 010115 21国债⒂ 1,807,560.00 1.39% 5 100117 西钢转债 1,650,000.00 1.27% （七） 投资组合报告附注 1、 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2、 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、期末其它资产购成： 单位：人民币元 资产 期末数 交易保证金 300,000.00 应收股利 12,491.64 应收利息 186,375.37 应收申购款 2,018,231.17 待摊费用 65,216.64 合计 2,582,314.82 4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细表： 债券代码 债券名称 期末市值（人民币元） 市值占基金资产净值比例 110317 营港转债 2,395,600.00 1.84% 100795 国电转债 1,856,850.00 1.43% 100117 西钢转债 1,650,000.00 1.27% 125932 华菱转债 136,099.24 0.10% 5、报告期内因股权分置改革被动持有的权证明细 权证代码 权证名称 获得权证数量（份） 成本总额（元） 580997 招行CMP1 1,409,954 0 本报告期内无主动投资权证。 七、基金份额持有人户数、持有人结构 本报告期末基金份额持有人信息 基金份额持有人户数（户） 平均每户持有基金份额（份） 机构投资者持有基金份额（份） 占总份额比例（%） 个人投资者持有基金份额（份） 占总份额比例（%） 5649 21,730.46 41,638,771.87 33.92 81,116,588.89 66.08 八、开放式基金份额变动 项 目 单位（份） 合同生效日基金份额总额 618,818,129.03 本报告期期初基金份额总额 442,150,483.39 本报告期期末基金份额总额 122,755,360.76 本报告期间基金总申购份额 93,155,590.05 本报告期间基金总赎回份额 412,550,712.68 九、重大事项揭示 1、本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项； 2、本报告期内本基金管理人和基金托管人的专门托管部门未发生重大人事变动； 3、本报告期内本基金的投资策略未有改变； 4、本基金自基金合同生效以来聘请重庆天健会计师事务所提供审计服务。 5、基金收益分配事项。 日 期(权益登记除息日) 每10份基金份额收益分配金额(元) 2006年1月19日 0.20 2006年2月14日 0.40 2006年5月17日 0.43 2006年5月24日 0.80 2006年6月7日 0.67 2006年6月16日 0.54 每10份基金份额累计分配金额 3.04 6、本报告期内，本基金租用证券公司席位的有关情况： (单位:元) 券商名称 租用席位数量 2006年1月1日至6月30日 国债交易量 国债交易量比例 国债回购交易量 股票交易量 股票交易量比例 佣金 佣金比例 东方证券 1 0.00 0.00% 0.00 423,637,536.86 31.70% 347,378.41 32.15% 新时代证券 1 0.00 0.00% 0.00 257,479,898.89 19.27% 201,480.64 18.65% 中信证券 1 8,483,087.10 14.82% 0.00 231,956,450.18 17.36% 190,115.11 17.60% 东海证券 1 48,760,723.40 85.18% 0.00 220,065,324.55 16.47% 179,960.74 16.66% 联合证券 1 0.00 0.00% 0.00 137,562,258.38 10.29% 107,643.26 9.96% 恒泰证券 1 0.00 0.00% 0.00 65,767,228.00 4.92% 53,928.18 4.99% 国泰君安证券 1 0.00 0.00% 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00% 总计 7 57,243,810.50 100.00% 0.00 1,336,468,696.86 100.00% 1,080,506.34 100.00% 注：本报告期新增东海证券席位一个。 7、本报告期内其他重大事项： 公告事项 信息批露报纸名称 披露时间 新世纪优选分红混合型证券投资基金关于赎回业务的更正公告 中国证券报上海证券报证券时报 2006年1月13日 2、新世纪优选分红混合型证券投资基金分红公告（第一次） 中国证券报上海证券报证券时报 2006年1月18日 3、新世纪优选分红混合型证券投资基金2005年第四季度报告 中国证券报上海证券报证券时报 20006年1月20日 4、新世纪优选分红混合型证券投资基金第二次分红公告 中国证券报上海证券报证券时报 2006年2月10日 5、新世纪优选分红混合型证券投资基金2005年年度报告摘要 中国证券报上海证券报证券时报 2006年3月30日 6、新世纪优选分红混合型证券投资基金2006年第一季度报告 中国证券报上海证券报证券时报 2006年4月21日 7、新世纪优选分红混合型证券投资基金第三次分红公告 中国证券报上海证券报证券时报 2006年5月12日 8、新世纪优选分红混合型证券投资基金第四次分红公告 中国证券报上海证券报证券时报 2006年5月22日 9、新世纪优选分红混合型证券投资基金第五次分红公告 中国证券报上海证券报证券时报 2006年6月2日 10、新世纪优选分红混合型证券投资基金第六次分红公告 中国证券报上海证券报证券时报 2006年6月14日 11、新世纪基金管理有限公司关于增加民生证券为新世纪优选分红基金代销机构的公告 中国证券报上海证券报证券时报 2006年6月30日 十、备查文件目录 （一）中国证监会批准新世纪优选分红证券投资基金募集的文件 （二）《新世纪优选分红混合型证券投资基金基金合同》 （三）《新世纪优选分红混合型证券投资基金托管协议》 （四）《新世纪基金管理有限公司开放式基金业务规则》 （五）更新的《新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书》 （六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （七）基金托管人业务资格批件及营业执照 存放地点：基金管理人或基金托管人住所 查阅方式：投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。 新世纪基金管理有限公司 2006年8月 26日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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