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| 创金合信鼎鑫睿选定开混合(LOF)(501035) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1428862 | ||||||||
| 基金代码 | 501035 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-04 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金(LOF)开放申购、赎回业务的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 1.公告基本信息 基金名称 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF） 基金简称 创金合信鼎鑫睿选定开混合（场内简称：创金睿选） 基金代码 501035 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2017年7月7日 基金管理人名称 创金合信基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 基金登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）等 申购起始日 2019年1月8日 赎回起始日 2019年1月8日 注：本基金为定期开放基金，本次为第一个开放期，开放期间为2019年1月8日至2019年2月11日。 2.日常申购、赎回业务的办理时间 （1）基金的运作方式 根据创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金” ）《基金合同》、 《招募说明书》的规定，本基金采取定期开放的运作方式。基金合同生效后，每封闭运作18个月进入一个开 放期，封闭期与开放期间隔运作。每个封闭期起始日为基金合同生效日或其前一个开放期结束日的次一工 作日；封闭期结束日为该封闭期起始日第18个月度对日。 每个开放期起始日为其前一个封闭期结束日的次日。每个开放期时间原则上不少于5个工作日且最长 不超过20个工作日，具体开放时间及开放期结束日将由基金管理人在每个封闭期结束前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上提前予以公告。 （2）投资者在本次期间开放期，即2019年1月8日至2019年2月11日的开放日可办理本基金的申购、赎回 业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。自2019年2月12日起 （含）进入封闭期，封闭期内本基金不接受办理申购、赎回业务。 若在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购、赎回业务的，则开放期时间中止 计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间。 （3）基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据业 务需要，基金管理人可视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （4）基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或赎回。在开放期内， 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购或赎回申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。在开放期最后一个开放日，投资人在业务办理时间结 束后提出申购、赎回申请的，视为无效申请。 3.日常申购业务 3.1D申购金额限制 （1）投资者办理本基金场外申购时，通过场外非直销销售机构及本基金管理人微信直销平台首次申 购的单笔最低金额为10元，追加申购单笔最低金额为10元；通过基金管理人直销中心首次申购的单笔最低 金额为100,000元，追加申购单笔最低金额为10,000元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定 的，需同时遵循该销售机构的相关规定。 投资者办理本基金场内申购时，每笔申购金额最低为1,000元，超过1,000元的应为1元的整数倍（以上 金额均含申购费）。 （2）在不违反法律法规的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述规定申购金额的数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （3）投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额、单日或单笔申购金额不设上限限制。法律法规、 中国证监会另有规定的除外。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单 一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等一种或多种措施，切 实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 （4）对于场内申购的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则 有规定的，从其最新规定办理。 3.2D申购费率 （1）场外申购费率 通过基金管理人的直销中心申购本基金的申购费率如下表所示： 申购金额 申购费率（其他投资者）特定申购费率（特定投资群体） 100万元（不含）以下 1.5% 0.15% 100万元（含）－200万元（不含） 1.0% 0.10% 200万元（含）－500万元（不含） 0.6% 0.06% 500万元（含）以上按笔固定收取 1,000元/笔 （2）场内申购费率 本基金场内申购费率比照场外其他投资者（非特定投资群体）的申购费率执行。 （3）在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。 3.3D其他与申购相关的事项 （1）申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 （2）基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整申购费率或收费方式，并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （3）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计 划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对投资者开展不同的费率 优惠活动。 （4）办理基金份额的场内申购业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关 业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购 业务规则有新的规定，基金合同可相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有 人大会。 4.日常赎回业务 4.1D赎回份额限制 （1）基金份额持有人办理场外赎回时，每笔赎回申请的最低份额为100份基金份额；基金份额持有人 办理场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为100份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额。 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、转托管等）导致某一 场外销售机构单个交易账户的基金份额余额少于0.01份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 （2）对于场内赎回及持有场内份额的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司 的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 （3）在不违反法律法规的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4.2D赎回费率 （1）场外赎回费率 本基金场外份额的赎回费率如下表所示： 持有时间赎回费率 7日（不含）以下 1.50% 7日（含）－30日（不含） 0.75% 30日（含）－180日（不含） 0.50% 180日（含）－365日（不含） 0.25% 365日（含）以上 0 （2）场内赎回费率 本基金场内赎回费率比照场外赎回费率执行。 4.3D其他与赎回相关的事项 （1）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于30日（不含）的基金份额持有人所收取赎回费 用全额计入基金财产；对持有期在30日以上（含）且少于90日（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用 总额的75%计入基金财产；对持有期在90日以上（含）且少于180日（不含）的基金份额持有人所收取赎回 费用总额的50%计入基金财产；对持续持有期180日以上（含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 25%计入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。 （2）基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （3）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计 划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对投资者开展不同的费率 优惠活动。 （5）办理基金份额的场内赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关 业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内赎回 业务规则有新的规定，基金合同可相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有 人大会。 5.