最近访问基金
中信保诚盛世蓝筹开放式基金 550003 |
|---|
1.1799-0.0014 (-0.1185)15:04:00 | 閺堚偓閺傞鍙婇崐锟�: 1.1799 | 閺勩劍妫╅崙鈧崐锟�: 1.1813 | 缁鳖垵顓搁崙鈧崐锟�: 3.6390 |
|---|---|---|---|
| 濞戙劏绌奸獮锟�: -0.1185 | 濞戙劏绌兼０锟�: -0.0014 | 娴滄柨鍨庨柦鐔稿畾闁拷: -0.0254 |
| 中信保诚盛世蓝筹(550003) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 104714 | ||||||||
| 基金代码 | 550003 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金2010年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信诚基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2010 年10 月27 日 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金2010 年第三季度报告 - 2 - §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010 年10 月25 日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2010 年7 月1 日起至9 月30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 信诚盛世蓝筹股票 基金主代码 550003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008 年6 月4 日 报告期末基金份额总额 726,312,188.15 份 投资目标 通过投资于较大市值且业绩优良的蓝筹上市公司,追求基金财产的长期稳定增 值。 投资策略 本基金投资组合中股票、债券、现金各自的长期均衡比重,依照本基金的特征和 风险偏好而确定。本基金定位为股票型基金,其战略性资产配置以股票为主,并 不因市场的中短期变化而改变。在不同的市场条件下,本基金允许在一定的范围 内作战术性资产配置调整,以规避市场风险。 业绩比较基准 80%×中信标普50 指数收益率+20%×中信全债指数收益率 风险收益特征 本基金为主动投资的股票型基金,属于证券投资基金中的高风险、高收益品种。 基金管理人 信诚基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2010 年7 月1 日至2010 年9 月30 日） 1.本期已实现收益 23,253,152.22 2.本期利润 253,049,243.45 3.加权平均基金份额本期利润 0.4350 4.期末基金资产净值 1,498,163,709.17 5.期末基金份额净值 2.063 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关 费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金2010 年第三季度报告 - 3 - 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2010 年第3 季度 26.10% 1.27% 5.80% 0.96% 20.30% 0.31% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:本基金建仓期自2008 年6 月4 日至2008 年12 月4 日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基 金合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期 姓名 职务 限 任职日期 离任日期 证券 从业 年限 说明 张锋 本基金基金经理、 信诚深度价值股票 型证券投资基金 (LOF)基金经理、股 票投资副总监 2008 年6 月 6 日 - 11 复旦大学经济学硕士。历任上海证券有限 公司行业研究员、兴业证券股份有限公司 行业研究员、上海融昌资产管理有限公司 行业研究员。 注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起即任 职,则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚盛 世蓝筹股票型证券投资基金基金合同》、《信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书》的约定,本着诚 实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度, 加强内部管理,规范基金运作。本报告期内,基金运作合法合规,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金2010 年第三季度报告 - 4 - 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 针对中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司采取了一系列行动来 落实指导意见中的各项要求。明确了各部门在公平交易执行中的具体责任,在日常交易中,严格按照《证券 投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的有关规定对本基金的日常交易行为进行监控。对于交易所公 开竞价交易,在恒生交易系统中执行公平交易程序,确保不同基金在买卖同一证券时,按照时间优先、比例 分配的原则在各基金间公平分配交易量。对于场外交易,通过业务流程的人为控制执行公平交易程序。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无与本基金投资风格相似的其他投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内无异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 宏观经济在经历了2 季度的快速下滑后,从7 月份起,调控政策出现了微妙变化,由年初的防过热单一 目标转为稳定增长和调整结构的双重目标。8 月份多项经济数据出现见底回升,宏观经济重新进入一轮新的 上升通道。股指也于3 季度见底反弹。上证指数上涨了9.42%,中证500 指数上涨了24.72%,反映出市场的 结构分化仍然显著。 我们认为,旧的经济循环已经被打破,本轮经济回升将不同于2003 年以来的每一轮强劲的上升周期。 由于面临经济增长方式的转变,宏观调控将呈现常态化。在驱动经济增长的三驾马车中,消费的比例将逐步 提高,而投资和出口比重将降低。未来GDP 的增速将出现放缓,但经济的波动亦会显著降低,增长的可持续 性更强。 去年4 季度以来一系列调结构政策的影响已经在今年3 季度的宏观数据变化上得到了体现。政策的合 理引导与经济的自发转型相叠加,我们对制度红利和经济成功转型持乐观态度。未来的增长路径和投资方 向已经逐渐清晰,结构性与阶段性投资机会并存。本基金将努力挖掘这种机会,争取为持有人创造较好回 报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本基金在3 季度大幅增加了股票仓位,重点配置了食品饮料、有色金属、汽车、商业、医药等行业,本 期净值增长26.10%,超越业绩基准20.30 个百分点。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,353,164,805.37 81.42 其中：股票 1,353,164,805.37 81.42 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金2010 年第三季度报告 - 5 - 5 银行存款和结算备付金合计 232,753,453.44 14.00 6 其他资产 76,055,840.90 4.58 7 合计 1,661,974,099.71 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 22,938,072.27 1.53 B 采掘业 - - C 制造业 1,028,555,602.67 68.65 C0 食品、饮料 179,888,298.64 12.01 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 102,597,024.04 6.85 C5 电子 68,286,291.30 4.56 C6 金属、非金属 87,903,213.00 5.87 C7 机械、设备、仪表 303,173,578.38 20.24 C8 医药、生物制品 286,707,197.31 19.14 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 34,776,745.20 2.32 G 信息技术业 108,014,988.38 7.21 H 批发和零售贸易 105,602,050.37 7.05 I 金融、保险业 - - J 房地产业 53,277,346.48 3.56 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 1,353,164,805.37 90.32 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例(%) 1 000538 云南白药 1,281,335 89,283,422.80 5.96 2 000423 东阿阿胶 1,563,567 77,052,581.76 5.14 3 600887 伊利股份 1,802,898 75,595,513.14 5.05 4 600111 包钢稀土 981,700 75,453,462.00 5.04 5 600518 康美药业 3,909,126 72,944,291.16 4.87 6 002106 莱宝高科 1,850,577 68,286,291.30 4.56 7 000848 承德露露 1,972,109 67,840,549.60 4.53 8 600104 上海汽车 3,499,816 58,971,899.60 3.94 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金2010 年第三季度报告 - 6 - 9 600406 国电南瑞 936,000 58,677,840.00 3.92 10 600066 宇通客车 2,699,859 56,454,051.69 3.77 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,103,020.34 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 46,996.73 5 应收申购款 74,905,823.83 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 76,055,840.90 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 503,583,732.28 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金2010 年第三季度报告 - 7 - 本报告期基金总申购份额 575,317,945.85 减：本报告期基金总赎回份额 352,589,489.98 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 本报告期期末基金份额总额 726,312,188.15 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金相关批准文件 2、信诚基金管理公司营业执照、公司章程 3、信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金基金合同 4、信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书 5、本报告期内按照规定披露的各项公告 7.2 存放地点 信诚基金管理有限公司办公地--上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼9 层。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件。 亦可通过公司网站查阅，公司网址为www.citicprufunds.com.cn。 信诚基金管理有限公司 2010 年10 月27 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |