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| 兴银鼎新灵活配置A(001339) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1373729 | ||||||||
| 基金代码 | 001339 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金2018年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴银基金管理有限责任公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2018年10月24日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 兴银鼎新灵活配置 场内简称 - 交易代码 001339 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年5月25日 报告期末基金份额总额 185,118,040.62份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。 业绩比较基准 五年期银行定期存款利率（税后）+1% 其中，五年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构五年期人民币存款基准利率。 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 兴银基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年7月1日 － 2018年9月30日 ） 1.本期已实现收益 -26,070,753.08 2.本期利润 -4,671,296.10 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0252 4.期末基金资产净值 167,281,981.88 5.期末基金份额净值 0.904 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -2.69% 0.67% 1.23% 0.01% -3.92% 0.66% 注：1、本基金成立于2015年5月25日； 2、比较基准为：五年银行定期存款利率（税后）+1%，按“365天/年”计算。 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金成立于2015年5月25日； 2、比较基准为：五年银行定期存款利率（税后）+1%，按“365天/年”计算。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 方军平 基金经理 2016年8月31日 - 13年 中国人民大学金融学硕士。2005年7月加入国信证券股份有限公司经济研究所任行业分析师，曾任上海泽熙投资管理有限公司投资研究员、上海宜灵巴巴资产管理有限公司权益投资经理。现任职于兴银基金管理有限责任公司权益投资部，自2016年8月起担任兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 王磊 基金经理 2018年8月11日 - 9年 硕士研究生，拥有9年证券、基金行业工作经验。曾任职于申华控股股份有限公司、上海威科投资有限公司，现任兴银基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。自2017年7月起担任兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2017年11月起担任兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2018年8月起担任兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告载明日期。陈博亮先生，自2015年11月至2017年7月4日担任本基金的基金经理。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的规定，基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或损害基金持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易管理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析，确保公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内基金投资策略和运作分析 3季度市场整体震荡中结构性机会逐渐增多。高景气度的石油化工、钢铁、金融等表现良好，受贸易战、汇率等影响的科技、消费出现调整。3季度本基金继续以价值为主旨，适时布局金融、材料、科技、医药取得较好业绩，并根据政策演变方向布局了部分受益财政政策的主题性机会。通过国内外比较及时间序列的研究本基金发掘了一些未被市场充分认识的绩优公司，同时布局了一些前期估值较高伴随市场调整估值回到锚定区间的周期、科技、医药。本基金仍将以精选个股为基础，选择景气行业龙头以获取最佳风险收益。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为0.904元；本报告期基金份额净值增长率为-2.69%，业绩比较基准收益率为1.23%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 93,951,917.81 53.05 其中：股票 93,951,917.81 53.05 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 26,529,728.00 14.98 其中：债券 26,529,728.00 14.98 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 56,195,621.21 31.73 8 其他资产 434,354.48 0.25 9 合计 177,111,621.50 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 14,411,273.35 8.61 C 制造业 29,534,700.00 17.66 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 6,737,328.00 4.03 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 738,568.00 0.44 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,684,000.00 4.00 J 金融业 26,905,448.46 16.08 K 房地产业 6,387,600.00 3.82 L 租赁和商务服务业 2,553,000.00 1.53 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 93,951,917.81 56.16 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601318 中国平安 120,000 8,220,000.00 4.91 2 601899 紫金矿业 2,281,755 8,145,865.35 4.87 3 601668 中国建筑 1,227,200 6,737,328.00 4.03 4 601688 华泰证券 426,900 6,723,675.00 4.02 5 600050 中国联通 1,200,000 6,684,000.00 4.00 6 000651 格力电器 125,000 5,025,000.00 3.00 7 600028 中国石化 700,000 4,984,000.00 2.98 8 000858 五粮液 70,000 4,756,500.00 2.84 9 000568 泸州老窖 100,000 4,751,000.00 2.84 10 600016 民生银行 699,920 4,437,492.80 2.65 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,060,000.00 6.01 其中：政策性金融债 10,060,000.00 6.01 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 16,469,728.00 9.85 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 26,529,728.00 15.86 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 113011 光大转债 105,000 11,377,800.00 6.80 2 018005 国开1701 100,000 10,060,000.00 6.01 3 113013 国君转债 48,680 5,091,928.00 3.04 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，旨在采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包含国债期货，无相关投资政策。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金投资范围不包含国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包含国债期货，无相关投资评价。 投资组合报告附注 报告期内，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 198,406.09 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 235,948.39 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 434,354.48 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 113011 光大转债 11,377,800.00 6.80 2 113013 国君转债 5,091,928.00 3.04 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 185,191,781.35 报告期期间基金总申购份额 21,999.60 减:报告期期间基金总赎回份额 95,740.33 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 185,118,040.62 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期内基金管理人持有本基金份额未发生变动。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20180701-20180930 180,667,570.01 0.00 0.00 180,667,570.01 97.60% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 （1）赎回申请延缓支付的风险 上述高占比投资者大额赎回时易构成本基金巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回申请也需要与该等投资者按同比例延缓支付的风险。 （2）基金净值大幅波动的风险 上述高占比投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动。 （3）基金规模过小导致的风险 上述高占比投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形，实现基金投资目标存在一定的不确定性。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 （1）中国证监会准予兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件； （2）《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； （3）《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； （4）《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； （5）基金管理人业务资格批件、营业执照； （6）报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告。 存放地点 基金管理人和基金托管人办公场所，并登载于基金管理人网站（www.hffunds.cn）。 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金管理人。 兴银基金管理有限责任公司 2018年10月24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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