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| 融通蓝筹成长混合A/B(161605) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 138993 | ||||||||
| 基金代码 | 161605 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金2011年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2011年10月25日 §1 重要提示 融通通利系列证券投资基金由融通债券投资基金、融通深证100指数证券投资基金和融通蓝筹成长证券投资基金共同构成。本报告为融通通利系列证券投资基金之子基金融通蓝筹成长证券投资基金（以下简称"本基金"）2011年第3季度报告。 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据《融通通利系列证券投资基金基金合同》规定，于2011年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年7月1日起至2011年9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通蓝筹成长混合 交易代码 161605 前端交易代码 161605 后端交易代码 161655 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003年9月30日 报告期末基金份额总额 1,808,211,316.46份 投资目标 组合投资，资本增值，为持有人获取长期稳定的投资收益。 投资策略 在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配置，同时更重视基本面分析，强调通过基本面分析挖掘个股。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%＋中信标普全债指数收益率×25% 风险收益特征 力求获得超过市场平均水平的收益，承担相应的风险。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2011年7月1日 － 2011年9月30日 ） 1.本期已实现收益 -180,096,326.73 2.本期利润 -225,472,490.89 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1236 4.期末基金资产净值 1,777,581,295.25 5.期末基金份额净值 0.983 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -11.20% 0.81% -11.60% 0.99% 0.40% -0.18% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：上表中基金业绩比较基准项目分段计算，其中：2009年12月31日（含此日）之前采用"国泰君安指数×75%＋银行间债券综合指数×25%"，2010年1月1日起使用新基准即"沪深300指数收益率×75%＋中信标普全债指数收益率×25%"。 §4 管理人报告 4.1 基金经理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 严 菲 本基金的基金经理 2007年3月2日 - 8 经济学硕士，具有证券从业资格。曾先后就职于日盛嘉富证券国际上海代表处、红塔证券从事证券研究工作。2006年7月加入融通基金管理有限公司任行业研究员。 注：任职日期指根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通通利系列证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期，本基金与公司管理的投资风格相似的基金之间的净值增长率差异未超过5%。 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通新蓝筹混合基金 -9.96% 本基金 -11.20% 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度，食品价格居高不下，通胀维持高位，政策放松预期推后，动车事件导致市场对于铁路相关投资力度减弱的担忧，周期类行业出现了大幅下跌。消费品行业则在季度前半段有较好的正收益，但后期也出现了一定程度补跌。外围市场，欧债危机扩散使得外围市场出现下挫。受国内外因素影响，A股市场整体呈下跌走势。三季度本基金整体侧重防守，但在品种选择上出现一定失误，初期配置的建筑建材类行业负面影响较大，仓位维持中等，增配了部分低估值行业。 三季度市场继续下跌，上证综指下跌14.59%，金融服务、餐饮旅游、食品饮料相对跌幅小，黑色金属、建筑建材、交运设备、房地产、交通运输、家用电器跌幅居前，三季度本基金业绩正贡献主要来自食品饮料、金融服务的配置，负贡献主要来自建筑建材的配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为-11.20%，同期业绩比较基准收益率为-11.60%。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,099,465,765.15 59.92 其中：股票 1,099,465,765.15 59.92 2 固定收益投资 487,980,000.00 26.60 其中：债券 487,980,000.00 26.60 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 238,084,615.37 12.98 6 其他资产 9,206,962.74 0.50 7 合计 1,834,737,343.26 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 39,634,000.00 2.23 C 制造业 588,452,768.70 33.10 C0 食品、饮料 211,065,075.54 11.87 C1 纺织、服装、皮毛 11,226,782.70 0.63 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 7,020,000.00 0.39 C6 金属、非金属 34,400,000.00 1.94 C7 机械、设备、仪表 130,942,410.46 7.37 C8 医药、生物制品 193,798,500.00 10.90 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 97,457,971.32 5.48 G 信息技术业 10,230,473.20 0.58 H 批发和零售贸易 95,685,916.53 5.38 I 金融、保险业 177,373,982.31 9.98 J 房地产业 51,859,917.21 2.92 K 社会服务业 38,770,735.88 2.18 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 1,099,465,765.15 61.85 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600519 贵州茅台 494,806 94,305,075.54 5.31 2 000423 东阿阿胶 2,000,000 82,980,000.00 4.67 3 600887 伊利股份 4,000,000 73,200,000.00 4.12 4 601006 大秦铁路 9,999,996 71,699,971.32 4.03 5 600016 民生银行 12,000,000 66,240,000.00 3.73 6 000538 云南白药 1,065,000 60,172,500.00 3.39 7 000858 五 粮 液 1,200,000 43,560,000.00 2.45 8 600030 中信证券 3,499,929 39,374,201.25 2.22 9 600383 金地集团 7,999,983 38,959,917.21 2.19 10 002344 海宁皮城 1,499,937 35,383,513.83 1.99 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 49,145,000.00 2.76 2 央行票据 338,930,000.00 19.07 3 金融债券 99,905,000.00 5.62 其中：政策性金融债 99,905,000.00 5.62 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 487,980,000.00 27.45 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 1101018 11央行票据18 1,000,000 96,660,000.00 5.44 2 1101020 11央行票据20 1,000,000 96,600,000.00 5.43 3 1101022 11央行票据22 1,000,000 96,600,000.00 5.43 4 100310 10进出10 500,000 49,960,000.00 2.81 5 100231 10国开31 500,000 49,945,000.00 2.81 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形： 2011年5月27日，五粮液收到中国证监会的《行政处罚决定书》。本基金投资该股票的决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 除此之外，报告期内本基金投资的前十名证券中其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,364,339.43 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,758,425.13 5 应收申购款 84,198.18 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,206,962.74 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 1,845,988,203.78 本报告期基金总申购份额 12,785,165.08 减:本报告期基金总赎回份额 50,562,052.40 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,808,211,316.46 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准融通通利系列证券投资基金设立的文件 （二）《融通通利系列证券投资基金基金合同》 （三）《融通通利系列证券投资基金托管协议》 （四）《融通通利系列证券投资基金招募说明书》及其更新 （五）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 二〇一一年十月二十五日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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