基金销售机构 5.1D场外销售机构 5.1.1D直销机构 创金合信基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层 法定代表人：刘学民 成立时间：2014年7月9日 联系人：欧小娟 联系电话：0755-23838923 传真：0755-82551924 网址：www.cjhxfund.com 5.1.2D非直销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 官方网址：www.icbc.com.cn （2）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 官方网址：www.cmbchina.com （3）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0755-23838750 客服电话：400-888-1888 官方网址：www.firstcapital.com.cn （4）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：许梦圆 联系电话：010-85156398 客服电话：95587 官方网址：www.csc108.com （5）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 联系电话：0755-83516289 客服电话：400-666-6888 官方网址：www.cgws.com （6）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客服电话：400-800-0562 官方网址：www.hysec.com （7）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989D号45D层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989D号45D层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话：021-33388229 客服电话：4008895523 官方网址：www.swhysc.com （8）银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客服电话：400-888-8888 官方网址：www.chinastock.com.cn （9）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：石静武 客服电话：95511-8 官方网址：stock.pingan.com （10）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：李荣 客服电话：95328 官方网址：www.dgzq.com.cn （11）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸 客服电话：95553 官方网址：www.htsec.com （12）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新匣路1508号 办公地址：上海市静安区新匣路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 客服电话：95525 官方网址：www.ebscn.com （13）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙楼4楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 官方网址：www.lufunds.com （14）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京阜通东大街望京SOHOD T3D A座19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 客服电话：4000618518 官方网址：danjuanapp.com （15）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 官方网址：www.yingmi.cn （16）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层 法人代表：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （17）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 客服电话：400-821-5399 官方网址：www.noah-fund.com （18）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘宁 客服电话：4008-773-772 官方网址：www.5ifund.com （19）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：王骅 客服电话：400-928-2266 官方网址：www.dtfunds.com （20）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海徐汇区东湖路7号大公馆 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 客服电话：95021/400-1818-188 官方网址：http://www.1234567.com.cn （21）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服电话：4006-788-887 官方网址：www.zlfund.cn （22）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 官方网址：8.jrj.com.cn （23）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客服电话：400-700-9665 官方网址：www.ehowbuy.com （24）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 客服电话：010-62680527 官方网址：www.hcjijin.com （25）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 官方网址：www.jiyufund.com.cn （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 官方网址：www.fund123.cn （27）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 联系人：姜颖 客服电话：4006180707 官方网址：www.hongdianfund.com （28）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座 法定代表人：江卉 联系人：徐伯宇 客服电话：95118 官方网址：jr.jd.com （29）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 客服电话：010-85650628 官方网址：licaike.hexun.com （30）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇 客服电话：4006433389 官方网址：www.vstonewealth.com （31）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220号 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 客服电话：400-820-2899 官方网站：www.erichfund.com 5.2D场内销售机构 本基金的场内销售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位， 具体名单可在上海 证券交易所网站查询。 6.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 《基金合同》生效后，在基金份额上市交易前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金 份额净值。 在基金开放期期间或基金份额上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份 额发售网点以及其他媒介，披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人 应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒 介上。 7.其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金本次期间开放期即2019年1月8日至2019年2月11日办理其申购、赎回业务有关 的事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券 投资基金（LOF）基金合同》和《创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》。 本基金自本次期间开放期结束的次日即2019年2月12日（含）起进入封闭期，封闭期内本基金不再办 理申购、赎回业务。 （2）基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)， 在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应及 时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退 还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎 回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查 询并妥善行使合法权利。 （3）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低利益。投资者投资于本基金时应认真阅读《创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券 投资基金（LOF）基金合同》和《创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》。 特此公告。 创金合信基金管理有限公司 2019年1月4日 |
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| 基金信息类型 | 开放式基金申购、赎回 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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