财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
前海联合国民健康混合A(003581)  基金公开信息
流水号 1023258
基金代码 003581
公告日期 2018-03-30
编号 1
标题 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金2017年度报告摘要
信息全文 年度报告 年度报告 年度报告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人： 基金管理人： 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人： 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
送出日期： 送出日期： 2018 年 3月 30 日
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 2 页 共 57 页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、保证本报告所载资料不存在虚假记误导性陈述或重大遗漏， 基金管理人的董事会、保证本报告所载资料不存在虚假记误导性陈述或重大遗漏， 基金管理人的董事会、保证本报告所载资料不存在虚假记误导性陈述或重大遗漏， 基金管理人的董事会、保证本报告所载资料不存在虚假记误导性陈述或重大遗漏， 基金管理人的董事会、保证本报告所载资料不存在虚假记误导性陈述或重大遗漏， 基金管理人的董事会、保证本报告所载资料不存在虚假记误导性陈述或重大遗漏， 基金管理人的董事会、保证本报告所载资料不存在虚假记误导性陈述或重大遗漏， 基金管理人的董事会、保证本报告所载资料不存在虚假记误导性陈述或重大遗漏， 基金管理人的董事会、保证本报告所载资料不存在虚假记误导性陈述或重大遗漏， 基金管理人的董事会、保证本报告所载资料不存在虚假记误导性陈述或重大遗漏， 基金管理人的董事会、保证本报告所载资料不存在虚假记误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带法律责任。本年度报告已经三分之二以 并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带法律责任。本年度报告已经三分之二以 并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带法律责任。本年度报告已经三分之二以 并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带法律责任。本年度报告已经三分之二以 并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带法律责任。本年度报告已经三分之二以 并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带法律责任。本年度报告已经三分之二以 并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带法律责任。本年度报告已经三分之二以 并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带法律责任。本年度报告已经三分之二以 并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带法律责任。本年度报告已经三分之二以 并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带法律责任。本年度报告已经三分之二以 并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带法律责任。本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意，并由长发。 上独立董事签字同意，并由长发。 上独立董事签字同意，并由长发。 上独立董事签字同意，并由长发。 上独立董事签字同意，并由长发。 上独立董事签字同意，并由长发。 上独立董事签字同意，并由长发。 上独立董事签字同意，并由长发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本合 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本合 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本合 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本合 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本合 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本合 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本合 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本合 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本合 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本合 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本合 同规定，于 同规定，于 同规定，于 2018 2018年 3月 29日复核了本 日复核了本 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现利润分配情况会计投资组合等内容，保证复核 报告中的财务指标、净值表现利润分配情况会计投资组合等内容，保证复核 报告中的财务指标、净值表现利润分配情况会计投资组合等内容，保证复核 报告中的财务指标、净值表现利润分配情况会计投资组合等内容，保证复核 报告中的财务指标、净值表现利润分配情况会计投资组合等内容，保证复核 报告中的财务指标、净值表现利润分配情况会计投资组合等内容，保证复核 报告中的财务指标、净值表现利润分配情况会计投资组合等内容，保证复核 报告中的财务指标、净值表现利润分配情况会计投资组合等内容，保证复核 报告中的财务指标、净值表现利润分配情况会计投资组合等内容，保证复核 报告中的财务指标、净值表现利润分配情况会计投资组合等内容，保证复核 报告中的财务指标、净值表现利润分配情况会计投资组合等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证一定盈利。 基金 的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险，者在作出决策前应仔细阅读本基金 的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险，者在作出决策前应仔细阅读本基金 的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险，者在作出决策前应仔细阅读本基金 的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险，者在作出决策前应仔细阅读本基金 的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险，者在作出决策前应仔细阅读本基金 的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险，者在作出决策前应仔细阅读本基金 的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险，者在作出决策前应仔细阅读本基金 的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险，者在作出决策前应仔细阅读本基金 的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险，者在作出决策前应仔细阅读本基金 的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险，者在作出决策前应仔细阅读本基金 的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险，者在作出决策前应仔细阅读本的招募说明书及其更新。 的招募说明书及其更新。 的招募说明书及其更新。 的招募说明书及其更新。 的招募说明书及其更新。
本报告期自 本报告期自 本报告期自 2017 2017年 1月 1日起至 日起至 12 月 31 日止。 日止。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 3 页 共 57 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 2
1.1 重要提示 重要提示 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ...... 2
1.2 目录 ................................ ................................ ................................ ................................ .............. 3
§2 基金简介 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 5
2.1 基金本情况 基金本情况 基金本情况 基金本情况 ................................ ................................ ................................ .............................. 5
2.2 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 ................................ ................................ ................................ .............................. 5
2.3 基金管理人 和托基金管理人 和托基金管理人 和托基金管理人 和托基金管理人 和托基金管理人 和托................................ ................................ ................................ .......... 5
2.4 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 ................................ ................................ ................................ .............................. 6
2.5 其他相关资料 其他相关资料 其他相关资料 其他相关资料 ................................ ................................ ................................ .............................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ................................ ................................ ............. 7
3.1 主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标 ................................ ................................ ................................ .......... 7
3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 ................................ ................................ ................................ .............................. 7
3.3 过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况 ................................ ................................ ................................ .. 8
§4 管理人报告 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 9
4.1 基金管理人及经情况 基金管理人及经情况 基金管理人及经情况 基金管理人及经情况 基金管理人及经情况 基金管理人及经情况 ................................ ................................ ................................ ...... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................ ............................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................ ................................ ........ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ................................ ........................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ................................ ........................ 11
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ................................ ................................ ........ 11
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................ ................................ .... 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................ ................................ ........ 13
4.9 报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有数或资产净值预警情形的说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ................................ ................................ ................................ ................................ ......... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................ ................................ ............ 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算利润分配等情况的说明 ........ 14
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 14
§6 审计报告 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 15
§7 年度财务报表 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 17
7.1 资产负债表 资产负债表 资产负债表 ................................ ................................ ................................ ................................ 17
7.2 利润表 利润表 ................................ ................................ ................................ ................................ ........ 18
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 所有者权益（基金净值）变动表 所有者权益（基金净值）变动表 所有者权益（基金净值）变动表 所有者权益（基金净值）变动表 所有者权益（基金净值）变动表 所有者权益（基金净值）变动表 ................................ ................................ ............................ 19
7.4 报表附注 报表附注 报表附注 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 21
§8 投资组合报告 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 42
8.1 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 ................................ ................................ ................................ ............ 42
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 期末按行业分类的股票投资组合 期末按行业分类的股票投资组合 期末按行业分类的股票投资组合 期末按行业分类的股票投资组合 期末按行业分类的股票投资组合 期末按行业分类的股票投资组合 ................................ ................................ ............................ 42
8.3 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有股票投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有股票投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有股票投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有股票投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有股票投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有股票投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有股票投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有股票投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有股票投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有股票投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有股票投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有股票投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有股票投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有股票投明细 ................................ 43
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 ................................ ................................ ........................ 43
8.5 期末按债券品种分类的投资组合 期末按债券品种分类的投资组合 期末按债券品种分类的投资组合 期末按债券品种分类的投资组合 期末按债券品种分类的投资组合 期末按债券品种分类的投资组合 期末按债券品种分类的投资组合 期末按债券品种分类的投资组合 ................................ ................................ .................... 45
8.6 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前 五名债券投资明细 五名债券投资明细 五名债券投资明细 五名债券投资明细 五名债券投资明细 ............................ 45
8.7 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的所有支持证券投明细 ................ 45
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细 ................ 45
8.9 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细 期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细 ............................ 45
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 4 页 共 57 页
8.10 报告期末本基金投资的股指货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指货交易情况说明 ................................ ................................ .. 45
8.11 8.11 报告期末本基金投资的国债货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债货交易情况说明 ................................ ................................ .. 46
8.12 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 ................................ ................................ ................................ .................. 46
§9 基金份额持有人信息 ................................ ................................ ................................ ......................... 48
9.1 期末基金份额持有人户数及结构 期末基金份额持有人户数及结构 期末基金份额持有人户数及结构 期末基金份额持有人户数及结构 期末基金份额持有人户数及结构 期末基金份额持有人户数及结构 期末基金份额持有人户数及结构 期末基金份额持有人户数及结构 期末基金份额持有人户数及结构 ................................ ................................ ................ 48
9.2 期末基金管理人的从业员持有本情况 期末基金管理人的从业员持有本情况 期末基金管理人的从业员持有本情况 期末基金管理人的从业员持有本情况 期末基金管理人的从业员持有本情况 期末基金管理人的从业员持有本情况 期末基金管理人的从业员持有本情况 期末基金管理人的从业员持有本情况 期末基金管理人的从业员持有本情况 期末基金管理人的从业员持有本情况 ................................ ................................ .... 48
9.3 期末基金管理人的从业员持有本开放式份额总量区间情况 期末基金管理人的从业员持有本开放式份额总量区间情况 期末基金管理人的从业员持有本开放式份额总量区间情况 期末基金管理人的从业员持有本开放式份额总量区间情况 期末基金管理人的从业员持有本开放式份额总量区间情况 期末基金管理人的从业员持有本开放式份额总量区间情况 期末基金管理人的从业员持有本开放式份额总量区间情况 期末基金管理人的从业员持有本开放式份额总量区间情况 期末基金管理人的从业员持有本开放式份额总量区间情况 期末基金管理人的从业员持有本开放式份额总量区间情况 期末基金管理人的从业员持有本开放式份额总量区间情况 期末基金管理人的从业员持有本开放式份额总量区间情况 期末基金管理人的从业员持有本开放式份额总量区间情况 期末基金管理人的从业员持有本开放式份额总量区间情况 ................................ 48
§10§10 开放式 基金份额变动 ................................ ................................ ................................ ....................... 49
§11 重大事件揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ . 50
11.111.1 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 ................................ ................................ ................................ ...... 50
11.211.2 基 金管理人、托的专门基 金管理人、托的专门基 金管理人、托的专门基 金管理人、托的专门基 金管理人、托的专门基 金管理人、托的专门基 金管理人、托的专门基 金管理人、托的专门金托管部门的重大人事变动 金托管部门的重大人事变动 金托管部门的重大人事变动 金托管部门的重大人事变动 金托管部门的重大人事变动 金托管部门的重大人事变动 ................................ ...... 50
11.311.3 涉及基金管理人、财产托业务的诉讼 涉及基金管理人、财产托业务的诉讼 涉及基金管理人、财产托业务的诉讼 涉及基金管理人、财产托业务的诉讼 涉及基金管理人、财产托业务的诉讼 涉及基金管理人、财产托业务的诉讼 涉及基金管理人、财产托业务的诉讼 涉及基金管理人、财产托业务的诉讼 涉及基金管理人、财产托业务的诉讼 涉及基金管理人、财产托业务的诉讼 涉及基金管理人、财产托业务的诉讼 ................................ .......................... 50
11.411.4 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 ................................ ................................ ................................ .............. 50
11.511.5 为基金进行审计的会师事务所情况 为基金进行审计的会师事务所情况 为基金进行审计的会师事务所情况 为基金进行审计的会师事务所情况 为基金进行审计的会师事务所情况 为基金进行审计的会师事务所情况 为基金进行审计的会师事务所情况 为基金进行审计的会师事务所情况 ................................ ................................ .................. 50
11.611.6 管理人、托及其高级员受稽查或处罚等情况 管理人、托及其高级员受稽查或处罚等情况 管理人、托及其高级员受稽查或处罚等情况 管理人、托及其高级员受稽查或处罚等情况 管理人、托及其高级员受稽查或处罚等情况 管理人、托及其高级员受稽查或处罚等情况 管理人、托及其高级员受稽查或处罚等情况 管理人、托及其高级员受稽查或处罚等情况 管理人、托及其高级员受稽查或处罚等情况 管理人、托及其高级员受稽查或处罚等情况 管理人、托及其高级员受稽查或处罚等情况 管理人、托及其高级员受稽查或处罚等情况 ................................ .................. 50
11.711.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................ ................................ .............. 50
11.811.8 其他重大事件 其他重大事件 其他重大事件 ................................ ................................ ................................ .......................... 52
§12§12 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 ................................ ................................ ................................ ... 56
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%20% 的情况 的情况 ................................ ...... 56
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 ................................ ................................ .......................... 56
§13§13 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 57
13.1 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ .......................... 57
13.2 存放地点 存放地点 ................................ ................................ ................................ ................................ .. 57
13.3 查阅方式 查阅方式 ................................ ................................ ................................ ................................ .. 57
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 5 页 共 57 页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 基金名称
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资 基金
基金简称 基金简称
前海联合 国民健康混前海联合 国民健康混前海联合 国民健康混前海联合 国民健康混前海联合
国民健康混基金主代码 基金主代码
003581
基金运作方式 基金运作方式 基金运作方式
契约型开放式 契约型开放式 契约型开放式
基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日
2016 年 12 月 29 日
基金管理人 金管理人
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人 基金托管人
中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额
总53,602,407.92 53,602,407.92 53,602,407.92 份
基金合同存续期 基金合同存续期 基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 投资目标
本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分析 本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分析 本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分析 本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分析 本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分析 本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分析 本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分析 本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分析 本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分析 本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分析 本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分析 本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分析 本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分析 医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主核心 医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主核心 医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主核心 医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主核心 医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主核心 医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主核心 医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主核心 医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主核心 医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主核心 医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主核心 医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主核心 医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主核心 医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主核心 竞争力，在合理控制风险的前提下实现超越业 竞争力，在合理控制风险的前提下实现超越业 竞争力，在合理控制风险的前提下实现超越业 竞争力，在合理控制风险的前提下实现超越业 竞争力，在合理控制风险的前提下实现超越业 竞争力，在合理控制风险的前提下实现超越业 竞争力，在合理控制风险的前提下实现超越业 竞争力，在合理控制风险的前提下实现超越业 竞争力，在合理控制风险的前提下实现超越业 竞争力，在合理控制风险的前提下实现超越业 竞争力，在合理控制风险的前提下实现超越业 竞争力，在合理控制风险的前提下实现超越业 竞争力，在合理控制风险的前提下实现超越业 绩基准的超额收益。 绩基准的超额收益。 绩基准的超额收益。 绩基准的超额收益。
投资策略 投资策略
我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进行 我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进行 我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进行 我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进行 我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进行 我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进行 我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进行 我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进行 我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进行 我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进行 我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进行 我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进行 我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进行 仓位管理，重点配置在有较大长期发展空间的国企改 仓位管理，重点配置在有较大长期发展空间的国企改 仓位管理，重点配置在有较大长期发展空间的国企改 仓位管理，重点配置在有较大长期发展空间的国企改 仓位管理，重点配置在有较大长期发展空间的国企改 仓位管理，重点配置在有较大长期发展空间的国企改 仓位管理，重点配置在有较大长期发展空间的国企改 仓位管理，重点配置在有较大长期发展空间的国企改 仓位管理，重点配置在有较大长期发展空间的国企改 仓位管理，重点配置在有较大长期发展空间的国企改 仓位管理，重点配置在有较大长期发展空间的国企改 仓位管理，重点配置在有较大长期发展空间的国企改 仓位管理，重点配置在有较大长期发展空间的国企改 革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性 安全革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性 安全革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性 安全革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性 安全革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性 安全革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性 安全革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性 安全革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性 安全革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性 安全革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性 安全革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性 安全革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性 安全革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性 安全等方面精选个股。 等方面精选个股。 等方面精选个股。 等方面精选个股。
业绩比较基准 业绩比较基准 业绩比较基准
中证医药卫生指数收益率 中证医药卫生指数收益率 中证医药卫生指数收益率 中证医药卫生指数收益率 中证医药卫生指数收益率 中证医药卫生指数收益率 中证医药卫生指数收益率 中证医药卫生指数收益率 中证医药卫生指数收益率 中证医药卫生指数收益率 中证医药卫生指数收益率 *60%+ 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 *40% 。
风险收益特征 风险收益特征 风险收益特征
本基 金为混合型，属于中高风险、收益的本基 金为混合型，属于中高风险、收益的本基 金为混合型，属于中高风险、收益的本基 金为混合型，属于中高风险、收益的本基 金为混合型，属于中高风险、收益的本基 金为混合型，属于中高风险、收益的本基 金为混合型，属于中高风险、收益的本基 金为混合型，属于中高风险、收益的本基 金为混合型，属于中高风险、收益的本基 金为混合型，属于中高风险、收益的本基 金为混合型，属于中高风险、收益的本基 金为混合型，属于中高风险、收益的本基 金为混合型，属于中高风险、收益的金品种，其预期风险和收益高于债券型基货 金品种，其预期风险和收益高于债券型基货 金品种，其预期风险和收益高于债券型基货 金品种，其预期风险和收益高于债券型基货 金品种，其预期风险和收益高于债券型基货 金品种，其预期风险和收益高于债券型基货 金品种，其预期风险和收益高于债券型基货 金品种，其预期风险和收益高于债券型基货 金品种，其预期风险和收益高于债券型基货 金品种，其预期风险和收益高于债券型基货 金品种，其预期风险和收益高于债券型基货 金品种，其预期风险和收益高于债券型基货 金品种，其预期风险和收益高于债券型基货 币市场基金，低于股票型。 币市场基金，低于股票型。 币市场基金，低于股票型。 币市场基金，低于股票型。 币市场基金，低于股票型。 币市场基金，低于股票型。
2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金管理人 基金托管人 基金托管人
名称
新疆前海联合基金管理有 新疆前海联合基金管理有 新疆前海联合基金管理有 新疆前海联合基金管理有 新疆前海联合基金管理有 新疆前海联合基金管理有 新疆前海联合基金管理有 新疆前海联合基金管理有 新疆前海联合基金管理有 新疆前海联合基金管理有 新疆前海联合基金管理有 限公司
中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人 信息披露负责人 信息披露负责人
姓名
李华
郭明
联系电话 联系电话
0755 -8278066682780666 82780666
010 -66105799 66105799 66105799
电子邮箱 电子邮箱
service@qhlhfund.com service@qhlhfund.com service@qhlhfund.com service@qhlhfund.com service@qhlhfund.com
custody@ custody@ icbc.com.cn icbc.com.cn icbc.com.cn icbc.com.cn
客户服务电话 客户服务电话 客户服务电话
400 -640 640-0099 0099
95588
传真
0755 -8278000082780000 82780000
010 -66105798 66105798 66105798
注册地址 注册地址
新疆乌鲁木齐经济技术开 新疆乌鲁木齐经济技术开 新疆乌鲁木齐经济技术开 新疆乌鲁木齐经济技术开 新疆乌鲁木齐经济技术开 新疆乌鲁木齐经济技术开 新疆乌鲁木齐经济技术开 新疆乌鲁木齐经济技术开 新疆乌鲁木齐经济技术开 新疆乌鲁木齐经济技术开 新疆乌鲁木齐经济技术开 发区维泰南路 1号维泰大 号维泰大 号维泰大 厦 1506 1506室
北京市西城区复兴门内大街 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址 办公地址
广东省深圳市福田区华富 广东省深圳市福田区华富 广东省深圳市福田区华富 广东省深圳市福田区华富 广东省深圳市福田区华富 广东省深圳市福田区华富 广东省深圳市福田区华富 广东省深圳市福田区华富 广东省深圳市福田区华富 广东省深圳市福田区华富 广东省深圳市福田区华富 路 1018 1018号中航心 号中航心 号中航心 26 楼
北京市西城区复兴门内大街 北京市西城区复兴门内大街 55 号
邮政编码 邮政编码
518031
100140
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 6 页 共 57 页
法定代表人 法定代表人
王晓耕
易会满
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 本基金选定的信息披露报纸名称 本基金选定的信息披露报纸名称 本基金选定的信息披露报纸名称 本基金选定的信息披露报纸名称 本基金选定的信息披露报纸名称
《证券日报》 《证券日报》 《证券日报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 登载基金年度报告正文的管理人互联网 址
www.qhlhfund.com www.qhlhfund.com www.qhlhfund.com www.qhlhfund.com
基金年度报告备置地点 基金年度报告备置地点 基金年度报告备置地点 基金年度报告备置地点 基金年度报告备置地点
基金管理人、托的办公地址 基金管理人、托的办公地址 基金管理人、托的办公地址 基金管理人、托的办公地址 基金管理人、托的办公地址 基金管理人、托的办公地址
2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 办公地址
会计师事务所 会计师事务所 会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
注册登记机构 注册登记机构 注册登记机构
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司
深圳市福田区华富路 深圳市福田区华富路 深圳市福田区华富路 深圳市福田区华富路 深圳市福田区华富路 1018 1018号中 航号中 航心 26 楼
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 7 页 共 57 页
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2017年 2016年12月29日(基金合同生效日)-2016年12月31日
本期已实现收益
-473,392.23 473,392.23 473,392.23
81,947.16 81,947.16
本期利润
2,999,097.03 2,999,097.03 2,999,097.03
81,947.16 81,947.16
加权平均基金份额本期利润
0.0524
0.0004
本期加权平均净值利润率
5.09%
0.04%
本期基金份额净值增长率
4.60%
0.00% 3.1.2 期末数据和指标 2017 年末 2016 年末
期末可供分配利润
-949,964.09 949,964.09 949,964.09
81,947.16 81,947.16
期末可供分配基金份额利润
-0.0177 0.0177
0.0004
期末基金资产净值
56,0 55,146.38 55,146.38 55,146.38
209,482,941.31 209,482,941.31 209,482,941.31
期末基金份额净值
1.046
1.000 3.1.3 累计期末指标 2017 年末 2016 年末
基金份额累计净值增长率
4.60%
0.00%
注： 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易的各项费用，计入后实际收益水平 要低于所列数字。 要低于所列数字。 要低于所列数字。 要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 、本期已实现收益指基金利息入投资其他（不含公允价值变动）扣除相 关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。 关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 份额净值 增长率① 增长率① 份额净值 份额净值 增长率标 增长率标 准差② 业绩比较 业绩比较 基准收益 基准收益 率③ 业绩比较基 业绩比较基 准收益率标 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 过去三个月
3.16%
1.11%
3.94%
0.63%
-0.78%
0.48%
过去六个月 过去六个月
0.10%
0.86%
2.86%
0.52%
-2.76%
0.34%
过去一年 过去一年
4.60%
0.72%
6.75%
0.46%
-2.15%
0.26%
自基金合同 自基金合同 生效起至今 生效起至今
4.60%
0.72%
7.38%
0.46%
-2.78%
0.26%
注：本基金的业 注：本基金的业 注：本基金的业 绩表较基准为中证医药卫生指数收益率 绩表较基准为中证医药卫生指数收益率 绩表较基准为中证医药卫生指数收益率 绩表较基准为中证医药卫生指数收益率 绩表较基准为中证医药卫生指数收益率 绩表较基准为中证医药卫生指数收益率 绩表较基准为中证医药卫生指数收益率 绩表较基准为中证医药卫生指数收益率 *60%+ *60%+ 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 *40% *40% 。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 8 页 共 57 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：按照基金合同和招募说明书的约定，本自生效日起 注：按照基金合同和招募说明书的约定，本自生效日起 注：按照基金合同和招募说明书的约定，本自生效日起 注：按照基金合同和招募说明书的约定，本自生效日起 注：按照基金合同和招募说明书的约定，本自生效日起 注：按照基金合同和招募说明书的约定，本自生效日起 注：按照基金合同和招募说明书的约定，本自生效日起 注：按照基金合同和招募说明书的约定，本自生效日起 注：按照基金合同和招募说明书的约定，本自生效日起 注：按照基金合同和招募说明书的约定，本自生效日起 注：按照基金合同和招募说明书的约定，本自生效日起 注：按照基金合同和招募说明书的约定，本自生效日起 注：按照基金合同和招募说明书的约定，本自生效日起 注：按照基金合同和招募说明书的约定，本自生效日起 6个月内为建仓期 ，个月内为建仓期 ，个月内为建仓期 ，个月内为建仓期 ，个月内为建仓期 ，个月内为建仓期 ，结束时本基金的 各项投资比例符合同结束时本基金的 各项投资比例符合同结束时本基金的 各项投资比例符合同结束时本基金的 各项投资比例符合同结束时本基金的 各项投资比例符合同结束时本基金的 各项投资比例符合同结束时本基金的 各项投资比例符合同结束时本基金的 各项投资比例符合同结束时本基金的 各项投资比例符合同有关约定。 有关约定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
无。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 9 页 共 57 页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本”）经中国证监会许可【 2015 2015】1842 1842 号文批准，于 文批准，于 文批准，于 文批准，于 2015 2015年 8月 7日成立。公司注册资本 日成立。公司注册资本 日成立。公司注册资本 日成立。公司注册资本 日成立。公司注册资本 日成立。公司注册资本 日成立。公司注册资本 2亿元人民币，股 东结构为：深圳市钜盛华亿元人民币，股 东结构为：深圳市钜盛华亿元人民币，股 东结构为：深圳市钜盛华亿元人民币，股 东结构为：深圳市钜盛华亿元人民币，股 东结构为：深圳市钜盛华亿元人民币，股 东结构为：深圳市钜盛华亿元人民币，股 东结构为：深圳市钜盛华亿元人民币，股 东结构为：深圳市钜盛华亿元人民币，股 东结构为：深圳市钜盛华亿元人民币，股 东结构为：深圳市钜盛华亿元人民币，股 东结构为：深圳市钜盛华份有限公司（ 30% ）、深圳粤商物流有限公司（ ）、深圳粤商物流有限公司（ ）、深圳粤商物流有限公司（ ）、深圳粤商物流有限公司（ ）、深圳粤商物流有限公司（ 25%25% ）、深圳市粤控股份有限公司（ ）、深圳市粤控股份有限公司（ ）、深圳市粤控股份有限公司（ ）、深圳市粤控股份有限公司（ ）、深圳市粤控股份有限公司（ 25% ）、凯信 ）、凯信 恒有限公司（ 20% ）。本公司总部位于广东省深圳市，已设立上海分经营范围包括基 ）。本公司总部位于广东省深圳市，已设立上海分经营范围包括基 ）。本公司总部位于广东省深圳市，已设立上海分经营范围包括基 ）。本公司总部位于广东省深圳市，已设立上海分经营范围包括基 ）。本公司总部位于广东省深圳市，已设立上海分经营范围包括基 ）。本公司总部位于广东省深圳市，已设立上海分经营范围包括基 ）。本公司总部位于广东省深圳市，已设立上海分经营范围包括基 ）。本公司总部位于广东省深圳市，已设立上海分经营范围包括基 ）。本公司总部位于广东省深圳市，已设立上海分经营范围包括基 ）。本公司总部位于广东省深圳市，已设立上海分经营范围包括基 ）。本公司总部位于广东省深圳市，已设立上海分经营范围包括基 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。 金募集、基销售特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。
截至报告期末，本公司旗下共管理 截至报告期末，本公司旗下共管理 截至报告期末，本公司旗下共管理 截至报告期末，本公司旗下共管理 截至报告期末，本公司旗下共管理 截至报告期末，本公司旗下共管理 截至报告期末，本公司旗下共管理 10 只开放式基金，包括 只开放式基金，包括 只开放式基金，包括 只开放式基金，包括 只开放式基金，包括 只开放式基金，包括 只开放式基金，包括 2只货币市场基金、 只货币市场基金、 只货币市场基金、 只货币市场基金、 只货币市场基金、 3只债券型基 只债券型基 只债券型基 金、 4只混合型基金和 只混合型基金和 只混合型基金和 只混合型基金和 1只指数型基金，另管理 只指数型基金，另管理 只指数型基金，另管理 只指数型基金，另管理 只指数型基金，另管理 6只专户理财产品，管资总规模超过 只专户理财产品，管资总规模超过 只专户理财产品，管资总规模超过 只专户理财产品，管资总规模超过 只专户理财产品，管资总规模超过 只专户理财产品，管资总规模超过 只专户理财产品，管资总规模超过 只专户理财产品，管资总规模超过 38 5亿 元人民币。 元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的经理（助）期 任本基金的经理（助）期 任本基金的经理（助）期 任本基金的经理（助）期 任本基金的经理（助）期 任本基金的经理（助）期 限 证券从业年 证券从业年 限 说明 任职日期 任职日期 离任日期 离任日期
林材
本基金的 本基金的 本基金的 本基金的 基金经理 基金经理
2016 年 12 月 29 日
-
10 年
林材先生， 药学硕士林材先生， 药学硕士林材先生， 药学硕士林材先生， 药学硕士林材先生， 药学硕士10 年证券基金投资研 年证券基金投资研 年证券基金投资研 年证券基金投资研 年证券基金投资研 年证券基金投资研 年证券基金投资研 年证券基金投资研 究经验。 2011 年 10 月至 20152015 年 7月任金 月任金 元顺安基金经理， 元顺安基金经理， 元顺安基金经理， 元顺安基金经理， 元顺安基金经理， 元顺安基金经理， 元顺安基金经理， 元顺安基金经理， 2008 年 11 月至 2011 2011 年 10 月任民生加银基 月任民生加银基 月任民生加银基 月任民生加银基 金医药行业研究员、基 金医药行业研究员、基 金医药行业研究员、基 金医药行业研究员、基 金医药行业研究员、基 金经理助。 金经理助。 金经理助。 2000 2000 年 7月至 20032003 年 9月曾任 月曾任 职于广州医药集团。2015 年 9月加入前海 月加入前海 月加入前海 联 合基金，现任前海联 合基金，现任前海联 合基金，现任前海联 合基金，现任前海联 合基金，现任前海合国民健康混兼前海联 合沪深 300 、前海 联合 泓鑫混联合 泓鑫混联合 泓鑫混、前海联 、前海联 、前海联 合新思路混和前海联合添利债券的基金经理。
注： 1、对基金的首任经理，其 、对基金的首任经理，其 、对基金的首任经理，其 、对基金的首任经理，其 、对基金的首任经理，其 、对基金的首任经理，其 、对基金的首任经理，其 、对基金的首任经理，其 、对基金的首任经理，其 “任职日期 任职日期 任职日期 ”为基金合同生效日， 为基金合同生效日， 为基金合同生效日， 为基金合同生效日， 为基金合同生效日， “离任日期 离任日期 离任日期 ”为根据公司对 为根据公司对 为根据公司对 外公告的解聘日期；对此后非首任基金经理， 外公告的解聘日期；对此后非首任基金经理， 外公告的解聘日期；对此后非首任基金经理， 外公告的解聘日期；对此后非首任基金经理， 外公告的解聘日期；对此后非首任基金经理， “任职日期 ”和“离任日期 离任日期 ”分别指根据公司对 分别指根据公司对
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 10 页 共 57 页
外公告的聘任日期和解。 外公告的聘任日期和解。 外公告的聘任日期和解。 外公告的聘任日期和解。 外公告的聘任日期和解。 外公告的聘任日期和解。
2、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。 、证券从业的含义遵行协会《人员资格管理办法》相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券投资法》等有关律规和合同的定本着诚实信用、勤勉尽责的原 本着诚实信用、勤勉尽责的原 本着诚实信用、勤勉尽责的原 本着诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产，在严格控制风险的础上为持有人 则管理和运用基金资产，在严格控制风险的础上为持有人 则管理和运用基金资产，在严格控制风险的础上为持有人 则管理和运用基金资产，在严格控制风险的础上为持有人 则管理和运用基金资产，在严格控制风险的础上为持有人 则管理和运用基金资产，在严格控制风险的础上为持有人 则管理和运用基金资产，在严格控制风险的础上为持有人 则管理和运用基金资产，在严格控制风险的础上为持有人 谋求最大利益。 基金运作合法规，无损害持有人的行为谋求最大利益。 基金运作合法规，无损害持有人的行为谋求最大利益。 基金运作合法规，无损害持有人的行为谋求最大利益。 基金运作合法规，无损害持有人的行为谋求最大利益。 基金运作合法规，无损害持有人的行为谋求最大利益。 基金运作合法规，无损害持有人的行为谋求最大利益。 基金运作合法规，无损害持有人的行为谋求最大利益。 基金运作合法规，无损害持有人的行为谋求最大利益。 基金运作合法规，无损害持有人的行为谋求最大利益。 基金运作合法规，无损害持有人的行为谋求最大利益。 基金运作合法规，无损害持有人的行为谋求最大利益。 基金运作合法规，无损害持有人的行为谋求最大利益。 基金运作合法规，无损害持有人的行为谋求最大利益。
基金运作合法规，无损害持有人的行为4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 公司根据《证券投资基金管理平交易制度指导意见》等法规定了， 内容主要包括公平交易的适用范围、原则和实现措施执行程 内容主要包括公平交易的适用范围、原则和实现措施执行程 内容主要包括公平交易的适用范围、原则和实现措施执行程 内容主要包括公平交易的适用范围、原则和实现措施执行程 内容主要包括公平交易的适用范围、原则和实现措施执行程 内容主要包括公平交易的适用范围、原则和实现措施执行程 内容主要包括公平交易的适用范围、原则和实现措施执行程 内容主要包括公平交易的适用范围、原则和实现措施执行程 内容主要包括公平交易的适用范围、原则和实现措施执行程 内容主要包括公平交易的适用范围、原则和实现措施执行程 内容主要包括公平交易的适用范围、原则和实现措施执行程 序、反向交易控制公平效果评估及报告等。 序、反向交易控制公平效果评估及报告等。 序、反向交易控制公平效果评估及报告等。 序、反向交易控制公平效果评估及报告等。 序、反向交易控制公平效果评估及报告等。 序、反向交易控制公平效果评估及报告等。 序、反向交易控制公平效果评估及报告等。 序、反向交易控制公平效果评估及报告等。 序、反向交易控制公平效果评估及报告等。 序、反向交易控制公平效果评估及报告等。
公平交易制度所规范的围涵盖旗下各类资产组合，绕境内上市股票、债券一级场申 公平交易制度所规范的围涵盖旗下各类资产组合，绕境内上市股票、债券一级场申 公平交易制度所规范的围涵盖旗下各类资产组合，绕境内上市股票、债券一级场申 公平交易制度所规范的围涵盖旗下各类资产组合，绕境内上市股票、债券一级场申 公平交易制度所规范的围涵盖旗下各类资产组合，绕境内上市股票、债券一级场申 公平交易制度所规范的围涵盖旗下各类资产组合，绕境内上市股票、债券一级场申 公平交易制度所规范的围涵盖旗下各类资产组合，绕境内上市股票、债券一级场申 公平交易制度所规范的围涵盖旗下各类资产组合，绕境内上市股票、债券一级场申 公平交易制度所规范的围涵盖旗下各类资产组合，绕境内上市股票、债券一级场申 公平交易制度所规范的围涵盖旗下各类资产组合，绕境内上市股票、债券一级场申 公平交易制度所规范的围涵盖旗下各类资产组合，绕境内上市股票、债券一级场申 购、二级市场交易（含银行间）等 购、二级市场交易（含银行间）等 购、二级市场交易（含银行间）等 购、二级市场交易（含银行间）等 投资管理活动，贯穿授权、研究分析决策交 投资管理活动，贯穿授权、研究分析决策交 投资管理活动，贯穿授权、研究分析决策交 投资管理活动，贯穿授权、研究分析决策交 投资管理活动，贯穿授权、研究分析决策交 投资管理活动，贯穿授权、研究分析决策交 投资管理活动，贯穿授权、研究分析决策交 易执行、业绩评估等各个环节。 易执行、业绩评估等各个环节。 易执行、业绩评估等各个环节。 易执行、业绩评估等各个环节。 易执行、业绩评估等各个环节。 易执行、业绩评估等各个环节。
公平交易的实现措施和 执行程序主要包括：通过建立规范投资决策机制、共享研究源公平交易的实现措施和 执行程序主要包括：通过建立规范投资决策机制、共享研究源公平交易的实现措施和 执行程序主要包括：通过建立规范投资决策机制、共享研究源公平交易的实现措施和 执行程序主要包括：通过建立规范投资决策机制、共享研究源公平交易的实现措施和 执行程序主要包括：通过建立规范投资决策机制、共享研究源公平交易的实现措施和 执行程序主要包括：通过建立规范投资决策机制、共享研究源公平交易的实现措施和 执行程序主要包括：通过建立规范投资决策机制、共享研究源公平交易的实现措施和 执行程序主要包括：通过建立规范投资决策机制、共享研究源公平交易的实现措施和 执行程序主要包括：通过建立规范投资决策机制、共享研究源公平交易的实现措施和 执行程序主要包括：通过建立规范投资决策机制、共享研究源公平交易的实现措施和 执行程序主要包括：通过建立规范投资决策机制、共享研究源投资品种备选库为人员提供公平的机会；应对待其管理不同组合， 投资品种备选库为人员提供公平的机会；应对待其管理不同组合， 投资品种备选库为人员提供公平的机会；应对待其管理不同组合， 投资品种备选库为人员提供公平的机会；应对待其管理不同组合， 投资品种备选库为人员提供公平的机会；应对待其管理不同组合， 投资品种备选库为人员提供公平的机会；应对待其管理不同组合， 投资品种备选库为人员提供公平的机会；应对待其管理不同组合， 投资品种备选库为人员提供公平的机会；应对待其管理不同组合， 投资品种备选库为人员提供公平的机会；应对待其管理不同组合， 投资品种备选库为人员提供公平的机会；应对待其管理不同组合， 投资品种备选库为人员提供公平的机会；应对待其管理不同组合， 控制其所管理不同组合对一证券的日向交易价差；建立集中度，系统具备公平 控制其所管理不同组合对一证券的日向交易价差；建立集中度，系统具备公平 控制其所管理不同组合对一证券的日向交易价差；建立集中度，系统具备公平 控制其所管理不同组合对一证券的日向交易价差；建立集中度，系统具备公平 控制其所管理不同组合对一证券的日向交易价差；建立集中度，系统具备公平 控制其所管理不同组合对一证券的日向交易价差；建立集中度，系统具备公平 控制其所管理不同组合对一证券的日向交易价差；建立集中度，系统具备公平 控制其所管理不同组合对一证券的日向交易价差；建立集中度，系统具备公平 控制其所管理不同组合对一证券的日向交易价差；建立集中度，系统具备公平 控制其所管理不同组合对一证券的日向交易价差；建立集中度，系统具备公平 控制其所管理不同组合对一证券的日向交易价差；建立集中度，系统具备公平 交易功能，对于满足公 平执行条件的同向指令系统将自动启用按照交易功能，对于满足公 平执行条件的同向指令系统将自动启用按照交易功能，对于满足公 平执行条件的同向指令系统将自动启用按照交易功能，对于满足公 平执行条件的同向指令系统将自动启用按照交易功能，对于满足公 平执行条件的同向指令系统将自动启用按照交易功能，对于满足公 平执行条件的同向指令系统将自动启用按照交易功能，对于满足公 平执行条件的同向指令系统将自动启用按照交易功能，对于满足公 平执行条件的同向指令系统将自动启用按照交易功能，对于满足公 平执行条件的同向指令系统将自动启用按照交易功能，对于满足公 平执行条件的同向指令系统将自动启用按照交易功能，对于满足公 平执行条件的同向指令系统将自动启用按照平的原则合理分 配各投资指令执行；根据交易所场内竞价和非公开不同特点平的原则合理分 配各投资指令执行；根据交易所场内竞价和非公开不同特点平的原则合理分 配各投资指令执行；根据交易所场内竞价和非公开不同特点平的原则合理分 配各投资指令执行；根据交易所场内竞价和非公开不同特点平的原则合理分 配各投资指令执行；根据交易所场内竞价和非公开不同特点平的原则合理分 配各投资指令执行；根据交易所场内竞价和非公开不同特点平的原则合理分 配各投资指令执行；根据交易所场内竞价和非公开不同特点平的原则合理分 配各投资指令执行；根据交易所场内竞价和非公开不同特点平的原则合理分 配各投资指令执行；根据交易所场内竞价和非公开不同特点平的原则合理分 配各投资指令执行；根据交易所场内竞价和非公开不同特点平的原则合理分 配各投资指令执行；根据交易所场内竞价和非公开不同特点别设定合理的交 别设定合理的交 易执行程序和分配机制，通过系统与人工控相结合的方式力求确保所有投资 易执行程序和分配机制，通过系统与人工控相结合的方式力求确保所有投资 易执行程序和分配机制，通过系统与人工控相结合的方式力求确保所有投资 易执行程序和分配机制，通过系统与人工控相结合的方式力求确保所有投资 易执行程序和分配机制，通过系统与人工控相结合的方式力求确保所有投资 易执行程序和分配机制，通过系统与人工控相结合的方式力求确保所有投资 易执行程序和分配机制，通过系统与人工控相结合的方式力求确保所有投资 易执行程序和分配机制，通过系统与人工控相结合的方式力求确保所有投资 易执行程序和分配机制，通过系统与人工控相结合的方式力求确保所有投资 易执行程序和分配机制，通过系统与人工控相结合的方式力求确保所有投资 组合在交易机会上得到公平、理对待；建立事中和后的同向异常监控分析制， 组合在交易机会上得到公平、理对待；建立事中和后的同向异常监控分析制， 组合在交易机会上得到公平、理对待；建立事中和后的同向异常监控分析制， 组合在交易机会上得到公平、理对待；建立事中和后的同向异常监控分析制， 组合在交易机会上得到公平、理对待；建立事中和后的同向异常监控分析制， 组合在交易机会上得到公平、理对待；建立事中和后的同向异常监控分析制， 组合在交易机会上得到公平、理对待；建立事中和后的同向异常监控分析制， 组合在交易机会上得到公平、理对待；建立事中和后的同向异常监控分析制， 组合在交易机会上得到公平、理对待；建立事中和后的同向异常监控分析制， 组合在交易机会上得到公平、理对待；建立事中和后的同向异常监控分析制， 组合在交易机会上得到公平、理对待；建立事中和后的同向异常监控分析制， 对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。
公司严格按照法律规的要求禁止旗下管理不同投资组合之间各种可能导致平交易和 公司严格按照法律规的要求禁止旗下管理不同投资组合之间各种可能导致平交易和 公司严格按照法律规的要求禁止旗下管理不同投资组合之间各种可能导致平交易和 公司严格按照法律规的要求禁止旗下管理不同投资组合之间各种可能导致平交易和 公司严格按照法律规的要求禁止旗下管理不同投资组合之间各种可能导致平交易和 公司严格按照法律规的要求禁止旗下管理不同投资组合之间各种可能导致平交易和 公司严格按照法律规的要求禁止旗下管理不同投资组合之间各种可能导致平交易和 公司严格按照法律规的要求禁止旗下管理不同投资组合之间各种可能导致平交易和 公司严格按照法律规的要求禁止旗下管理不同投资组合之间各种可能导致平交易和 公司严格按照法律规的要求禁止旗下管理不同投资组合之间各种可能导致平交易和 公司严格按照法律规的要求禁止旗下管理不同投资组合之间各种可能导致平交易和 利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数和量化除外）确因 利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数和量化除外）确因 利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数和量化除外）确因 利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数和量化除外）确因 利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数和量化除外）确因 利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数和量化除外）确因 利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数和量化除外）确因 利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数和量化除外）确因 利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数和量化除外）确因 利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数和量化除外）确因 利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数和量化除外）确因 投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，人员须提供充分决依据并经审 投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，人员须提供充分决依据并经审 投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，人员须提供充分决依据并经审 投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，人员须提供充分决依据并经审 投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，人员须提供充分决依据并经审 投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，人员须提供充分决依据并经审 投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，人员须提供充分决依据并经审 投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，人员须提供充分决依据并经审 投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，人员须提供充分决依据并经审 投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，人员须提供充分决依据并经审 投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，人员须提供充分决依据并经审 核确认方可执行。 核确认方可执行。 核确认方可执行。 核确认方可执行。
公司通过定期或不的平交易 公司通过定期或不的平交易 公司通过定期或不的平交易 公司通过定期或不的平交易 效果评估报告机制，并借助相关技术系统使投资和交易 效果评估报告机制，并借助相关技术系统使投资和交易 效果评估报告机制，并借助相关技术系统使投资和交易 效果评估报告机制，并借助相关技术系统使投资和交易 效果评估报告机制，并借助相关技术系统使投资和交易 效果评估报告机制，并借助相关技术系统使投资和交易 效果评估报告机制，并借助相关技术系统使投资和交易 效果评估报告机制，并借助相关技术系统使投资和交易 人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促制度落实并不断在践 人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促制度落实并不断在践 人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促制度落实并不断在践 人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促制度落实并不断在践 人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促制度落实并不断在践 人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促制度落实并不断在践 人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促制度落实并不断在践 人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促制度落实并不断在践 人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促制度落实并不断在践 人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促制度落实并不断在践 人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促制度落实并不断在践 中检验和完善公平交易制度。 中检验和完善公平交易制度。 中检验和完善公平交易制度。 中检验和完善公平交易制度。 中检验和完善公平交易制度。 中检验和完善公平交易制度。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 11 页 共 57 页
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 本报告期内，基金管理人严格执行《证券投资公司平交易制度指导意见》完善 了相应的制度和流程，通过系统人工等各种方式在授权、研究决策交易业绩评估个 了相应的制度和流程，通过系统人工等各种方式在授权、研究决策交易业绩评估个 了相应的制度和流程，通过系统人工等各种方式在授权、研究决策交易业绩评估个 了相应的制度和流程，通过系统人工等各种方式在授权、研究决策交易业绩评估个 了相应的制度和流程，通过系统人工等各种方式在授权、研究决策交易业绩评估个 了相应的制度和流程，通过系统人工等各种方式在授权、研究决策交易业绩评估个 了相应的制度和流程，通过系统人工等各种方式在授权、研究决策交易业绩评估个 了相应的制度和流程，通过系统人工等各种方式在授权、研究决策交易业绩评估个 了相应的制度和流程，通过系统人工等各种方式在授权、研究决策交易业绩评估个 了相应的制度和流程，通过系统人工等各种方式在授权、研究决策交易业绩评估个 了相应的制度和流程，通过系统人工等各种方式在授权、研究决策交易业绩评估个 业务环节保证公平交易制度的严格执行，对待旗下管理所有投资组合护者法权 业务环节保证公平交易制度的严格执行，对待旗下管理所有投资组合护者法权 业务环节保证公平交易制度的严格执行，对待旗下管理所有投资组合护者法权 业务环节保证公平交易制度的严格执行，对待旗下管理所有投资组合护者法权 业务环节保证公平交易制度的严格执行，对待旗下管理所有投资组合护者法权 业务环节保证公平交易制度的严格执行，对待旗下管理所有投资组合护者法权 业务环节保证公平交易制度的严格执行，对待旗下管理所有投资组合护者法权 业务环节保证公平交易制度的严格执行，对待旗下管理所有投资组合护者法权 业务环节保证公平交易制度的严格执行，对待旗下管理所有投资组合护者法权 业务环节保证公平交易制度的严格执行，对待旗下管理所有投资组合护者法权 业务环节保证公平交易制度的严格执行，对待旗下管理所有投资组合护者法权 益。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利 本基金报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利 本基金报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利 本基金报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利 本基金报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利 本基金报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利 本基金报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利 本基金报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利 本基金报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利 本基金报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利 本基金报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利 益输送的异常交易。 益输送的异常交易。 益输送的异常交易。 益输送的异常交易。 益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本报告期内国经济整体运行平 稳，增速韧性较强环保限产影响超预金融监管本报告期内国经济整体运行平 稳，增速韧性较强环保限产影响超预金融监管本报告期内国经济整体运行平 稳，增速韧性较强环保限产影响超预金融监管本报告期内国经济整体运行平 稳，增速韧性较强环保限产影响超预金融监管本报告期内国经济整体运行平 稳，增速韧性较强环保限产影响超预金融监管本报告期内国经济整体运行平 稳，增速韧性较强环保限产影响超预金融监管本报告期内国经济整体运行平 稳，增速韧性较强环保限产影响超预金融监管本报告期内国经济整体运行平 稳，增速韧性较强环保限产影响超预金融监管本报告期内国经济整体运行平 稳，增速韧性较强环保限产影响超预金融监管本报告期内国经济整体运行平 稳，增速韧性较强环保限产影响超预金融监管本报告期内国经济整体运行平 稳，增速韧性较强环保限产影响超预金融监管稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面稳推进， 央行货币政策维持市场紧平衡。本基金遵循一贯的健理念结合成长性、估值等方面重点配置医药龙头股和优质商贸。 重点配置医药龙头股和优质商贸。 重点配置医药龙头股和优质商贸。 重点配置医药龙头股和优质商贸。 重点配置医药龙头股和优质商贸。 重点配置医药龙头股和优质商贸。 重点配置医药龙头股和优质商贸。 重点配置医药龙头股和优质商贸。
本报告期，基金净值增长率为 本报告期，基金净值增长率为 本报告期，基金净值增长率为 本报告期，基金净值增长率为 本报告期，基金净值增长率为 本报告期，基金净值增长率为 本报告期，基金净值增长率为 4.6% 4.6%，业绩比较基准收益率为 ，业绩比较基准收益率为 ，业绩比较基准收益率为 ，业绩比较基准收益率为 ，业绩比较基准收益率为 ，业绩比较基准收益率为 ，业绩比较基准收益率为 6.75% 6.75% 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 20172017 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 日，本基金份额净值为 日，本基金份额净值为 日，本基金份额净值为 日，本基金份额净值为 日，本基金份额净值为 1.0461.046 元，份额累计净值为 元，份额累计净值为 元，份额累计净值为 元，份额累计净值为 元，份额累计净值为 1.046 1.046元。报告期内， 元。报告期内， 元。报告期内， 本基金份额净值增长 本基金份额净值增长 本基金份额净值增长 本基金份额净值增长 率为 4.60% ，同期业绩基准增长率为 ，同期业绩基准增长率为 ，同期业绩基准增长率为 ，同期业绩基准增长率为 ，同期业绩基准增长率为 ，同期业绩基准增长率为 6.75%6.75% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2018 年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降年的股票市场会比较复杂，从宏观方面来看政府对经 济增速重视程度在下降济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 济波动的容忍度在上升，经增长更加注重质量而非速。这意味着即使 2018 20182018年经济增速有所下 年经济增速有所下 年经济增速有所下 年经济增速有所下 滑，只要不跌破政府容忍的底线仍将策重点聚焦在防风险、去杠杆调结构促改革 滑，只要不跌破政府容忍的底线仍将策重点聚焦在防风险、去杠杆调结构促改革 滑，只要不跌破政府容忍的底线仍将策重点聚焦在防风险、去杠杆调结构促改革 滑，只要不跌破政府容忍的底线仍将策重点聚焦在防风险、去杠杆调结构促改革 滑，只要不跌破政府容忍的底线仍将策重点聚焦在防风险、去杠杆调结构促改革 滑，只要不跌破政府容忍的底线仍将策重点聚焦在防风险、去杠杆调结构促改革 滑，只要不跌破政府容忍的底线仍将策重点聚焦在防风险、去杠杆调结构促改革 滑，只要不跌破政府容忍的底线仍将策重点聚焦在防风险、去杠杆调结构促改革 滑，只要不跌破政府容忍的底线仍将策重点聚焦在防风险、去杠杆调结构促改革 滑，只要不跌破政府容忍的底线仍将策重点聚焦在防风险、去杠杆调结构促改革 滑，只要不跌破政府容忍的底线仍将策重点聚焦在防风险、去杠杆调结构促改革 上，货币政策和金融监管难有放松的可能性。 上，货币政策和金融监管难有放松的可能性。 上，货币政策和金融监管难有放松的可能性。 上，货币政策和金融监管难有放松的可能性。 上，货币政策和金融监管难有放松的可能性。 上，货币政策和金融监管难有放松的可能性。 上，货币政策和金融监管难有放松的可能性。 上，货币政策和金融监管难有放松的可能性。 上，货币政策和金融监管难有放松的可能性。 上，货币政策和金融监管难有放松的可能性。 上，货币政策和金融监管难有放松的可能性。 2018 2018 年各种因素纷扰较多，例如通胀、汇率基建 年各种因素纷扰较多，例如通胀、汇率基建 年各种因素纷扰较多，例如通胀、汇率基建 年各种因素纷扰较多，例如通胀、汇率基建 年各种因素纷扰较多，例如通胀、汇率基建 年各种因素纷扰较多，例如通胀、汇率基建 年各种因素纷扰较多，例如通胀、汇率基建 年各种因素纷扰较多，例如通胀、汇率基建 年各种因素纷扰较多，例如通胀、汇率基建 年各种因素纷扰较多，例如通胀、汇率基建 年各种因素纷扰较多，例如通胀、汇率基建 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 增速、财政策房地产等，如果抛开这些因素至下而上来看又会发现蓝 筹经过 2017 2017年的 上涨，估值虽然还不高但也是非常便宜了同时中小创任显得比较贵就说整个 上涨，估值虽然还不高但也是非常便宜了同时中小创任显得比较贵就说整个 上涨，估值虽然还不高但也是非常便宜了同时中小创任显得比较贵就说整个 上涨，估值虽然还不高但也是非常便宜了同时中小创任显得比较贵就说整个 上涨，估值虽然还不高但也是非常便宜了同时中小创任显得比较贵就说整个 上涨，估值虽然还不高但也是非常便宜了同时中小创任显得比较贵就说整个 上涨，估值虽然还不高但也是非常便宜了同时中小创任显得比较贵就说整个 上涨，估值虽然还不高但也是非常便宜了同时中小创任显得比较贵就说整个 上涨，估值虽然还不高但也是非常便宜了同时中小创任显得比较贵就说整个 上涨，估值虽然还不高但也是非常便宜了同时中小创任显得比较贵就说整个 上涨，估值虽然还不高但也是非常便宜了同时中小创任显得比较贵就说整个 市场中 可选标的变少了，这就增加投资难度。 可选标的变少了，这就增加投资难度。 可选标的变少了，这就增加投资难度。 可选标的变少了，这就增加投资难度。 可选标的变少了，这就增加投资难度。 可选标的变少了，这就增加投资难度。 可选标的变少了，这就增加投资难度。 可选标的变少了，这就增加投资难度。 可选标的变少了，这就增加投资难度。
在这种艰难情况下选股就更为谨慎一些，第是要择护城河比较高的；二公司管 在这种艰难情况下选股就更为谨慎一些，第是要择护城河比较高的；二公司管 在这种艰难情况下选股就更为谨慎一些，第是要择护城河比较高的；二公司管 在这种艰难情况下选股就更为谨慎一些，第是要择护城河比较高的；二公司管 在这种艰难情况下选股就更为谨慎一些，第是要择护城河比较高的；二公司管 在这种艰难情况下选股就更为谨慎一些，第是要择护城河比较高的；二公司管 在这种艰难情况下选股就更为谨慎一些，第是要择护城河比较高的；二公司管 在这种艰难情况下选股就更为谨慎一些，第是要择护城河比较高的；二公司管 在这种艰难情况下选股就更为谨慎一些，第是要择护城河比较高的；二公司管 在这种艰难情况下选股就更为谨慎一些，第是要择护城河比较高的；二公司管 在这种艰难情况下选股就更为谨慎一些，第是要择护城河比较高的；二公司管 理非常好， 理非常好， ROE 提升的；第三是选择政策直接受益公司。 提升的；第三是选择政策直接受益公司。 提升的；第三是选择政策直接受益公司。 提升的；第三是选择政策直接受益公司。 提升的；第三是选择政策直接受益公司。 提升的；第三是选择政策直接受益公司。 提升的；第三是选择政策直接受益公司。 提升的；第三是选择政策直接受益公司。 提升的；第三是选择政策直接受益公司。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
基金管理人严格遵守相关法律规，坚持一切从保护份额有利益出发依照公司内 基金管理人严格遵守相关法律规，坚持一切从保护份额有利益出发依照公司内 基金管理人严格遵守相关法律规，坚持一切从保护份额有利益出发依照公司内 基金管理人严格遵守相关法律规，坚持一切从保护份额有利益出发依照公司内 基金管理人严格遵守相关法律规，坚持一切从保护份额有利益出发依照公司内 基金管理人严格遵守相关法律规，坚持一切从保护份额有利益出发依照公司内 基金管理人严格遵守相关法律规，坚持一切从保护份额有利益出发依照公司内 基金管理人严格遵守相关法律规，坚持一切从保护份额有利益出发依照公司内 基金管理人严格遵守相关法律规，坚持一切从保护份额有利益出发依照公司内 基金管理人严格遵守相关法律规，坚持一切从保护份额有利益出发依照公司内 基金管理人严格遵守相关法律规，坚持一切从保护份额有利益出发依照公司内 部控制的整体要求，继续致力于内机完善加强风险与防范确保基金运作符 部控制的整体要求，继续致力于内机完善加强风险与防范确保基金运作符 部控制的整体要求，继续致力于内机完善加强风险与防范确保基金运作符 部控制的整体要求，继续致力于内机完善加强风险与防范确保基金运作符 部控制的整体要求，继续致力于内机完善加强风险与防范确保基金运作符 部控制的整体要求，继续致力于内机完善加强风险与防范确保基金运作符 部控制的整体要求，继续致力于内机完善加强风险与防范确保基金运作符 部控制的整体要求，继续致力于内机完善加强风险与防范确保基金运作符 部控制的整体要求，继续致力于内机完善加强风险与防范确保基金运作符 部控制的整体要求，继续致力于内机完善加强风险与防范确保基金运作符 部控制的整体要求，继续致力于内机完善加强风险与防范确保基金运作符 合法律规和基金同的要求。公 合法律规和基金同的要求。公 合法律规和基金同的要求。公 合法律规和基金同的要求。公 司监察稽核部通过合规审、实时控及专项检查等方法，对 司监察稽核部通过合规审、实时控及专项检查等方法，对 司监察稽核部通过合规审、实时控及专项检查等方法，对 司监察稽核部通过合规审、实时控及专项检查等方法，对 司监察稽核部通过合规审、实时控及专项检查等方法，对 司监察稽核部通过合规审、实时控及专项检查等方法，对 司监察稽核部通过合规审、实时控及专项检查等方法，对 司监察稽核部通过合规审、实时控及专项检查等方法，对
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 12 页 共 57 页
基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患提出整改建议并督促跟踪业务 基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患提出整改建议并督促跟踪业务 基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患提出整改建议并督促跟踪业务 基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患提出整改建议并督促跟踪业务 基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患提出整改建议并督促跟踪业务 基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患提出整改建议并督促跟踪业务 基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患提出整改建议并督促跟踪业务 基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患提出整改建议并督促跟踪业务 基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患提出整改建议并督促跟踪业务 基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患提出整改建议并督促跟踪业务 基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患提出整改建议并督促跟踪业务 部门进行整改。 部门进行整改。 部门进行整改。
本报告期内，基金管理人开展了公司业务风险全面自查对各项控制度与 本报告期内，基金管理人开展了公司业务风险全面自查对各项控制度与 本报告期内，基金管理人开展了公司业务风险全面自查对各项控制度与 本报告期内，基金管理人开展了公司业务风险全面自查对各项控制度与 本报告期内，基金管理人开展了公司业务风险全面自查对各项控制度与 本报告期内，基金管理人开展了公司业务风险全面自查对各项控制度与 本报告期内，基金管理人开展了公司业务风险全面自查对各项控制度与 本报告期内，基金管理人开展了公司业务风险全面自查对各项控制度与 本报告期内，基金管理人开展了公司业务风险全面自查对各项控制度与 本报告期内，基金管理人开展了公司业务风险全面自查对各项控制度与 本报告期内，基金管理人开展了公司业务风险全面自查对各项控制度与 业务流程进行了检视与修订，一步完善公司的内控体系；对投研交易、市场销售后台 业务流程进行了检视与修订，一步完善公司的内控体系；对投研交易、市场销售后台 业务流程进行了检视与修订，一步完善公司的内控体系；对投研交易、市场销售后台 业务流程进行了检视与修订，一步完善公司的内控体系；对投研交易、市场销售后台 业务流程进行了检视与修订，一步完善公司的内控体系；对投研交易、市场销售后台 业务流程进行了检视与修订，一步完善公司的内控体系；对投研交易、市场销售后台 业务流程进行了检视与修订，一步完善公司的内控体系；对投研交易、市场销售后台 业务流程进行了检视与修订，一步完善公司的内控体系；对投研交易、市场销售后台 业务流程进行了检视与修订，一步完善公司的内控体系；对投研交易、市场销售后台 业务流程进行了检视与修订，一步完善公司的内控体系；对投研交易、市场销售后台 业务流程进行了检视与修订，一步完善公司的内控体系；对投研交易、市场销售后台 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 运营等业务开展了定期或专项稽核，检查的合规性和制度执行有效；通过事前防范、 事中控制和后监督，加强对日常投资运作的促研交易业务合规开展；积极组织法 事中控制和后监督，加强对日常投资运作的促研交易业务合规开展；积极组织法 事中控制和后监督，加强对日常投资运作的促研交易业务合规开展；积极组织法 事中控制和后监督，加强对日常投资运作的促研交易业务合规开展；积极组织法 事中控制和后监督，加强对日常投资运作的促研交易业务合规开展；积极组织法 事中控制和后监督，加强对日常投资运作的促研交易业务合规开展；积极组织法 事中控制和后监督，加强对日常投资运作的促研交易业务合规开展；积极组织法 事中控制和后监督，加强对日常投资运作的促研交易业务合规开展；积极组织法 事中控制和后监督，加强对日常投资运作的促研交易业务合规开展；积极组织法 事中控制和后监督，加强对日常投资运作的促研交易业务合规开展；积极组织法 事中控制和后监督，加强对日常投资运作的促研交易业务合规开展；积极组织法 律法规和职业道德培训，不 律法规和职业道德培训，不 律法规和职业道德培训，不 律法规和职业道德培训，不 断提高从业人员的合规素质和职道德修养；全面参与新产品设计、 断提高从业人员的合规素质和职道德修养；全面参与新产品设计、 断提高从业人员的合规素质和职道德修养；全面参与新产品设计、 断提高从业人员的合规素质和职道德修养；全面参与新产品设计、 断提高从业人员的合规素质和职道德修养；全面参与新产品设计、 断提高从业人员的合规素质和职道德修养；全面参与新产品设计、 断提高从业人员的合规素质和职道德修养；全面参与新产品设计、 断提高从业人员的合规素质和职道德修养；全面参与新产品设计、 新业务拓展工作；严格审查基金宣传推介材料，及时检销售的合法规情况保证各 新业务拓展工作；严格审查基金宣传推介材料，及时检销售的合法规情况保证各 新业务拓展工作；严格审查基金宣传推介材料，及时检销售的合法规情况保证各 新业务拓展工作；严格审查基金宣传推介材料，及时检销售的合法规情况保证各 新业务拓展工作；严格审查基金宣传推介材料，及时检销售的合法规情况保证各 新业务拓展工作；严格审查基金宣传推介材料，及时检销售的合法规情况保证各 新业务拓展工作；严格审查基金宣传推介材料，及时检销售的合法规情况保证各 新业务拓展工作；严格审查基金宣传推介材料，及时检销售的合法规情况保证各 新业务拓展工作；严格审查基金宣传推介材料，及时检销售的合法规情况保证各 新业务拓展工作；严格审查基金宣传推介材料，及时检销售的合法规情况保证各 新业务拓展工作；严格审查基金宣传推介材料，及时检销售的合法规情况保证各 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。 项信息披露的真实性、准确和完整；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。
报告期内，本基金管理人所的整体运作合法规。将继续以风险控制 报告期内，本基金管理人所的整体运作合法规。将继续以风险控制 报告期内，本基金管理人所的整体运作合法规。将继续以风险控制 报告期内，本基金管理人所的整体运作合法规。将继续以风险控制 报告期内，本基金管理人所的整体运作合法规。将继续以风险控制 报告期内，本基金管理人所的整体运作合法规。将继续以风险控制 报告期内，本基金管理人所的整体运作合法规。将继续以风险控制 报告期内，本基金管理人所的整体运作合法规。将继续以风险控制 报告期内，本基金管理人所的整体运作合法规。将继续以风险控制 报告期内，本基金管理人所的整体运作合法规。将继续以风险控制 报告期内，本基金管理人所的整体运作合法规。将继续以风险控制 为核心，坚持基金份额有人利益优先的原则提高监察稽工作科学性和效切实保障 为核心，坚持基金份额有人利益优先的原则提高监察稽工作科学性和效切实保障 为核心，坚持基金份额有人利益优先的原则提高监察稽工作科学性和效切实保障 为核心，坚持基金份额有人利益优先的原则提高监察稽工作科学性和效切实保障 为核心，坚持基金份额有人利益优先的原则提高监察稽工作科学性和效切实保障 为核心，坚持基金份额有人利益优先的原则提高监察稽工作科学性和效切实保障 为核心，坚持基金份额有人利益优先的原则提高监察稽工作科学性和效切实保障 为核心，坚持基金份额有人利益优先的原则提高监察稽工作科学性和效切实保障 为核心，坚持基金份额有人利益优先的原则提高监察稽工作科学性和效切实保障 为核心，坚持基金份额有人利益优先的原则提高监察稽工作科学性和效切实保障 为核心，坚持基金份额有人利益优先的原则提高监察稽工作科学性和效切实保障 基金的安全、合规运作。 基金的安全、合规运作。 基金的安全、合规运作。 基金的安全、合规运作。 基金的安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约，本管理人严格按照企业 根据中国证监会相关规定和基金合同约，本管理人严格按照企业 根据中国证监会相关规定和基金合同约，本管理人严格按照企业 根据中国证监会相关规定和基金合同约，本管理人严格按照企业 根据中国证监会相关规定和基金合同约，本管理人严格按照企业 根据中国证监会相关规定和基金合同约，本管理人严格按照企业 根据中国证监会相关规定和基金合同约，本管理人严格按照企业 根据中国证监会相关规定和基金合同约，本管理人严格按照企业 会计准则、中国证监 会计准则、中国证监 会计准则、中国证监 会计准则、中国证监 会相关规定和基金合同于估值的约，对所持有投资品种进行。本托管人根据 会相关规定和基金合同于估值的约，对所持有投资品种进行。本托管人根据 会相关规定和基金合同于估值的约，对所持有投资品种进行。本托管人根据 会相关规定和基金合同于估值的约，对所持有投资品种进行。本托管人根据 会相关规定和基金合同于估值的约，对所持有投资品种进行。本托管人根据 会相关规定和基金合同于估值的约，对所持有投资品种进行。本托管人根据 会相关规定和基金合同于估值的约，对所持有投资品种进行。本托管人根据 会相关规定和基金合同于估值的约，对所持有投资品种进行。本托管人根据 会相关规定和基金合同于估值的约，对所持有投资品种进行。本托管人根据 会相关规定和基金合同于估值的约，对所持有投资品种进行。本托管人根据 会相关规定和基金合同于估值的约，对所持有投资品种进行。本托管人根据 法律规要求履行估值及净计算的复核责任。 法律规要求履行估值及净计算的复核责任。 法律规要求履行估值及净计算的复核责任。 法律规要求履行估值及净计算的复核责任。 法律规要求履行估值及净计算的复核责任。 法律规要求履行估值及净计算的复核责任。 法律规要求履行估值及净计算的复核责任。 法律规要求履行估值及净计算的复核责任。 法律规要求履行估值及净计算的复核责任。 法律规要求履行估值及净计算的复核责任。
本基金管理人的估值由会计负责，以为核算主体独 立建账、本基金管理人的估值由会计负责，以为核算主体独 立建账、本基金管理人的估值由会计负责，以为核算主体独 立建账、本基金管理人的估值由会计负责，以为核算主体独 立建账、本基金管理人的估值由会计负责，以为核算主体独 立建账、本基金管理人的估值由会计负责，以为核算主体独 立建账、本基金管理人的估值由会计负责，以为核算主体独 立建账、本基金管理人的估值由会计负责，以为核算主体独 立建账、本基金管理人的估值由会计负责，以为核算主体独 立建账、本基金管理人的估值由会计负责，以为核算主体独 立建账、本基金管理人的估值由会计负责，以为核算主体独 立建账、立核算，保证不同基金 之间在名册登记、账户设置资划拨簿录等方面相互独。立核算，保证不同基金 之间在名册登记、账户设置资划拨簿录等方面相互独。立核算，保证不同基金 之间在名册登记、账户设置资划拨簿录等方面相互独。立核算，保证不同基金 之间在名册登记、账户设置资划拨簿录等方面相互独。立核算，保证不同基金 之间在名册登记、账户设置资划拨簿录等方面相互独。立核算，保证不同基金 之间在名册登记、账户设置资划拨簿录等方面相互独。立核算，保证不同基金 之间在名册登记、账户设置资划拨簿录等方面相互独。立核算，保证不同基金 之间在名册登记、账户设置资划拨簿录等方面相互独。立核算，保证不同基金 之间在名册登记、账户设置资划拨簿录等方面相互独。立核算，保证不同基金 之间在名册登记、账户设置资划拨簿录等方面相互独。立核算，保证不同基金 之间在名册登记、账户设置资划拨簿录等方面相互独。会计核算独立于公司。基金采用专的财务 软件系统进行及帐会计核算独立于公司。基金采用专的财务 软件系统进行及帐会计核算独立于公司。基金采用专的财务 软件系统进行及帐会计核算独立于公司。基金采用专的财务 软件系统进行及帐会计核算独立于公司。基金采用专的财务 软件系统进行及帐会计核算独立于公司。基金采用专的财务 软件系统进行及帐会计核算独立于公司。基金采用专的财务 软件系统进行及帐会计核算独立于公司。基金采用专的财务 软件系统进行及帐会计核算独立于公司。基金采用专的财务 软件系统进行及帐会计核算独立于公司。基金采用专的财务 软件系统进行及帐会计核算独立于公司。基金采用专的财务 软件系统进行及帐处理；每日按时接收成交数据及权益，进行基金估值。会计核算采用管 人与托处理；每日按时接收成交数据及权益，进行基金估值。会计核算采用管 人与托处理；每日按时接收成交数据及权益，进行基金估值。会计核算采用管 人与托处理；每日按时接收成交数据及权益，进行基金估值。会计核算采用管 人与托处理；每日按时接收成交数据及权益，进行基金估值。会计核算采用管 人与托处理；每日按时接收成交数据及权益，进行基金估值。会计核算采用管 人与托处理；每日按时接收成交数据及权益，进行基金估值。会计核算采用管 人与托处理；每日按时接收成交数据及权益，进行基金估值。会计核算采用管 人与托处理；每日按时接收成交数据及权益，进行基金估值。会计核算采用管 人与托处理；每日按时接收成交数据及权益，进行基金估值。会计核算采用管 人与托处理；每日按时接收成交数据及权益，进行基金估值。会计核算采用管 人与托银行双人同步独立核算、相互对的方 银行双人同步独立核算、相互对的方 银行双人同步独立核算、相互对的方 银行双人同步独立核算、相互对的方 式，每日就基金的会计核算、估值等与托管银行 进式，每日就基金的会计核算、估值等与托管银行 进式，每日就基金的会计核算、估值等与托管银行 进式，每日就基金的会计核算、估值等与托管银行 进式，每日就基金的会计核算、估值等与托管银行 进式，每日就基金的会计核算、估值等与托管银行 进式，每日就基金的会计核算、估值等与托管银行 进核对；每日估值结果必须与托管行一致后才能外公告。基金会计除设有专职算 核对；每日估值结果必须与托管行一致后才能外公告。基金会计除设有专职算 核对；每日估值结果必须与托管行一致后才能外公告。基金会计除设有专职算 核对；每日估值结果必须与托管行一致后才能外公告。基金会计除设有专职算 核对；每日估值结果必须与托管行一致后才能外公告。基金会计除设有专职算 核对；每日估值结果必须与托管行一致后才能外公告。基金会计除设有专职算 核对；每日估值结果必须与托管行一致后才能外公告。基金会计除设有专职算 核对；每日估值结果必须与托管行一致后才能外公告。基金会计除设有专职算 核对；每日估值结果必须与托管行一致后才能外公告。基金会计除设有专职算 核对；每日估值结果必须与托管行一致后才能外公告。基金会计除设有专职算 核对；每日估值结果必须与托管行一致后才能外公告。基金会计除设有专职算 岗外，还设有基金会计复核位负责算的日常事后工作确保净值无 岗外，还设有基金会计复核位负责算的日常事后工作确保净值无 岗外，还设有基金会计复核位负责算的日常事后工作确保净值无 岗外，还设有基金会计复核位负责算的日常事后工作确保净值无 岗外，还设有基金会计复核位负责算的日常事后工作确保净值无 岗外，还设有基金会计复核位负责算的日常事后工作确保净值无 岗外，还设有基金会计复核位负责算的日常事后工作确保净值无 岗外，还设有基金会计复核位负责算的日常事后工作确保净值无 岗外，还设有基金会计复核位负责算的日常事后工作确保净值无 岗外，还设有基金会计复核位负责算的日常事后工作确保净值无 岗外，还设有基金会计复核位负责算的日常事后工作确保净值无 误。配备的基金会计具资格和从业，在核算与估值方面掌握了较为丰富知 误。配备的基金会计具资格和从业，在核算与估值方面掌握了较为丰富知 误。配备的基金会计具资格和从业，在核算与估值方面掌握了较为丰富知 误。配备的基金会计具资格和从业，在核算与估值方面掌握了较为丰富知 误。配备的基金会计具资格和从业，在核算与估值方面掌握了较为丰富知 误。配备的基金会计具资格和从业，在核算与估值方面掌握了较为丰富知 误。配备的基金会计具资格和从业，在核算与估值方面掌握了较为丰富知 误。配备的基金会计具资格和从业，在核算与估值方面掌握了较为丰富知 误。配备的基金会计具资格和从业，在核算与估值方面掌握了较为丰富知 误。配备的基金会计具资格和从业，在核算与估值方面掌握了较为丰富知 误。配备的基金会计具资格和从业，在核算与估值方面掌握了较为丰富知 识和经验 识和经验 ,熟悉及了解基金估值法规、政策和方。 熟悉及了解基金估值法规、政策和方。 熟悉及了解基金估值法规、政策和方。 熟悉及了解基金估值法规、政策和方。 熟悉及了解基金估值法规、政策和方。 熟悉及了解基金估值法规、政策和方。 熟悉及了解基金估值法规、政策和方。 熟悉及了解基金估值法规、政策和方。 熟悉及了解基金估值法规、政策和方。
会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化会计师事务所在 估值调整导致基金资产净的变化0.25% 0.25%以上时对所采用的相关估值模 以上时对所采用的相关估值模 以上时对所采用的相关估值模 以上时对所采用的相关估值模 以上时对所采用的相关估值模 以上时对所采用的相关估值模 以上时对所采用的相关估值模 以上时对所采用的相关估值模 以上时对所采用的相关估值模 以上时对所采用的相关估值模 以上时对所采用的相关估值模 以上时对所采用的相关估值模 以上时对所采用的相关估值模 型、假设及参数 型、假设及参数 的适当性发表审核意见并出具报告。定 价服务机构按照商业合同约提供的适当性发表审核意见并出具报告。定 价服务机构按照商业合同约提供的适当性发表审核意见并出具报告。定 价服务机构按照商业合同约提供的适当性发表审核意见并出具报告。定 价服务机构按照商业合同约提供的适当性发表审核意见并出具报告。定 价服务机构按照商业合同约提供的适当性发表审核意见并出具报告。定 价服务机构按照商业合同约提供的适当性发表审核意见并出具报告。定 价服务机构按照商业合同约提供的适当性发表审核意见并出具报告。定 价服务机构按照商业合同约提供的适当性发表审核意见并出具报告。定 价服务机构按照商业合同约提供的适当性发表审核意见并出具报告。定 价服务机构按照商业合同约提供价服 务，本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服协议由其按约定提供在银行间 务，本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服协议由其按约定提供在银行间 务，本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服协议由其按约定提供在银行间 务，本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服协议由其按约定提供在银行间 务，本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服协议由其按约定提供在银行间 务，本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服协议由其按约定提供在银行间 务，本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服协议由其按约定提供在银行间 务，本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服协议由其按约定提供在银行间 务，本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服协议由其按约定提供在银行间 务，本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服协议由其按约定提供在银行间 务，本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服协议由其按约定提供在银行间 同业市场交易的债券品种（估值处理标准另有规定除外）数据。本基金管人为了确保 同业市场交易的债券品种（估值处理标准另有规定除外）数据。本基金管人为了确保 同业市场交易的债券品种（估值处理标准另有规定除外）数据。本基金管人为了确保 同业市场交易的债券品种（估值处理标准另有规定除外）数据。本基金管人为了确保 同业市场交易的债券品种（估值处理标准另有规定除外）数据。本基金管人为了确保 同业市场交易的债券品种（估值处理标准另有规定除外）数据。本基金管人为了确保 同业市场交易的债券品种（估值处理标准另有规定除外）数据。本基金管人为了确保 同业市场交易的债券品种（估值处理标准另有规定除外）数据。本基金管人为了确保 同业市场交易的债券品种（估值处理标准另有规定除外）数据。本基金管人为了确保 同业市场交易的债券品种（估值处理标准另有规定除外）数据。本基金管人为了确保 同业市场交易的债券品种（估值处理标准另有规定除外）数据。本基金管人为了确保 估值工作的合规开展，建立了负责决策委员会由副总经理、研究发部风险 估值工作的合规开展，建立了负责决策委员会由副总经理、研究发部风险 估值工作的合规开展，建立了负责决策委员会由副总经理、研究发部风险 估值工作的合规开展，建立了负责决策委员会由副总经理、研究发部风险 估值工作的合规开展，建立了负责决策委员会由副总经理、研究发部风险 估值工作的合规开展，建立了负责决策委员会由副总经理、研究发部风险 估值工作的合规开展，建立了负责决策委员会由副总经理、研究发部风险 估值工作的合规开展，建立了负责决策委员会由副总经理、研究发部风险 估值工作的合规开展，建立了负责决策委员会由副总经理、研究发部风险 估值工作的合规开展，建立了负责决策委员会由副总经理、研究发部风险 估值工作的合规开展，建立了负责决策委员会由副总经理、研究发部风险
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 13 页 共 57 页
管 理部、监察稽核基金运营负责人及其他指定相关员组成，分别具有投资研究风险管 理部、监察稽核基金运营负责人及其他指定相关员组成，分别具有投资研究风险管 理部、监察稽核基金运营负责人及其他指定相关员组成，分别具有投资研究风险管 理部、监察稽核基金运营负责人及其他指定相关员组成，分别具有投资研究风险管 理部、监察稽核基金运营负责人及其他指定相关员组成，分别具有投资研究风险管 理部、监察稽核基金运营负责人及其他指定相关员组成，分别具有投资研究风险管 理部、监察稽核基金运营负责人及其他指定相关员组成，分别具有投资研究风险管 理部、监察稽核基金运营负责人及其他指定相关员组成，分别具有投资研究风险管 理部、监察稽核基金运营负责人及其他指定相关员组成，分别具有投资研究风险管 理部、监察稽核基金运营负责人及其他指定相关员组成，分别具有投资研究风险管 理部、监察稽核基金运营负责人及其他指定相关员组成，分别具有投资研究风险理、估值核算等方面的专业经验。基金对原则和程序可以提出建议，但不参 理、估值核算等方面的专业经验。基金对原则和程序可以提出建议，但不参 理、估值核算等方面的专业经验。基金对原则和程序可以提出建议，但不参 理、估值核算等方面的专业经验。基金对原则和程序可以提出建议，但不参 理、估值核算等方面的专业经验。基金对原则和程序可以提出建议，但不参 理、估值核算等方面的专业经验。基金对原则和程序可以提出建议，但不参 理、估值核算等方面的专业经验。基金对原则和程序可以提出建议，但不参 理、估值核算等方面的专业经验。基金对原则和程序可以提出建议，但不参 理、估值核算等方面的专业经验。基金对原则和程序可以提出建议，但不参 理、估值核算等方面的专业经验。基金对原则和程序可以提出建议，但不参 理、估值核算等方面的专业经验。基金对原则和程序可以提出建议，但不参 与最终决策和日常估值工作。 与最终决策和日常估值工作。 与最终决策和日常估值工作。 与最终决策和日常估值工作。 与最终决策和日常估值工作。 与最终决策和日常估值工作。
本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。 本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。 本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。 本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。 本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。 本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。 本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。 本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。 本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。 本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。 本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。 本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
无。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 14 页 共 57 页
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，基金托管人在对新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资的 本报告期内，基金托管人在对新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资的 本报告期内，基金托管人在对新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资的 本报告期内，基金托管人在对新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资的 本报告期内，基金托管人在对新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资的 本报告期内，基金托管人在对新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资的 本报告期内，基金托管人在对新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资的 本报告期内，基金托管人在对新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资的 本报告期内，基金托管人在对新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资的 本报告期内，基金托管人在对新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资的 本报告期内，基金托管人在对新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资的 托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他律规和合同的有关定不存在任何 托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他律规和合同的有关定不存在任何 托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他律规和合同的有关定不存在任何 托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他律规和合同的有关定不存在任何 托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他律规和合同的有关定不存在任何 托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他律规和合同的有关定不存在任何 托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他律规和合同的有关定不存在任何 托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他律规和合同的有关定不存在任何 托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他律规和合同的有关定不存在任何 托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他律规和合同的有关定不存在任何 托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他律规和合同的有关定不存在任何 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。 损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职责地履了托管应义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，新疆前海联合国民健康产业灵活配 本报告期内，新疆前海联合国民健康产业灵活配 本报告期内，新疆前海联合国民健康产业灵活配 本报告期内，新疆前海联合国民健康产业灵活配 本报告期内，新疆前海联合国民健康产业灵活配 置混合型证券投资基金的管理人 置混合型证券投资基金的管理人 置混合型证券投资基金的管理人 置混合型证券投资基金的管理人 置混合型证券投资基金的管理人 —— 新疆前 新疆前 海联合基金管理有限公司在新疆前国民健康产业灵活配置混型证券投资的运 海联合基金管理有限公司在新疆前国民健康产业灵活配置混型证券投资的运 海联合基金管理有限公司在新疆前国民健康产业灵活配置混型证券投资的运 海联合基金管理有限公司在新疆前国民健康产业灵活配置混型证券投资的运 作、基金资产净值计算份额申购赎回价格费用开支等问题上，不存在任何损害 作、基金资产净值计算份额申购赎回价格费用开支等问题上，不存在任何损害 作、基金资产净值计算份额申购赎回价格费用开支等问题上，不存在任何损害 作、基金资产净值计算份额申购赎回价格费用开支等问题上，不存在任何损害 作、基金资产净值计算份额申购赎回价格费用开支等问题上，不存在任何损害 作、基金资产净值计算份额申购赎回价格费用开支等问题上，不存在任何损害 作、基金资产净值计算份额申购赎回价格费用开支等问题上，不存在任何损害 作、基金资产净值计算份额申购赎回价格费用开支等问题上，不存在任何损害 作、基金资产净值计算份额申购赎回价格费用开支等问题上，不存在任何损害 作、基金资产净值计算份额申购赎回价格费用开支等问题上，不存在任何损害 作、基金资产净值计算份额申购赎回价格费用开支等问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面运作严格按照合同规定进。本报告期内基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面运作严格按照合同规定进。本报告期内基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面运作严格按照合同规定进。本报告期内基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面运作严格按照合同规定进。本报告期内基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面运作严格按照合同规定进。本报告期内基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面运作严格按照合同规定进。本报告期内基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面运作严格按照合同规定进。本报告期内基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面运作严格按照合同规定进。本报告期内基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面运作严格按照合同规定进。本报告期内基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面运作严格按照合同规定进。本报告期内基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面运作严格按照合同规定进。本报告期内新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金未进行利润分。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金未进行利润分。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金未进行利润分。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金未进行利润分。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金未进行利润分。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金未进行利润分。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金未进行利润分。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金未进行利润分。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金未进行利润分。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金未进行利润分。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金未进行利润分。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金未进行利润分。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金未进行利润分。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金未进行利润分。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金未进行利润分。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对新疆前海联合基金理有限公司编制和披露的国民健康产业灵 本托管人依法对新疆前海联合基金理有限公司编制和披露的国民健康产业灵 本托管人依法对新疆前海联合基金理有限公司编制和披露的国民健康产业灵 本托管人依法对新疆前海联合基金理有限公司编制和披露的国民健康产业灵 本托管人依法对新疆前海联合基金理有限公司编制和披露的国民健康产业灵 本托管人依法对新疆前海联合基金理有限公司编制和披露的国民健康产业灵 本托管人依法对新疆前海联合基金理有限公司编制和披露的国民健康产业灵 本托管人依法对新疆前海联合基金理有限公司编制和披露的国民健康产业灵 本托管人依法对新疆前海联合基金理有限公司编制和披露的国民健康产业灵 本托管人依法对新疆前海联合基金理有限公司编制和披露的国民健康产业灵 本托管人依法对新疆前海联合基金理有限公司编制和披露的国民健康产业灵 活配置混合型证 活配置混合型证 活配置混合型证 券投资基金 券投资基金 券投资基金 2017 2017年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计年度报 告中财务指标、净值表现利润分配情况会计告、投资组合报等内容进行了核查，以上真实准确和完整。 告、投资组合报等内容进行了核查，以上真实准确和完整。 告、投资组合报等内容进行了核查，以上真实准确和完整。 告、投资组合报等内容进行了核查，以上真实准确和完整。 告、投资组合报等内容进行了核查，以上真实准确和完整。 告、投资组合报等内容进行了核查，以上真实准确和完整。 告、投资组合报等内容进行了核查，以上真实准确和完整。 告、投资组合报等内容进行了核查，以上真实准确和完整。 告、投资组合报等内容进行了核查，以上真实准确和完整。 告、投资组合报等内容进行了核查，以上真实准确和完整。 告、投资组合报等内容进行了核查，以上真实准确和完整。 告、投资组合报等内容进行了核查，以上真实准确和完整。 告、投资组合报等内容进行了核查，以上真实准确和完整。 告、投资组合报等内容进行了核查，以上真实准确和完整。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 15 页 共 57 页
§6 审计报告
普华永道中天审字 普华永道中天审字 普华永道中天审字 普华永道中天审字 (2018) (2018) 第 21614 21614 号
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金全体份额持有人 ：
一、 审计意见
(一) 我们审计的内容
我们审计了新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 我们审计了新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 我们审计了新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 我们审计了新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 我们审计了新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 我们审计了新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 我们审计了新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 我们审计了新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 我们审计了新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 (以下简称“前海联合 以下简称“前海联合 以下简称“前海联合 以下简称“前海联合 国民健康产业基金” 国民健康产业基金” 国民健康产业基金” 国民健康产业基金” )的财务报表，包括 的财务报表，包括 的财务报表，包括 的财务报表，包括 的财务报表，包括 20172017 年 12 月 31 日和 2016 年 12 月 31 日的资产负债表， 日的资产负债表， 日的资产负债表， 日的资产负债表， 2017 年度及 年度及 2016 2016年 12 月 29 日(基金 合同生效日 合同生效日 合同生效日 )至 2016 年 12 月 31 日止期间的利润表和所有者 日止期间的利润表和所有者 日止期间的利润表和所有者 日止期间的利润表和所有者 日止期间的利润表和所有者 日止期间的利润表和所有者 权益 (基金净值 基金净值 )变动表以及财务报附注。 变动表以及财务报附注。 变动表以及财务报附注。 变动表以及财务报附注。 变动表以及财务报附注。 变动表以及财务报附注。
二、 我们的意见
我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示我们认为，后附的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和注中列示中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会” 以下简称“中国证监会” 以下简称“中国证监会” 以下简称“中国证监会” 以下简称“中国证监会” 以下简称“中国证监会” )、中国证券投资基金业协会 、中国证券投资基金业协会 、中国证券投资基金业协会 、中国证券投资基金业协会 、中国证券投资基金业协会 、中国证券投资基金业协会 、中国证券投资基金业协会 、中国证券投资基金业协会 (以下简称“中国 以下简称“中国 以下简称“中国 以下简称“中国 以下简称“中国 基金业协会” 基金业协会” 基金业协会” )发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 发布的有关规定及允许基金行业实务操作编制，公反映了前海联合国民健康产 业基金 业基金 2017 2017年 12 月 31 日和 2016 2016年 12 月 31 日的财务状况以及 日的财务状况以及 日的财务状况以及 日的财务状况以及 日的财务状况以及 2017 2017年度及 年度及 2016 2016 年 12 月 29 日(基 金合同生效日 金合同生效日 金合同生效日 )至 2016 2016 年 12 月 31 日止 期间的经营成果和基金净值变动情况 期间的经营成果和基金净值变动情况 期间的经营成果和基金净值变动情况 期间的经营成果和基金净值变动情况 期间的经营成果和基金净值变动情况 期间的经营成果和基金净值变动情况 期间的经营成果和基金净值变动情况 期间的经营成果和基金净值变动情况 。
三、 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 我们按照中国注册会计师审准则的规定执行了工作。报告“对财务 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下。相信，获取证据 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下。相信，获取证据 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下。相信，获取证据 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下。相信，获取证据 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下。相信，获取证据 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下。相信，获取证据 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下。相信，获取证据 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下。相信，获取证据 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下。相信，获取证据 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下。相信，获取证据 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下。相信，获取证据 是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于前海联合民健康产基金并履行了道德方面的其他责任。 道德方面的其他责任。 道德方面的其他责任。 道德方面的其他责任。 道德方面的其他责任。
四、 管理层和治理层对财务报表的责任
前海联合国民健康产业基金的管理人新疆有限公司 前海联合国民健康产业基金的管理人新疆有限公司 前海联合国民健康产业基金的管理人新疆有限公司 前海联合国民健康产业基金的管理人新疆有限公司 前海联合国民健康产业基金的管理人新疆有限公司 前海联合国民健康产业基金的管理人新疆有限公司 前海联合国民健康产业基金的管理人新疆有限公司 前海联合国民健康产业基金的管理人新疆有限公司 前海联合国民健康产业基金的管理人新疆有限公司 前海联合国民健康产业基金的管理人新疆有限公司 (以下简称“基金 以下简称“基金 以下简称“基金 管理人” 管理人” )管理层负责按照企业会计准 管理层负责按照企业会计准 管理层负责按照企业会计准 管理层负责按照企业会计准 管理层负责按照企业会计准 管理层负责按照企业会计准 则和中国证监会、基金业协发布的 有关规定及允许则和中国证监会、基金业协发布的 有关规定及允许则和中国证监会、基金业协发布的 有关规定及允许则和中国证监会、基金业协发布的 有关规定及允许则和中国证监会、基金业协发布的 有关规定及允许则和中国证监会、基金业协发布的 有关规定及允许则和中国证监会、基金业协发布的 有关规定及允许则和中国证监会、基金业协发布的 有关规定及允许则和中国证监会、基金业协发布的 有关规定及允许则和中国证监会、基金业协发布的 有关规定及允许则和中国证监会、基金业协发布的 有关规定及允许则和中国证监会、基金业协发布的 有关规定及允许则和中国证监会、基金业协发布的 有关规定及允许基金行业实务操作编制财报表，使其现公允反映并设计、执和维护必要的内部控以 基金行业实务操作编制财报表，使其现公允反映并设计、执和维护必要的内部控以 基金行业实务操作编制财报表，使其现公允反映并设计、执和维护必要的内部控以 基金行业实务操作编制财报表，使其现公允反映并设计、执和维护必要的内部控以 基金行业实务操作编制财报表，使其现公允反映并设计、执和维护必要的内部控以 基金行业实务操作编制财报表，使其现公允反映并设计、执和维护必要的内部控以 基金行业实务操作编制财报表，使其现公允反映并设计、执和维护必要的内部控以 基金行业实务操作编制财报表，使其现公允反映并设计、执和维护必要的内部控以 基金行业实务操作编制财报表，使其现公允反映并设计、执和维护必要的内部控以 基金行业实务操作编制财报表，使其现公允反映并设计、执和维护必要的内部控以 基金行业实务操作编制财报表，使其现公允反映并设计、执和维护必要的内部控以 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大。 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大。 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大。 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大。 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大。 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大。 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大。 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大。 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大。 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大。 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大。
在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 在编制财务报表时，基金管理人层负责评估前海联合国民健康产业的持续经营能 力，披露与持续经营相关的事项 力，披露与持续经营相关的事项 力，披露与持续经营相关的事项 力，披露与持续经营相关的事项 (如适用 如适用 )，并运用持续经营假设，除非基金管理人层计划清 ，并运用持续经营假设除非基金管理人层计划清 ，并运用持续经营假设除非基金管理人层计划清 ，并运用持续经营假设除非基金管理人层计划清 ，并运用持续经营假设除非基金管理人层计划清 ，并运用持续经营假设除非基金管理人层计划清 ，并运用持续经营假设除非基金管理人层计划清 ，并运用持续经营假设除非基金管理人层计划清 算前海联合国民健康产业基金、终止运营或别无其他现实的选择。 算前海联合国民健康产业基金、终止运营或别无其他现实的选择。 算前海联合国民健康产业基金、终止运营或别无其他现实的选择。 算前海联合国民健康产业基金、终止运营或别无其他现实的选择。 算前海联合国民健康产业基金、终止运营或别无其他现实的选择。 算前海联合国民健康产业基金、终止运营或别无其他现实的选择。 算前海联合国民健康产业基金、终止运营或别无其他现实的选择。 算前海联合国民健康产业基金、终止运营或别无其他现实的选择。 算前海联合国民健康产业基金、终止运营或别无其他现实的选择。 算前海联合国民健康产业基金、终止运营或别无其他现实的选择。 算前海联合国民健康产业基金、终止运营或别无其他现实的选择。 算前海联合国民健康产业基金、终止运营或别无其他现实的选择。 算前海联合国民健康产业基金、终止运营或别无其他现实的选择。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 16 页 共 57 页
基金管理人治层负责监督前海联合国民健康产业的财务报告过程 基金管理人治层负责监督前海联合国民健康产业的财务报告过程 基金管理人治层负责监督前海联合国民健康产业的财务报告过程 基金管理人治层负责监督前海联合国民健康产业的财务报告过程 基金管理人治层负责监督前海联合国民健康产业的财务报告过程 基金管理人治层负责监督前海联合国民健康产业的财务报告过程 基金管理人治层负责监督前海联合国民健康产业的财务报告过程 基金管理人治层负责监督前海联合国民健康产业的财务报告过程 基金管理人治层负责监督前海联合国民健康产业的财务报告过程 基金管理人治层负责监督前海联合国民健康产业的财务报告过程 基金管理人治层负责监督前海联合国民健康产业的财务报告过程 基金管理人治层负责监督前海联合国民健康产业的财务报告过程 基金管理人治层负责监督前海联合国民健康产业的财务报告过程 基金管理人治层负责监督前海联合国民健康产业的财务报告过程 。
五、 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 目标是对财务报表整体否不存在由于舞弊或错误导致的重大获取合理保证，并 出具包含审 计意见的报告。合理保证是高水平，但并不能按照准则执行出具包含审 计意见的报告。合理保证是高水平，但并不能按照准则执行出具包含审 计意见的报告。合理保证是高水平，但并不能按照准则执行出具包含审 计意见的报告。合理保证是高水平，但并不能按照准则执行出具包含审 计意见的报告。合理保证是高水平，但并不能按照准则执行出具包含审 计意见的报告。合理保证是高水平，但并不能按照准则执行出具包含审 计意见的报告。合理保证是高水平，但并不能按照准则执行出具包含审 计意见的报告。合理保证是高水平，但并不能按照准则执行出具包含审 计意见的报告。合理保证是高水平，但并不能按照准则执行出具包含审 计意见的报告。合理保证是高水平，但并不能按照准则执行出具包含审 计意见的报告。合理保证是高水平，但并不能按照准则执行计在某一重大错报存时总能发现。可由于舞弊或误导致，如果合理预期单独汇 计在某一重大错报存时总能发现。可由于舞弊或误导致，如果合理预期单独汇 计在某一重大错报存时总能发现。可由于舞弊或误导致，如果合理预期单独汇 计在某一重大错报存时总能发现。可由于舞弊或误导致，如果合理预期单独汇 计在某一重大错报存时总能发现。可由于舞弊或误导致，如果合理预期单独汇 计在某一重大错报存时总能发现。可由于舞弊或误导致，如果合理预期单独汇 计在某一重大错报存时总能发现。可由于舞弊或误导致，如果合理预期单独汇 计在某一重大错报存时总能发现。可由于舞弊或误导致，如果合理预期单独汇 计在某一重大错报存时总能发现。可由于舞弊或误导致，如果合理预期单独汇 计在某一重大错报存时总能发现。可由于舞弊或误导致，如果合理预期单独汇 计在某一重大错报存时总能发现。可由于舞弊或误导致，如果合理预期单独汇 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。 总起来可能影响财务报表使用者依据作出的经济决策，则通常认为错是重大。
在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时在按照审计准则执行工作的过程中，我们 运用职业判断并保持怀疑。同时也执行以下工作 也执行以下工作 也执行以下工作 ：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大风险；设计实施审程序以应 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大风险；设计实施审程序以应 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大风险；设计实施审程序以应 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大风险；设计实施审程序以应 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大风险；设计实施审程序以应 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大风险；设计实施审程序以应 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大风险；设计实施审程序以应 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大风险；设计实施审程序以应 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大风险；设计实施审程序以应 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大风险；设计实施审程序以应 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大风险；设计实施审程序以应 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大风险；设计实施审程序以应 对这些风 对这些风 险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通险，并获取充分、 适当的审计证据作为发表意见基础。由于舞弊可能涉及串通伪造、故意遗漏虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由舞弊导致的重大错报风险高 伪造、故意遗漏虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由舞弊导致的重大错报风险高 伪造、故意遗漏虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由舞弊导致的重大错报风险高 伪造、故意遗漏虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由舞弊导致的重大错报风险高 伪造、故意遗漏虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由舞弊导致的重大错报风险高 伪造、故意遗漏虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由舞弊导致的重大错报风险高 伪造、故意遗漏虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由舞弊导致的重大错报风险高 伪造、故意遗漏虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由舞弊导致的重大错报风险高 伪造、故意遗漏虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由舞弊导致的重大错报风险高 伪造、故意遗漏虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由舞弊导致的重大错报风险高 伪造、故意遗漏虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由舞弊导致的重大错报风险高 于未能发现由错误导致的重大报风险 于未能发现由错误导致的重大报风险 于未能发现由错误导致的重大报风险 于未能发现由错误导致的重大报风险 于未能发现由错误导致的重大报风险 于未能发现由错误导致的重大报风险 于未能发现由错误导致的重大报风险 于未能发现由错误导致的重大报风险 于未能发现由错误导致的重大报风险 。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设恰当程序但目并非对有效 了解与审计相关的内部控制，以设恰当程序但目并非对有效 了解与审计相关的内部控制，以设恰当程序但目并非对有效 了解与审计相关的内部控制，以设恰当程序但目并非对有效 了解与审计相关的内部控制，以设恰当程序但目并非对有效 了解与审计相关的内部控制，以设恰当程序但目并非对有效 了解与审计相关的内部控制，以设恰当程序但目并非对有效 了解与审计相关的内部控制，以设恰当程序但目并非对有效 了解与审计相关的内部控制，以设恰当程序但目并非对有效 了解与审计相关的内部控制，以设恰当程序但目并非对有效 了解与审计相关的内部控制，以设恰当程序但目并非对有效 了解与审计相关的内部控制，以设恰当程序但目并非对有效 性发表意见 性发表意见 。
(三) 评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合评价基金管理人层选用会计政策的恰当性 和作出估及相关披露合。
(四) 对基金管理人层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取审计证 对基金管理人层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取审计证 对基金管理人层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取审计证 对基金管理人层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取审计证 对基金管理人层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取审计证 对基金管理人层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取审计证 对基金管理人层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取审计证 对基金管理人层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取审计证 对基金管理人层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取审计证 对基金管理人层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取审计证 对基金管理人层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取审计证 对基金管理人层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取审计证 据，就可能导致对前海联合国民健康产业基金持续经 据，就可能导致对前海联合国民健康产业基金持续经 据，就可能导致对前海联合国民健康产业基金持续经 据，就可能导致对前海联合国民健康产业基金持续经 据，就可能导致对前海联合国民健康产业基金持续经 据，就可能导致对前海联合国民健康产业基金持续经 据，就可能导致对前海联合国民健康产业基金持续经 营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在 营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在 营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在 营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在 营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在 重大不确定性得出结论。如果我们认为存在，审计准则要求报 重大不确定性得出结论。如果我们认为存在，审计准则要求报 重大不确定性得出结论。如果我们认为存在，审计准则要求报 重大不确定性得出结论。如果我们认为存在，审计准则要求报 重大不确定性得出结论。如果我们认为存在，审计准则要求报 重大不确定性得出结论。如果我们认为存在，审计准则要求报 重大不确定性得出结论。如果我们认为存在，审计准则要求报 重大不确定性得出结论。如果我们认为存在，审计准则要求报 重大不确定性得出结论。如果我们认为存在，审计准则要求报 重大不确定性得出结论。如果我们认为存在，审计准则要求报 重大不确定性得出结论。如果我们认为存在，审计准则要求报 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 告中提请报表使用者注意财务的相关披露；如果不充分，我们应当发非无保留见。 我们的结论基于截至审计报告日可获得信息。然而，未来事项或情况能导致前海联合国民 我们的结论基于截至审计报告日可获得信息。然而，未来事项或情况能导致前海联合国民 我们的结论基于截至审计报告日可获得信息。然而，未来事项或情况能导致前海联合国民 我们的结论基于截至审计报告日可获得信息。然而，未来事项或情况能导致前海联合国民 我们的结论基于截至审计报告日可获得信息。然而，未来事项或情况能导致前海联合国民 我们的结论基于截至审计报告日可获得信息。然而，未来事项或情况能导致前海联合国民 我们的结论基于截至审计报告日可获得信息。然而，未来事项或情况能导致前海联合国民 我们的结论基于截至审计报告日可获得信息。然而，未来事项或情况能导致前海联合国民 我们的结论基于截至审计报告日可获得信息。然而，未来事项或情况能导致前海联合国民 我们的结论基于截至审计报告日可获得信息。然而，未来事项或情况能导致前海联合国民 我们的结论基于截至审计报告日可获得信息。然而，未来事项或情况能导致前海联合国民 健康产业基金不能持续经营 健康产业基金不能持续经营 健康产业基金不能持续经营 健康产业基金不能持续经营 健康产业基金不能持续经营 健康产业基金不能持续经营 。
(五) 评价财务报表的总体列、结构和内容 评价财务报表的总体列、结构和内容 评价财务报表的总体列、结构和内容 评价财务报表的总体列、结构和内容 评价财务报表的总体列、结构和内容 (包括披露 )，并评价财务报表是否公允反映相 ，并评价财务报表是否公允反映相 ，并评价财务报表是否公允反映相 ，并评价财务报表是否公允反映相 ，并评价财务报表是否公允反映相 关交易和事项 关交易和事项 关交易和事项 。
我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 我们与基金管理人治层就计划的审范围、时间安排和重大发现等事项进行沟通，包 括沟通我们在 括沟通我们在 括沟通我们在 审计中识别出的值得关注内部控制缺陷 审计中识别出的值得关注内部控制缺陷 审计中识别出的值得关注内部控制缺陷 审计中识别出的值得关注内部控制缺陷 审计中识别出的值得关注内部控制缺陷 审计中识别出的值得关注内部控制缺陷 审计中识别出的值得关注内部控制缺陷 审计中识别出的值得关注内部控制缺陷 审计中识别出的值得关注内部控制缺陷 。
普华永道中天 普华永道中天 普华永道中天 注册会计师 注册会计师 注册会计师 薛 竞
会计师事务所 会计师事务所 会计师事务所 (特殊普通合伙 特殊普通合伙 特殊普通合伙 特殊普通合伙 )
中国 上海市 上海市 注册会计师 注册会计师 注册会计师 俞 伟 敏
2017 年 3月 29 日
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 17 页 共 57 页
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金
报告截止日： 报告截止日： 报告截止日： 20172017 年 12 月 31 日
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2017年12月31日 上年度末 2016年12月31日
资 产：
银行存款
7.4.7.1
5,598,108.35
10,900,994.15
结算备付金
46,942.09
-
存出保证金
12,607.46
-
交易性金融资产
7.4.7.2
52,831,827.20
-
其中：股票投资
52,831,827.20
-
基金投资 基金投资
-
-
债券投资
-
-
资产支持证券投资
-
-
贵金属投资
-
-
衍生金融资产
7.4.7.3
-
-
买入返售金融资产
7.4.7.4
-
198,500,000.00
应收证券清算款
-
-
应收利息
7.4.7.5
886.56
102,514.48
应收股利
-
-
应收申购款
1,492.78
-
递延所得税资产 递延所得税资产 递延所得税资产
-
-
其他资产
7.4.7.6
-
-
资产总计
58,491,864.44
209,503,508.63 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017年12月31日 上年度末 2016年12月31日
负 债：
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
7.4.7.3
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款
1,974,340.15
-
应付赎回款
174,028.08
-
应付管理人报酬
71,532.00
17,167.95
应付托管费
11,922.04
2,861.32
应付销售服务费
-
-
应付交易费用
7.4.7.7
44,548.04
-
应交税费
-
-
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 18 页 共 57 页
应付利息
-
-
应付利润
-
-
递延所得税负债 递延所得税负债 递延所得税负债
-
-
其他负债
7.4.7.8
160,347.75
538.05
负债合计
2,436,718.06
20,567.32
所有者权益：
实收基金
7.4.7.9
53,602,407.92
209,400,994.15
未分配利润
7.4.7.10 7.4.7.10
2,452,738.46
81,947.16
所有者权益合计
56,055,146.38
209,482,941.31
负债和所有者权益总计
58,491,864.44
209,503,508.63
注： 1、报告截止日 报告截止日 报告截止日 2017 2017 年 12 月 31 日，基金 日，基金 份额净值 份额净值 1.046 1.046 元，基金份额 总元，基金份额 总元，基金份额 总元，基金份额 总53,602,407.92 53,602,407.92 53,602,407.92 53,602,407.92 份；于 份；于 2016 2016年 12 月 31 日，基金份额净值 日，基金份额净值 日，基金份额净值 日，基金份额净值 日，基金份额净值 1.000 1.000 元，基金份额 总元，基金份额 总元，基金份额 总元，基金份额 总元，基金份额 总209,400,994.15 209,400,994.15 209,400,994.15209,400,994.15 209,400,994.15份。
2、本财务报表的实际编制期间为 本财务报表的实际编制期间为 本财务报表的实际编制期间为 本财务报表的实际编制期间为 本财务报表的实际编制期间为 本财务报表的实际编制期间为 本财务报表的实际编制期间为 本财务报表的实际编制期间为 2017 2017年度和 年度和 2016 年 12月 29 日(基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日 )至 2016 2016 年 12 月 31 日止期间。 日止期间。 日止期间。
7.2 利润表
会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金
本报告期： 本报告期： 2017 2017年 1月 1日至 2017 2017年 12 月 31 日
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2017年1月1日至2017年12月31日 上年度可比期间 2016年12月29日(基金合同生效日)至2016年12月31日
一、收入
4,571,357.91
102,514.48
1.利息收入
512,335.24
102,514.48
其中：存款利息收入
7.4.7.11 7.4.7.117.4.7.11
83,018.45
4,624.06
债券利息收入
-
-
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
429,316.79
97,890.42
其他利息收入
-
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
-574,249.28
-
其中：股票投资收益
7.4 .7.12 .7.12
-795,448.48
-
基金投资收益 基金投资收益 基金投资收益
-
-
债券投资收益
7.4.7.13 7.4.7.13
-
-
资产支持证券投资收益
7.4.7.13.5 7.4.7.13.5
-
-
贵金属投资收益
7.4.7.14 7.4.7.14
-
-
衍生工具收益
7.4.7.15 7.4.7.15
-
-
股利收益
7.4.7.16 7.4.7.16
221,199.20
-
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
7.4.7.17 7.4.7.17
3,472,489.26
-
4. 汇兑收益 汇兑收益 （损失以“ （损失以“ （损失以“ （损失以“ -”号填列） ”号填列） ”号填列）
-
-
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 19 页 共 57 页
5.其他收入（损失以“-”号填列）
7.4.7.18 7.4.7.18
1,160,782.69
-
减：二、费用
1,572,260.88
20,567.32
1．管理人报酬
7.4.10.2.1 7.4.10.2.1
886,762.98
17,167.95
2．托管费
7.4.10.2.2 7.4.10.2.2
147,793.98
2,861.32
3．销售服务费
7.4.10.2.3 7.4.10.2.3
-
-
4．交易费用
7.4.7.19 7.4.7.19
368,609.97
-
5．利息支出
-
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
-
6．其他费用
7.4.7.20 7.4.7.20
169,093.95
538.05
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
2,999,097.03
81,947.16
减：所得税费用
-
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
2,999,097.03
81,947.16
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金
本报告期： 本报告期： 2017 2017年 1月 1日至 20172017 年 12 月 31 日
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 本期 2017 年 1月 1日至 2017 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有 一、期初所有 一、期初所有 一、期初所有 一、期初所有 一、期初所有 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 净值）
209,400,994.15 209,400,994.15 209,400,994.15
81,9 47.16 47.16
209,482,941.31 209,482,941.31 209,482,941.31
二、本期经营 二、本期经营 二、本期经营 二、本期经营 二、本期经营 二、本期经营 活动产生的基 活动产生的基 活动产生的基 活动产生的基 活动产生的基 活动产生的基 金净值变动数 金净值变动数 金净值变动数 金净值变动数 金净值变动数 金净值变动数 （本期利润） （本期利润） （本期利润）
-
2,999,097.03 2,999,097.03 2,999,097.03
2,999,097.03 2,999,097.03 2,999,097.03
三、本期基金 三、本期基金 三、本期基金 三、本期基金 三、本期基金 三、本期基金 份额交易产生 份额交易产生 份额交易产生 份额交易产生 份额交易产生 份额交易产生 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 动数
（净值减少以 （净值减少以 （净值减少以 （净值减少以 （净值减少以 （净值减少以 “-”号填列） ”号填列） ”号填列）
-155,798,586.23 155,798,586.23 155,798,586.23 155,798,586.23
-628,305.73
-156,426,891.96 156,426,891.96
其中： 1. 基金 申购款
3,645,635.65 3,645,635.65 3,645,635.65
238,908.43 238,908.43
3,884,544.08 3,884,544.08 3,884,544.08
2. 基金 赎回款
-159,444,221.88 159,444,221.88 159,444,221.88 159,444,221.88
-867,214.16
-160,311,436.04 160,311,436.04 160,311,436.04
四、本期向基 四、本期向基 四、本期向基 四、本期向基 四、本期向基 四、本期向基 金份额持有人 金份额持有人 金份额持有人 金份额持有人 金份额持有人 金份额持有人
-
-
-
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 20 页 共 57 页
分配利润产生 分配利润产生 分配利润产生 分配利润产生 分配利润产生 分配利润产生 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 动（净值减少 动（净值减少 动（净值减少 动（净值减少 动（净值减少 动（净值减少 以“ -”号填列） ”号填列） ”号填列） ”号填列）
五、期末所有 五、期末所有 五、期末所有 五、期末所有 五、期末所有 五、期末所有 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 净值）
53,602,407.92 53,602,407.92 53,602,407.92
2,452,738.46 2,452,738.46 2,452,738.46
56,055,146.38 56,055,146.38 56,055,146.38 项目 上年度可比期间 2016 年 12 月 29 日(基金合同生效日 )至 2016 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有 一、期初所有 一、期初所有 一、期初所有 一、期初所有 一、期初所有 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 净值）
209,400,994.15 209,400,994.15 209,400,994.15
-
209,400,994.15 209,400,994.15 209,400,994.15
二、本期经营 二、本期经营 二、本期经营 二、本期经营 二、本期经营 二、本期经营 活动产生的基 活动产生的基 活动产生的基 活动产生的基 活动产生的基 活动产生的基 金净值变动数 金净值变动数 金净值变动数 金净值变动数 金净值变动数 金净值变动数 （本期利润） （本期利润） （本期利润）
-
81,947.1 81,947.1 6
81,947.16 81,947.16
三、本期基金 三、本期基金 三、本期基金 三、本期基金 三、本期基金 三、本期基金 份额交易产生 份额交易产生 份额交易产生 份额交易产生 份额交易产生 份额交易产生 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 动数
（净值减少以 （净值减少以 （净值减少以 （净值减少以 （净值减少以 （净值减少以 “-”号填列） ”号填列） ”号填列）
-
-
-
其中： 1. 基金 申购款
-
-
-
2. 基金 赎回款
-
-
-
四、本期向基 四、本期向基 四、本期向基 四、本期向基 四、本期向基 四、本期向基 金份额持有人 金份额持有人 金份额持有人 金份额持有人 金份额持有人 金份额持有人 分配利润产生 分配利润产生 分配利润产生 分配利润产生 分配利润产生 分配利润产生 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 的基金净值变 动（净值减少 动（净值减少 动（净值减少 动（净值减少 动（净值减少 动（净值减少 以“ -”号填列） ”号填列） ”号填列） ”号填列）
-
-
-
五、期末所有 五、期末所有 五、期末所有 五、期末所有 五、期末所有 五、期末所有 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 者权益（基金 净值）
209,400,994.15 209,400,994.15 209,400,994.15
81,947.16 81,947.16
209,482,941.31 209,482,941.31 209,482,941.31
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 本报告 7.1 至 7.47.4 财务报表由下列负责人签署： 财务报表由下列负责人签署： 财务报表由下列负责人签署： 财务报表由下列负责人签署： 财务报表由下列负责人签署： 财务报表由下列负责人签署： 财务报表由下列负责人签署：
______ 王晓耕 王晓耕 ______ ______ ____________ ______刘菲 ______ ______ ____ ____ 黄嘉宇 黄嘉宇 ____
基金管理人 负责基金管理人 负责基金管理人 负责基金管理人 负责主管会计工作负责人 主管会计工作负责人 主管会计工作负责人 主管会计工作负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人 会计机构负责人
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 21 页 共 57 页
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金 (以下简称 以下简称 “本基金 本基金 ”) 经中国证券 经中国证券 监督管理委员会 监督管理委员会 监督管理委员会 (以下简称 以下简称 以下简称 “中国证监会 中国证监会 中国证监会 ”) 证监许可 证监许可 证监许可 [2016]19 [2016]19 号《关于准予新疆前海联合国民健 号《关于准予新疆前海联合国民健 号《关于准予新疆前海联合国民健 号《关于准予新疆前海联合国民健 号《关于准予新疆前海联合国民健 号《关于准予新疆前海联合国民健 号《关于准予新疆前海联合国民健 号《关于准予新疆前海联合国民健 康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由新疆前海联管理有限公司依照 康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由新疆前海联管理有限公司依照 康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由新疆前海联管理有限公司依照 康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由新疆前海联管理有限公司依照 康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由新疆前海联管理有限公司依照 康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由新疆前海联管理有限公司依照 康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由新疆前海联管理有限公司依照 康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由新疆前海联管理有限公司依照 康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由新疆前海联管理有限公司依照 康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由新疆前海联管理有限公司依照 康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由新疆前海联管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》新疆前海联合健康产业灵活配 《中华人民共和国证券投资基金法》新疆前海联合健康产业灵活配 《中华人民共和国证券投资基金法》新疆前海联合健康产业灵活配 《中华人民共和国证券投资基金法》新疆前海联合健康产业灵活配 《中华人民共和国证券投资基金法》新疆前海联合健康产业灵活配 《中华人民共和国证券投资基金法》新疆前海联合健康产业灵活配 《中华人民共和国证券投资基金法》新疆前海联合健康产业灵活配 《中华人民共和国证券投资基金法》新疆前海联合健康产业灵活配 《中华人民共和国证券投资基金法》新疆前海联合健康产业灵活配 置混合型证券投资基 置混合型证券投资基 金基合同》负责公开募集。本为契约型放式，存续期限不定首次设立包括认购 金基合同》负责公开募集。本为契约型放式，存续期限不定首次设立包括认购 金基合同》负责公开募集。本为契约型放式，存续期限不定首次设立包括认购 金基合同》负责公开募集。本为契约型放式，存续期限不定首次设立包括认购 金基合同》负责公开募集。本为契约型放式，存续期限不定首次设立包括认购 金基合同》负责公开募集。本为契约型放式，存续期限不定首次设立包括认购 金基合同》负责公开募集。本为契约型放式，存续期限不定首次设立包括认购 金基合同》负责公开募集。本为契约型放式，存续期限不定首次设立包括认购 金基合同》负责公开募集。本为契约型放式，存续期限不定首次设立包括认购 金基合同》负责公开募集。本为契约型放式，存续期限不定首次设立包括认购 金基合同》负责公开募集。本为契约型放式，存续期限不定首次设立包括认购 资金利息共募集人民币 资金利息共募集人民币 资金利息共募集人民币 资金利息共募集人民币 资金利息共募集人民币 209,388,372.38209,388,372.38209,388,372.38 209,388,372.38 209,388,372.38 元，经普华永道中天会计师事务所 元，经普华永道中天会计师事务所 元，经普华永道中天会计师事务所 元，经普华永道中天会计师事务所 元，经普华永道中天会计师事务所 元，经普华永道中天会计师事务所 元，经普华永道中天会计师事务所 元，经普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙 殊普通合伙 )普华永 普华永 道中天验字 道中天验字 (2016) (2016) 第 1705 1705号验资报告予以证。经向中国监会备案，《新疆前海联合民健康 号验资报告予以证。经向中国监会备案，《新疆前海联合民健康 号验资报告予以证。经向中国监会备案，《新疆前海联合民健康 号验资报告予以证。经向中国监会备案，《新疆前海联合民健康 号验资报告予以证。经向中国监会备案，《新疆前海联合民健康 号验资报告予以证。经向中国监会备案，《新疆前海联合民健康 号验资报告予以证。经向中国监会备案，《新疆前海联合民健康 号验资报告予以证。经向中国监会备案，《新疆前海联合民健康 号验资报告予以证。经向中国监会备案，《新疆前海联合民健康 号验资报告予以证。经向中国监会备案，《新疆前海联合民健康 号验资报告予以证。经向中国监会备案，《新疆前海联合民健康 号验资报告予以证。经向中国监会备案，《新疆前海联合民健康 号验资报告予以证。经向中国监会备案，《新疆前海联合民健康 号验资报告予以证。经向中国监会备案，《新疆前海联合民健康 号验资报告予以证。经向中国监会备案，《新疆前海联合民健康 产业灵活配置混合型证券投资基金》于 产业灵活配置混合型证券投资基金》于 产业灵活配置混合型证券投资基金》于 产业灵活配置混合型证券投资基金》于 产业灵活配置混合型证券投资基金》于 产业灵活配置混合型证券投资基金》于 产业灵活配置混合型证券投资基金》于 产业灵活配置混合型证券投资基金》于 2016 2016 年 12 月 29 日正式生效，基金合同的份额 日正式生效，基金合同的份额 日正式生效，基金合同的份额 日正式生效，基金合同的份额 日正式生效，基金合同的份额 日正式生效，基金合同的份额 日正式生效，基金合同的份额 日正式生效，基金合同的份额 日正式生效，基金合同的份额 总额为 总额为 209,400,994.15 209,400,994.15 209,400,994.15 209,400,994.15 份基金额，其中认购资利息折合 份基金额，其中认购资利息折合 份基金额，其中认购资利息折合 份基金额，其中认购资利息折合 份基金额，其中认购资利息折合 份基金额，其中认购资利息折合 份基金额，其中认购资利息折合 份基金额，其中认购资利息折合 12,621.7712,621.77 12,621.77 份基 金额。本的份基 金额。本的份基 金额。本的份基 金额。本的份基 金额。本的份基 金额。本的金管理人为新疆前海联 金管理人为新疆前海联 金管理人为新疆前海联 金管理人为新疆前海联 金管理人为新疆前海联 合基金管理有限公司，托人为中国工商银行股份。 合基金管理有限公司，托人为中国工商银行股份。 合基金管理有限公司，托人为中国工商银行股份。 合基金管理有限公司，托人为中国工商银行股份。 合基金管理有限公司，托人为中国工商银行股份。 合基金管理有限公司，托人为中国工商银行股份。 合基金管理有限公司，托人为中国工商银行股份。 合基金管理有限公司，托人为中国工商银行股份。 合基金管理有限公司，托人为中国工商银行股份。 合基金管理有限公司，托人为中国工商银行股份。 合基金管理有限公司，托人为中国工商银行股份。 合基金管理有限公司，托人为中国工商银行股份。 合基金管理有限公司，托人为中国工商银行股份。 合基金管理有限公司，托人为中国工商银行股份。
根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、新疆前海联合健康产业灵活配置混型根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、新疆前海联合健康产业灵活配置混型根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、新疆前海联合健康产业灵活配置混型根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、新疆前海联合健康产业灵活配置混型根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、新疆前海联合健康产业灵活配置混型根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、新疆前海联合健康产业灵活配置混型根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、新疆前海联合健康产业灵活配置混型根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、新疆前海联合健康产业灵活配置混型根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、新疆前海联合健康产业灵活配置混型根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、新疆前海联合健康产业灵活配置混型根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、新疆前海联合健康产业灵活配置混型投资基金合同》的有关规定，本范围为具良好流动性融工包括国内依 投资基金合同》的有关规定，本范围为具良好流动性融工包括国内依 投资基金合同》的有关规定，本范围为具良好流动性融工包括国内依 投资基金合同》的有关规定，本范围为具良好流动性融工包括国内依 投资基金合同》的有关规定，本范围为具良好流动性融工包括国内依 投资基金合同》的有关规定，本范围为具良好流动性融工包括国内依 投资基金合同》的有关规定，本范围为具良好流动性融工包括国内依 投资基金合同》的有关规定，本范围为具良好流动性融工包括国内依 投资基金合同》的有关规定，本范围为具良好流动性融工包括国内依 投资基金合同》的有关规定，本范围为具良好流动性融工包括国内依 投资基金合同》的有关规定，本范围为具良好流动性融工包括国内依 法发行上市的股票 法发行上市的股票 法发行上市的股票 法发行上市的股票 (包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 )、债券 、债券 (包括中小企 包括中小企 包括中小企 业私募债券 业私募债券 )、资产支持证券债回购银行存款 、资产支持证券债回购银行存款 、资产支持证券债回购银行存款 、资产支持证券债回购银行存款 、资产支持证券债回购银行存款 、资产支持证券债回购银行存款 、资产支持证券债回购银行存款 、资产支持证券债回购银行存款 、资产支持证券债回购银行存款 (包括协议存款 、定期及其他银行包括协议存款 、定期及其他银行包括协议存款 、定期及其他银行包括协议存款 、定期及其他银行包括协议存款 、定期及其他银行包括协议存款 、定期及其他银行包括协议存款 、定期及其他银行包括协议存款 、定期及其他银行)、 货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融货币市场工具 、权证股指期以及经中国监会允许基金投资的其他融(但须符合中国证 但须符合中国证 但须符合中国证 但须符合中国证 监会的相关规定 监会的相关规定 监会的相关规定 )。本基金 。本基金 。本基金 的投资组合比例为 ：股票占基金产范围的投资组合比例为 ：股票占基金产范围的投资组合比例为 ：股票占基金产范围的投资组合比例为 ：股票占基金产范围的投资组合比例为 ：股票占基金产范围的投资组合比例为 ：股票占基金产范围的投资组合比例为 ：股票占基金产范围的投资组合比例为 ：股票占基金产范围的投资组合比例为 ：股票占基金产范围的投资组合比例为 ：股票占基金产范围的投资组合比例为 ：股票占基金产范围0-95% ，基金持 ，基金持 ，基金持 有全部权证的 市值不得超过基金资产净有全部权证的 市值不得超过基金资产净有全部权证的 市值不得超过基金资产净有全部权证的 市值不得超过基金资产净有全部权证的 市值不得超过基金资产净有全部权证的 市值不得超过基金资产净有全部权证的 市值不得超过基金资产净有全部权证的 市值不得超过基金资产净有全部权证的 市值不得超过基金资产净3% ；每个交 易日终在扣除股指期货合约需缴纳的；每个交 易日终在扣除股指期货合约需缴纳的；每个交 易日终在扣除股指期货合约需缴纳的；每个交 易日终在扣除股指期货合约需缴纳的；每个交 易日终在扣除股指期货合约需缴纳的；每个交 易日终在扣除股指期货合约需缴纳的；每个交 易日终在扣除股指期货合约需缴纳的；每个交 易日终在扣除股指期货合约需缴纳的；每个交 易日终在扣除股指期货合约需缴纳的；每个交 易日终在扣除股指期货合约需缴纳的；每个交 易日终在扣除股指期货合约需缴纳的；每个交 易日终在扣除股指期货合约需缴纳的易保证金后，基留的现或 易保证金后，基留的现或 易保证金后，基留的现或 易保证金后，基留的现或 者投资 于到期日在一年以内的政府债券比例不低基金者投资 于到期日在一年以内的政府债券比例不低基金者投资 于到期日在一年以内的政府债券比例不低基金者投资 于到期日在一年以内的政府债券比例不低基金者投资 于到期日在一年以内的政府债券比例不低基金者投资 于到期日在一年以内的政府债券比例不低基金者投资 于到期日在一年以内的政府债券比例不低基金者投资 于到期日在一年以内的政府债券比例不低基金产净值的 产净值的 产净值的 产净值的 5% 。本基金的业绩比较准为：中证医药卫生指数收益率 。本基金的业绩比较准为：中证医药卫生指数收益率 。本基金的业绩比较准为：中证医药卫生指数收益率 *60%+ *60%+中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 中债综合指数收益率 *40% 。
本财务报表由基金的管理人新疆前海联合有限公司于 本财务报表由基金的管理人新疆前海联合有限公司于 本财务报表由基金的管理人新疆前海联合有限公司于 本财务报表由基金的管理人新疆前海联合有限公司于 本财务报表由基金的管理人新疆前海联合有限公司于 本财务报表由基金的管理人新疆前海联合有限公司于 本财务报表由基金的管理人新疆前海联合有限公司于 本财务报表由基金的管理人新疆前海联合有限公司于 本财务报表由基金的管理人新疆前海联合有限公司于 本财务报表由基金的管理人新疆前海联合有限公司于 本财务报表由基金的管理人新疆前海联合有限公司于 本财务报表由基金的管理人新疆前海联合有限公司于 本财务报表由基金的管理人新疆前海联合有限公司于 本财务报表由基金的管理人新疆前海联合有限公司于 2018 2018年 3月 29 日批准 日批准 报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照政部于 本基金的财务报表按照政部于 本基金的财务报表按照政部于 本基金的财务报表按照政部于 本基金的财务报表按照政部于 本基金的财务报表按照政部于 本基金的财务报表按照政部于 2006 2006 年 2月 15 日及以后期间颁布 日及以后期间颁布 日及以后期间颁布 日及以后期间颁布 的《企业会计准则－基本 的《企业会计准则－基本 的《企业会计准则－基本 的《企业会计准则－基本 的《企业会计准则－基本 的《企业会计准则－基本 准则》、各项具体会计及相关规定 准则》、各项具体会计及相关规定 准则》、各项具体会计及相关规定 准则》、各项具体会计及相关规定 准则》、各项具体会计及相关规定 准则》、各项具体会计及相关规定 准则》、各项具体会计及相关规定 准则》、各项具体会计及相关规定 准则》、各项具体会计及相关规定 (以下合称 以下合称 以下合称 “企业会计准则 企业会计准则 企业会计准则 ”) 、中国证监会颁布的《券投 、中国证监会颁布的《券投 、中国证监会颁布的《券投 、中国证监会颁布的《券投 、中国证监会颁布的《券投 、中国证监会颁布的《券投 、中国证监会颁布的《券投 、中国证监会颁布的《券投 资基金信息披露 资基金信息披露 资基金信息披露 资基金信息披露 XBRL XBRL模板第 3号<年度报告 和半年度报告 和半年度报告 和半年度报告 和半年度报告 和半年度报告 和半>》、中国证券投资基金业协会 》、中国证券投资基金业协会 》、中国证券投资基金业协会 》、中国证券投资基金业协会 》、中国证券投资基金业协会 》、中国证券投资基金业协会 》、中国证券投资基金业协会 》、中国证券投资基金业协会 (以下简称 以下简称 以下简称 “中国基金业协会 中国基金业协会 中国基金业协会 中国基金业协会 ”) 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、新疆前海联合国民健康产灵 活配置混合型证券投资基金同》和在财务报表附注 活配置混合型证券投资基金同》和在财务报表附注 活配置混合型证券投资基金同》和在财务报表附注 活配置混合型证券投资基金同》和在财务报表附注 活配置混合型证券投资基金同》和在财务报表附注 活配置混合型证券投资基金同》和在财务报表附注 活配置混合型证券投资基金同》和在财务报表附注 活配置混合型证券投资基金同》和在财务报表附注 活配置混合型证券投资基金同》和在财务报表附注 活配置混合型证券投资基金同》和在财务报表附注 活配置混合型证券投资基金同》和在财务报表附注 活配置混合型证券投资基金同》和在财务报表附注 7.4.4 7.4.4 所列示的中国证监会、基金 所列示的中国证监会、基金 所列示的中国证监会、基金 所列示的中国证监会、基金 所列示的中国证监会、基金 所列示的中国证监会、基金 所列示的中国证监会、基金 所列示的中国证监会、基金
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 22 页 共 57 页
业协会发布的有关规定及允许基金行实务操作编制。 业协会发布的有关规定及允许基金行实务操作编制。 业协会发布的有关规定及允许基金行实务操作编制。 业协会发布的有关规定及允许基金行实务操作编制。 业协会发布的有关规定及允许基金行实务操作编制。 业协会发布的有关规定及允许基金行实务操作编制。 业协会发布的有关规定及允许基金行实务操作编制。 业协会发布的有关规定及允许基金行实务操作编制。 业协会发布的有关规定及允许基金行实务操作编制。 业协会发布的有关规定及允许基金行实务操作编制。 业协会发布的有关规定及允许基金行实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制 本财务报表以持续经营为基础编制 本财务报表以持续经营为基础编制 本财务报表以持续经营为基础编制 本财务报表以持续经营为基础编制 本财务报表以持续经营为基础编制 本财务报表以持续经营为基础编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 20 17 年度和 年度和 2016 年 12 月 29 日(基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日 )至 2016 年 12 月 31 日止期间的财务 日止期间的财务 日止期间的财务 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2017 年 12 月 31 日和 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 日的财务状况以及 日的财务状况以及 日的财务状况以及 2017 2017年度和 年度和 2016 2016年 12 月 29 日(基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日 )至 2016 2016 年 12 月 31 日止 期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 本基金会计年度为公历 本基金会计年度为公历 本基金会计年度为公历 本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12 月 31 日止。本财务报表的实际编制期间为 日止。本财务报表的实际编制期间为 日止。本财务报表的实际编制期间为 日止。本财务报表的实际编制期间为 日止。本财务报表的实际编制期间为 日止。本财务报表的实际编制期间为 日止。本财务报表的实际编制期间为 日止。本财务报表的实际编制期间为 20172017 年度 和 2016 2016年 12 月 29 日(基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日 )至 2016 2016 年 12 月 31 日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账位币为人民。 本基金的记账位币为人民。 本基金的记账位币为人民。 本基金的记账位币为人民。 本基金的记账位币为人民。 本基金的记账位币为人民。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类 金融资产的分类 金融资产的分类 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的、应收款 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的、应收款 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的、应收款 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的、应收款 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的、应收款 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的、应收款 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的、应收款 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的、应收款 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的、应收款 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的、应收款 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的、应收款 项、可供出售金融资产及持有至到期投。的分类取决于本基对意图 项、可供出售金融资产及持有至到期投。的分类取决于本基对意图 项、可供出售金融资产及持有至到期投。的分类取决于本基对意图 项、可供出售金融资产及持有至到期投。的分类取决于本基对意图 项、可供出售金融资产及持有至到期投。的分类取决于本基对意图 项、可供出售金融资产及持有至到期投。的分类取决于本基对意图 项、可供出售金融资产及持有至到期投。的分类取决于本基对意图 项、可供出售金融资产及持有至到期投。的分类取决于本基对意图 项、可供出售金融资产及持有至到期投。的分类取决于本基对意图 项、可供出售金融资产及持有至到期投。的分类取决于本基对意图 项、可供出售金融资产及持有至到期投。的分类取决于本基对意图 和持有能力。 本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投和持有能力。 本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投和持有能力。 本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投和持有能力。 本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投和持有能力。 本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投和持有能力。 本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投和持有能力。 本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投和持有能力。 本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投和持有能力。 本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投和持有能力。 本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投和持有能力。 本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投和持有能力。 本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投和持有能力。 本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投和持有能力。 本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投和持有能力。 本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投和持有能力。
本基金现无融资产分类为可供出售及至到期投本基金目前以交易的持有股票投资和债券分类为公允价值计量且其变动入当期 本基金目前以交易的持有股票投资和债券分类为公允价值计量且其变动入当期 本基金目前以交易的持有股票投资和债券分类为公允价值计量且其变动入当期 本基金目前以交易的持有股票投资和债券分类为公允价值计量且其变动入当期 本基金目前以交易的持有股票投资和债券分类为公允价值计量且其变动入当期 本基金目前以交易的持有股票投资和债券分类为公允价值计量且其变动入当期 本基金目前以交易的持有股票投资和债券分类为公允价值计量且其变动入当期 本基金目前以交易的持有股票投资和债券分类为公允价值计量且其变动入当期 本基金目前以交易的持有股票投资和债券分类为公允价值计量且其变动入当期 本基金目前以交易的持有股票投资和债券分类为公允价值计量且其变动入当期 本基金目前以交易的持有股票投资和债券分类为公允价值计量且其变动入当期 损益的金融资产。以公允价值计量且其变动入在负债表中交易 损益的金融资产。以公允价值计量且其变动入在负债表中交易 损益的金融资产。以公允价值计量且其变动入在负债表中交易 损益的金融资产。以公允价值计量且其变动入在负债表中交易 损益的金融资产。以公允价值计量且其变动入在负债表中交易 损益的金融资产。以公允价值计量且其变动入在负债表中交易 损益的金融资产。以公允价值计量且其变动入在负债表中交易 损益的金融资产。以公允价值计量且其变动入在负债表中交易 损益的金融资产。以公允价值计量且其变动入在负债表中交易 损益的金融资产。以公允价值计量且其变动入在负债表中交易 损益的金融资产。以公允价值计量且其变动入在负债表中交易 性金融资产列示。 性金融资产列示。 性金融资产列示。 性金融资产列示。
本基金持有的其他融资产分类 为应收款项，包括银行存、买入返售和各基金持有的其他融资产分类 为应收款项，包括银行存、买入返售和各基金持有的其他融资产分类 为应收款项，包括银行存、买入返售和各基金持有的其他融资产分类 为应收款项，包括银行存、买入返售和各基金持有的其他融资产分类 为应收款项，包括银行存、买入返售和各基金持有的其他融资产分类 为应收款项，包括银行存、买入返售和各基金持有的其他融资产分类 为应收款项，包括银行存、买入返售和各基金持有的其他融资产分类 为应收款项，包括银行存、买入返售和各基金持有的其他融资产分类 为应收款项，包括银行存、买入返售和各基金持有的其他融资产分类 为应收款项，包括银行存、买入返售和各基金持有的其他融资产分类 为应收款项，包括银行存、买入返售和各应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。 是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产应收款项等。
是指在活跃市场中没有报价、回金额固定或可确的非衍生融资产(2) 金融负债的分类 金融负债的分类 金融负债的分类 金融负债的分类
金 融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的及他金 融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的及他金 融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的及他金 融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的及他金 融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的及他金 融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的及他金 融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的及他金 融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的及他金 融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的及他金 融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的及他金 融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动入当期损益的及他融负债。本 基金目前暂无分类为以公允价值计量且其变动入当期损益的融负债。本 基金目前暂无分类为以公允价值计量且其变动入当期损益的融负债。本 基金目前暂无分类为以公允价值计量且其变动入当期损益的融负债。本 基金目前暂无分类为以公允价值计量且其变动入当期损益的融负债。本 基金目前暂无分类为以公允价值计量且其变动入当期损益的融负债。本 基金目前暂无分类为以公允价值计量且其变动入当期损益的融负债。本 基金目前暂无分类为以公允价值计量且其变动入当期损益的融负债。本 基金目前暂无分类为以公允价值计量且其变动入当期损益的融负债。本 基金目前暂无分类为以公允价值计量且其变动入当期损益的融负债。本 基金目前暂无分类为以公允价值计量且其变动入当期损益的融负债。本 基金目前暂无分类为以公允价值计量且其变动入当期损益的基金持有的其他融负债包括各类应付款项等。 基金持有的其他融负债包括各类应付款项等。 基金持有的其他融负债包括各类应付款项等。 基金持有的其他融负债包括各类应付款项等。 基金持有的其他融负债包括各类应付款项等。 基金持有的其他融负债包括各类应付款项等。 基金持有的其他融负债包括各类应付款项等。 基金持有的其他融负债包括各类应付款项等。 基金持有的其他融负债包括各类应付款项等。 基金持有的其他融负债包括各类应付款项等。 基金持有的其他融负债包括各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 金融资产或负债于本基成为工具合同的一方时，按公允价值在 资产负债表内确认。 资产负债表内确认。 资产负债表内确认。 资产负债表内确认。 资产负债表内确认。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 23 页 共 57 页
以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，取得时发生相关交易费用； 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，取得时发生相关交易费用； 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，取得时发生相关交易费用； 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，取得时发生相关交易费用； 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，取得时发生相关交易费用； 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，取得时发生相关交易费用； 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，取得时发生相关交易费用； 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，取得时发生相关交易费用； 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，取得时发生相关交易费用； 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，取得时发生相关交易费用； 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，取得时发生相关交易费用； 对于支付的价款中包含债券起息日或上次除至购买止利，单独确认为应 收项目。对于支付的价款中包含债券起息日或上次除至购买止利，单独确认为应 收项目。对于支付的价款中包含债券起息日或上次除至购买止利，单独确认为应 收项目。对于支付的价款中包含债券起息日或上次除至购买止利，单独确认为应 收项目。对于支付的价款中包含债券起息日或上次除至购买止利，单独确认为应 收项目。对于支付的价款中包含债券起息日或上次除至购买止利，单独确认为应 收项目。对于支付的价款中包含债券起息日或上次除至购买止利，单独确认为应 收项目。对于支付的价款中包含债券起息日或上次除至购买止利，单独确认为应 收项目。对于支付的价款中包含债券起息日或上次除至购买止利，单独确认为应 收项目。对于支付的价款中包含债券起息日或上次除至购买止利，单独确认为应 收项目。对于支付的价款中包含债券起息日或上次除至购买止利，单独确认为应 收项目。收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认额。 收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认额。 收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认额。 收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认额。 收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认额。 收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认额。 收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认额。 收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认额。 收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认额。 收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认额。 收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认额。 收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认额。
对于 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，按照进行后续；对于 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，按照进行后续；对于 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，按照进行后续；对于 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，按照进行后续；对于 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，按照进行后续；对于 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，按照进行后续；对于 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，按照进行后续；对于 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，按照进行后续；对于 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，按照进行后续；对于 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，按照进行后续；对于 以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产，按照进行后续；应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认： 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认： 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认： 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认： 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认： (1) (1) 收取该金融资 产现金流量的合同权利终 产现金流量的合同权利终 产现金流量的合同权利终 产现金流量的合同权利终 止； (2) (2) 该金融 资产已转移，且本基将该金融 资产已转移，且本基将该金融 资产已转移，且本基将该金融 资产已转移，且本基将该金融 资产已转移，且本基将该金融 资产已转移，且本基将该金融 资产已转移，且本基将该金融 资产已转移，且本基将该金融 资产已转移，且本基将资产所有权上几乎的风险和报酬转移给入方； 资产所有权上几乎的风险和报酬转移给入方； 资产所有权上几乎的风险和报酬转移给入方； 资产所有权上几乎的风险和报酬转移给入方； 资产所有权上几乎的风险和报酬转移给入方； 资产所有权上几乎的风险和报酬转移给入方； 资产所有权上几乎的风险和报酬转移给入方； 资产所有权上几乎的风险和报酬转移给入方； 资产所有权上几乎的风险和报酬转移给入方； 资产所有权上几乎的风险和报酬转移给入方； 资产所有权上几乎的风险和报酬转移给入方； 或者 (3) 该金融资产已转移，虽然本基既没有也保留所权上几乎的风 该金融资产已转移，虽然本基既没有也保留所权上几乎的风 该金融资产已转移，虽然本基既没有也保留所权上几乎的风 该金融资产已转移，虽然本基既没有也保留所权上几乎的风 该金融资产已转移，虽然本基既没有也保留所权上几乎的风 该金融资产已转移，虽然本基既没有也保留所权上几乎的风 该金融资产已转移，虽然本基既没有也保留所权上几乎的风 该金融资产已转移，虽然本基既没有也保留所权上几乎的风 该金融资产已转移，虽然本基既没有也保留所权上几乎的风 该金融资产已转移，虽然本基既没有也保留所权上几乎的风 该金融资产已转移，虽然本基既没有也保留所权上几乎的风 险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对差额计入当期损益。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对差额计入当期损益。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对差额计入当期损益。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对差额计入当期损益。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对差额计入当期损益。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对差额计入当期损益。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对差额计入当期损益。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对差额计入当期损益。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对差额计入当期损益。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对差额计入当期损益。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对差额计入当期损益。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对差额计入当期损益。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对差额计入当期损益。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对差额计入当期损益。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对差额计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或分已经解除，终止确认该。 当金融负债的现时义务全部或分已经解除，终止确认该。 当金融负债的现时义务全部或分已经解除，终止确认该。 当金融负债的现时义务全部或分已经解除，终止确认该。 当金融负债的现时义务全部或分已经解除，终止确认该。 当金融负债的现时义务全部或分已经解除，终止确认该。 当金融负债的现时义务全部或分已经解除，终止确认该。 当金融负债的现时义务全部或分已经解除，终止确认该。 当金融负债的现时义务全部或分已经解除，终止确认该。 当金融负债的现时义务全部或分已经解除，终止确认该。 当金融负债的现时义务全部或分已经解除，终止确认该。 终止确认部分的账面价值与支付对之间差额，计入当期损益。 终止确认部分的账面价值与支付对之间差额，计入当期损益。 终止确认部分的账面价值与支付对之间差额，计入当期损益。 终止确认部分的账面价值与支付对之间差额，计入当期损益。 终止确认部分的账面价值与支付对之间差额，计入当期损益。 终止确认部分的账面价值与支付对之间差额，计入当期损益。 终止确认部分的账面价值与支付对之间差额，计入当期损益。 终止确认部分的账面价值与支付对之间差额，计入当期损益。 终止确认部分的账面价值与支付对之间差额，计入当期损益。 终止确认部分的账面价值与支付对之间差额，计入当期损益。 终止确认部分的账面价值与支付对之间差额，计入当期损益。 终止确认部分的账面价值与支付对之间差额，计入当期损益。 终止确认部分的账面价值与支付对之间差额，计入当期损益。 终止确认部分的账面价值与支付对之间差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资和债券按如下原则确定公允价值并进行估： 本基金持有的股票投资和债券按如下原则确定公允价值并进行估： 本基金持有的股票投资和债券按如下原则确定公允价值并进行估： 本基金持有的股票投资和债券按如下原则确定公允价值并进行估： 本基金持有的股票投资和债券按如下原则确定公允价值并进行估： 本基金持有的股票投资和债券按如下原则确定公允价值并进行估： 本基金持有的股票投资和债券按如下原则确定公允价值并进行估： 本基金持有的股票投资和债券按如下原则确定公允价值并进行估： 本基金持有的股票投资和债券按如下原则确定公允价值并进行估： 本基金持有的股票投资和债券按如下原则确定公允价值并进行估： 本基金持有的股票投资和债券按如下原则确定公允价值并进行估： 本基金持有的股票投资和债券按如下原则确定公允价值并进行估： 本基金持有的股票投资和债券按如下原则确定公允价值并进行估： 本基金持有的股票投资和债券按如下原则确定公允价值并进行估： 本基金持有的股票投资和债券按如下原则确定公允价值并进行估：
(1) 存在活跃市场的金融工具按 存在活跃市场的金融工具按 存在活跃市场的金融工具按 存在活跃市场的金融工具按 存在活跃市场的金融工具按 存在活跃市场的金融工具按 其估值日的市场交易价格确定公允；无且最 其估值日的市场交易价格确定公允；无且最 其估值日的市场交易价格确定公允；无且最 其估值日的市场交易价格确定公允；无且最 其估值日的市场交易价格确定公允；无且最 其估值日的市场交易价格确定公允；无且最 其估值日的市场交易价格确定公允；无且最 其估值日的市场交易价格确定公允；无且最 其估值日的市场交易价格确定公允；无且最 其估值日的市场交易价格确定公允；无且最 其估值日的市场交易价格确定公允；无且最 其估值日的市场交易价格确定公允；无且最 其估值日的市场交易价格确定公允；无且最 其估值日的市场交易价格确定公允；无且最 近交易日后未发生影响公允价 值计量的重大事件，按最市场格确定近交易日后未发生影响公允价 值计量的重大事件，按最市场格确定近交易日后未发生影响公允价 值计量的重大事件，按最市场格确定近交易日后未发生影响公允价 值计量的重大事件，按最市场格确定近交易日后未发生影响公允价 值计量的重大事件，按最市场格确定近交易日后未发生影响公允价 值计量的重大事件，按最市场格确定近交易日后未发生影响公允价 值计量的重大事件，按最市场格确定近交易日后未发生影响公允价 值计量的重大事件，按最市场格确定近交易日后未发生影响公允价 值计量的重大事件，按最市场格确定近交易日后未发生影响公允价 值计量的重大事件，按最市场格确定近交易日后未发生影响公允价 值计量的重大事件，按最市场格确定值。有充足证据表明估日或最近交 易的市场价格不能真实反映公允，应对值。有充足证据表明估日或最近交 易的市场价格不能真实反映公允，应对值。有充足证据表明估日或最近交 易的市场价格不能真实反映公允，应对值。有充足证据表明估日或最近交 易的市场价格不能真实反映公允，应对值。有充足证据表明估日或最近交 易的市场价格不能真实反映公允，应对值。有充足证据表明估日或最近交 易的市场价格不能真实反映公允，应对值。有充足证据表明估日或最近交 易的市场价格不能真实反映公允，应对值。有充足证据表明估日或最近交 易的市场价格不能真实反映公允，应对值。有充足证据表明估日或最近交 易的市场价格不能真实反映公允，应对值。有充足证据表明估日或最近交 易的市场价格不能真实反映公允，应对值。有充足证据表明估日或最近交 易的市场价格不能真实反映公允，应对易价格进行调整，确定公允值。与上述投资品种相同但具有不特征的应以产或负 易价格进行调整，确定公允值。与上述投资品种相同但具有不特征的应以产或负 易价格进行调整，确定公允值。与上述投资品种相同但具有不特征的应以产或负 易价格进行调整，确定公允值。与上述投资品种相同但具有不特征的应以产或负 易价格进行调整，确定公允值。与上述投资品种相同但具有不特征的应以产或负 易价格进行调整，确定公允值。与上述投资品种相同但具有不特征的应以产或负 易价格进行调整，确定公允值。与上述投资品种相同但具有不特征的应以产或负 易价格进行调整，确定公允值。与上述投资品种相同但具有不特征的应以产或负 易价格进行调整，确定公允值。与上述投资品种相同但具有不特征的应以产或负 易价格进行调整，确定公允值。与上述投资品种相同但具有不特征的应以产或负 易价格进行调整，确定公允值。与上述投资品种相同但具有不特征的应以产或负 债的 公允价值为基础，并在估技术中考虑不同特征因素影响。是指对资产出售或使用债的 公允价值为基础，并在估技术中考虑不同特征因素影响。是指对资产出售或使用债的 公允价值为基础，并在估技术中考虑不同特征因素影响。是指对资产出售或使用债的 公允价值为基础，并在估技术中考虑不同特征因素影响。是指对资产出售或使用债的 公允价值为基础，并在估技术中考虑不同特征因素影响。是指对资产出售或使用债的 公允价值为基础，并在估技术中考虑不同特征因素影响。是指对资产出售或使用债的 公允价值为基础，并在估技术中考虑不同特征因素影响。是指对资产出售或使用债的 公允价值为基础，并在估技术中考虑不同特征因素影响。是指对资产出售或使用债的 公允价值为基础，并在估技术中考虑不同特征因素影响。是指对资产出售或使用债的 公允价值为基础，并在估技术中考虑不同特征因素影响。是指对资产出售或使用债的 公允价值为基础，并在估技术中考虑不同特征因素影响。是指对资产出售或使用限制等，如果该是针 限制等，如果该是针 限制等，如果该是针 限制等，如果该是针 限制等，如果该是针 限制等，如果该是针 对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或 基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或 基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或 基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或 基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或 基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或 基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或 基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或 基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或 负债所产生的溢价或折。 负债所产生的溢价或折。 负债所产生的溢价或折。 负债所产生的溢价或折。 负债所产生的溢价或折。 负债所产生的溢价或折。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 当金融工具不存在活跃市场，采用前情况下适并且有足够可利数据和其他信息支 持的估值技术确定公允价。采用时，优先使可观察输入只有在无法取得相关资 持的估值技术确定公允价。采用时，优先使可观察输入只有在无法取得相关资 持的估值技术确定公允价。采用时，优先使可观察输入只有在无法取得相关资 持的估值技术确定公允价。采用时，优先使可观察输入只有在无法取得相关资 持的估值技术确定公允价。采用时，优先使可观察输入只有在无法取得相关资 持的估值技术确定公允价。采用时，优先使可观察输入只有在无法取得相关资 持的估值技术确定公允价。采用时，优先使可观察输入只有在无法取得相关资 持的估值技术确定公允价。采用时，优先使可观察输入只有在无法取得相关资 持的估值技术确定公允价。采用时，优先使可观察输入只有在无法取得相关资 持的估值技术确定公允价。采用时，优先使可观察输入只有在无法取得相关资 持的估值技术确定公允价。采用时，优先使可观察输入只有在无法取得相关资 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。 产或负债可观察输入值取得不切实行的情况下，才以使用。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进如经济环境发生重大变化或证券行 人影响金融工具价格的事件，应对估值进调整并确定公允价值。 调整并确定公允价值。 调整并确定公允价值。 调整并确定公允价值。 调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金 持有的资产和承担负债为融。当本基金 持有的资产和承担负债为融。当本基金 持有的资产和承担负债为融。当本基金 持有的资产和承担负债为融。当本基金 持有的资产和承担负债为融。当本基金 持有的资产和承担负债为融。当本基金 持有的资产和承担负债为融。当本基金 持有的资产和承担负债为融。当1) 具有抵销已确认 具有抵销已确认 金额的法定权利且该种现 金额的法定权利且该种现 金额的法定权利且该种现 金额的法定权利且该种现 在是可执行的；且 在是可执行的；且 在是可执行的；且 在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产 交易双方准备按净额结算时，金融资产 交易双方准备按净额结算时，金融资产 交易双方准备按净额结算时，金融资产 交易双方准备按净额结算时，金融资产
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 24 页 共 57 页
与金融负债按抵销后的净额在资产表中列示。 与金融负债按抵销后的净额在资产表中列示。 与金融负债按抵销后的净额在资产表中列示。 与金融负债按抵销后的净额在资产表中列示。 与金融负债按抵销后的净额在资产表中列示。 与金融负债按抵销后的净额在资产表中列示。 与金融负债按抵销后的净额在资产表中列示。 与金融负债按抵销后的净额在资产表中列示。 与金融负债按抵销后的净额在资产表中列示。 与金融负债按抵销后的净额在资产表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行份额所募集的总在扣除损益平准分摊部后余。由于申 实收基金为对外发行份额所募集的总在扣除损益平准分摊部后余。由于申 实收基金为对外发行份额所募集的总在扣除损益平准分摊部后余。由于申 实收基金为对外发行份额所募集的总在扣除损益平准分摊部后余。由于申 实收基金为对外发行份额所募集的总在扣除损益平准分摊部后余。由于申 实收基金为对外发行份额所募集的总在扣除损益平准分摊部后余。由于申 实收基金为对外发行份额所募集的总在扣除损益平准分摊部后余。由于申 实收基金为对外发行份额所募集的总在扣除损益平准分摊部后余。由于申 实收基金为对外发行份额所募集的总在扣除损益平准分摊部后余。由于申 实收基金为对外发行份额所募集的总在扣除损益平准分摊部后余。由于申 实收基金为对外发行份额所募集的总在扣除损益平准分摊部后余。由于申 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。 购和赎回引起的实收基金变动分别于申确认日及列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现和未。指在申购或赎回基份额时， 损益平准金包括已实现和未。指在申购或赎回基份额时， 损益平准金包括已实现和未。指在申购或赎回基份额时， 损益平准金包括已实现和未。指在申购或赎回基份额时， 损益平准金包括已实现和未。指在申购或赎回基份额时， 损益平准金包括已实现和未。指在申购或赎回基份额时， 损益平准金包括已实现和未。指在申购或赎回基份额时， 损益平准金包括已实现和未。指在申购或赎回基份额时， 损益平准金包括已实现和未。指在申购或赎回基份额时， 损益平准金包括已实现和未。指在申购或赎回基份额时， 损益平准金包括已实现和未。指在申购或赎回基份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配已实现损益占基金 净值比例算额。平准申购或赎回款项中包含的按累计未分配已实现损益占基金 净值比例算额。平准申购或赎回款项中包含的按累计未分配已实现损益占基金 净值比例算额。平准申购或赎回款项中包含的按累计未分配已实现损益占基金 净值比例算额。平准申购或赎回款项中包含的按累计未分配已实现损益占基金 净值比例算额。平准申购或赎回款项中包含的按累计未分配已实现损益占基金 净值比例算额。平准申购或赎回款项中包含的按累计未分配已实现损益占基金 净值比例算额。平准申购或赎回款项中包含的按累计未分配已实现损益占基金 净值比例算额。平准申购或赎回款项中包含的按累计未分配已实现损益占基金 净值比例算额。平准申购或赎回款项中包含的按累计未分配已实现损益占基金 净值比例算额。平准申购或赎回款项中包含的按累计未分配已实现损益占基金 净值比例算额。平准指在申购或赎回基金份额时，款项中包含的按累计未实现损益占净值 指在申购或赎回基金份额时，款项中包含的按累计未实现损益占净值 指在申购或赎回基金份额时，款项中包含的按累计未实现损益占净值 指在申购或赎回基金份额时，款项中包含的按累计未实现损益占净值 指在申购或赎回基金份额时，款项中包含的按累计未实现损益占净值 指在申购或赎回基金份额时，款项中包含的按累计未实现损益占净值 指在申购或赎回基金份额时，款项中包含的按累计未实现损益占净值 指在申购或赎回基金份额时，款项中包含的按累计未实现损益占净值 指在申购或赎回基金份额时，款项中包含的按累计未实现损益占净值 指在申购或赎回基金份额时，款项中包含的按累计未实现损益占净值 比例计算的 比例计算的 金额。损益平准于基申购确认日或赎回列，并期末全转入未分配利润 金额。损益平准于基申购确认日或赎回列，并期末全转入未分配利润 金额。损益平准于基申购确认日或赎回列，并期末全转入未分配利润 金额。损益平准于基申购确认日或赎回列，并期末全转入未分配利润 金额。损益平准于基申购确认日或赎回列，并期末全转入未分配利润 金额。损益平准于基申购确认日或赎回列，并期末全转入未分配利润 金额。损益平准于基申购确认日或赎回列，并期末全转入未分配利润 金额。损益平准于基申购确认日或赎回列，并期末全转入未分配利润 金额。损益平准于基申购确认日或赎回列，并期末全转入未分配利润 金额。损益平准于基申购确认日或赎回列，并期末全转入未分配利润 金额。损益平准于基申购确认日或赎回列，并期末全转入未分配利润 /( 累 计亏损 )。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金利扣除由上市公司代缴个人所税后净额确认 股票投资在持有期间应取得的现金利扣除由上市公司代缴个人所税后净额确认 股票投资在持有期间应取得的现金利扣除由上市公司代缴个人所税后净额确认 股票投资在持有期间应取得的现金利扣除由上市公司代缴个人所税后净额确认 股票投资在持有期间应取得的现金利扣除由上市公司代缴个人所税后净额确认 股票投资在持有期间应取得的现金利扣除由上市公司代缴个人所税后净额确认 股票投资在持有期间应取得的现金利扣除由上市公司代缴个人所税后净额确认 股票投资在持有期间应取得的现金利扣除由上市公司代缴个人所税后净额确认 股票投资在持有期间应取得的现金利扣除由上市公司代缴个人所税后净额确认 股票投资在持有期间应取得的现金利扣除由上市公司代缴个人所税后净额确认 股票投资在持有期间应取得的现金利扣除由上市公司代缴个人所税后净额确认 为投资收益。债券在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算息扣除适用情况下 为投资收益。债券在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算息扣除适用情况下 为投资收益。债券在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算息扣除适用情况下 为投资收益。债券在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算息扣除适用情况下 为投资收益。债券在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算息扣除适用情况下 为投资收益。债券在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算息扣除适用情况下 为投资收益。债券在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算息扣除适用情况下 为投资收益。债券在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算息扣除适用情况下 为投资收益。债券在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算息扣除适用情况下 为投资收益。债券在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算息扣除适用情况下 为投资收益。债券在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算息扣除适用情况下 由债券发行企业代扣缴的个人所得税后净额确认为利息收入。 由债券发行企业代扣缴的个人所得税后净额确认为利息收入。 由债券发行企业代扣缴的个人所得税后净额确认为利息收入。 由债券发行企业代扣缴的个人所得税后净额确认为利息收入。 由债券发行企业代扣缴的个人所得税后净额确认为利息收入。 由债券发行企业代扣缴的个人所得税后净额确认为利息收入。 由债券发行企业代扣缴的个人所得税后净额确认为利息收入。 由债券发行企业代扣缴的个人所得税后净额确认为利息收入。 由债券发行企业代扣缴的个人所得税后净额确认为利息收入。 由债券发行企业代扣缴的个人所得税后净额确认为利息收入。 由债券发行企业代扣缴的个人所得税后净额确认为利息收入。 由债券发行企业代扣缴的个人所得税后净额确认为利息收入。 由债券发行企业代扣缴的个人所得税后净额确认为利息收入。
以公允价 值计量且其变动入当期损益的金融资产在持有间确认为以公允价 值计量且其变动入当期损益的金融资产在持有间确认为以公允价 值计量且其变动入当期损益的金融资产在持有间确认为以公允价 值计量且其变动入当期损益的金融资产在持有间确认为以公允价 值计量且其变动入当期损益的金融资产在持有间确认为以公允价 值计量且其变动入当期损益的金融资产在持有间确认为以公允价 值计量且其变动入当期损益的金融资产在持有间确认为以公允价 值计量且其变动入当期损益的金融资产在持有间确认为以公允价 值计量且其变动入当期损益的金融资产在持有间确认为以公允价 值计量且其变动入当期损益的金融资产在持有间确认为以公允价 值计量且其变动入当期损益的金融资产在持有间确认为值变动损益；于处置时， 其价格与初始确认金额之间的差为投资收值变动损益；于处置时， 其价格与初始确认金额之间的差为投资收值变动损益；于处置时， 其价格与初始确认金额之间的差为投资收值变动损益；于处置时， 其价格与初始确认金额之间的差为投资收值变动损益；于处置时， 其价格与初始确认金额之间的差为投资收值变动损益；于处置时， 其价格与初始确认金额之间的差为投资收值变动损益；于处置时， 其价格与初始确认金额之间的差为投资收值变动损益；于处置时， 其价格与初始确认金额之间的差为投资收值变动损益；于处置时， 其价格与初始确认金额之间的差为投资收值变动损益；于处置时， 其价格与初始确认金额之间的差为投资收其中包括从公 其中包括从公 允价值变动损益结转的公累计额。 允价值变动损益结转的公累计额。 允价值变动损益结转的公累计额。 允价值变动损益结转的公累计额。 允价值变动损益结转的公累计额。 允价值变动损益结转的公累计额。 允价值变动损益结转的公累计额。 允价值变动损益结转的公累计额。 允价值变动损益结转的公累计额。
应收款项在持有期间确认的利息入按实际率法计算，与直线差异较小则 应收款项在持有期间确认的利息入按实际率法计算，与直线差异较小则 应收款项在持有期间确认的利息入按实际率法计算，与直线差异较小则 应收款项在持有期间确认的利息入按实际率法计算，与直线差异较小则 应收款项在持有期间确认的利息入按实际率法计算，与直线差异较小则 应收款项在持有期间确认的利息入按实际率法计算，与直线差异较小则 应收款项在持有期间确认的利息入按实际率法计算，与直线差异较小则 应收款项在持有期间确认的利息入按实际率法计算，与直线差异较小则 应收款项在持有期间确认的利息入按实际率法计算，与直线差异较小则 应收款项在持有期间确认的利息入按实际率法计算，与直线差异较小则 应收款项在持有期间确认的利息入按实际率法计算，与直线差异较小则 按直线法计算。 按直线法计算。 按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。 本基金的管理人报酬和托费在用涵盖期间按合同约定率计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际率法计算，与直线差异较小 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际率法计算，与直线差异较小 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际率法计算，与直线差异较小 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际率法计算，与直线差异较小 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际率法计算，与直线差异较小 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际率法计算，与直线差异较小 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际率法计算，与直线差异较小 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际率法计算，与直线差异较小 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际率法计算，与直线差异较小 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际率法计算，与直线差异较小 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际率法计算，与直线差异较小 的则按直线法计算。 的则按直线法计算。 的则按直线法计算。 的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金 份额享有同等分配权。本收益以现形式，但持人可选择每一基金 份额享有同等分配权。本收益以现形式，但持人可选择每一基金 份额享有同等分配权。本收益以现形式，但持人可选择每一基金 份额享有同等分配权。本收益以现形式，但持人可选择每一基金 份额享有同等分配权。本收益以现形式，但持人可选择每一基金 份额享有同等分配权。本收益以现形式，但持人可选择每一基金 份额享有同等分配权。本收益以现形式，但持人可选择每一基金 份额享有同等分配权。本收益以现形式，但持人可选择每一基金 份额享有同等分配权。本收益以现形式，但持人可选择每一基金 份额享有同等分配权。本收益以现形式，但持人可选择每一基金 份额享有同等分配权。本收益以现形式，但持人可选择红利或将现金按分除权日的基份额净值自动转为进行 红利或将现金按分除权日的基份额净值自动转为进行 红利或将现金按分除权日的基份额净值自动转为进行 红利或将现金按分除权日的基份额净值自动转为进行 红利或将现金按分除权日的基份额净值自动转为进行 红利或将现金按分除权日的基份额净值自动转为进行 红利或将现金按分除权日的基份额净值自动转为进行 红利或将现金按分除权日的基份额净值自动转为进行 再投资。若期末未分配利 再投资。若期末未分配利 再投资。若期末未分配利 再投资。若期末未分配利 润中的未实现 部分为正数，包括基金经营活动产生损益以及份额交易润中的未实现 部分为正数，包括基金经营活动产生损益以及份额交易润中的未实现 部分为正数，包括基金经营活动产生损益以及份额交易润中的未实现 部分为正数，包括基金经营活动产生损益以及份额交易润中的未实现 部分为正数，包括基金经营活动产生损益以及份额交易润中的未实现 部分为正数，包括基金经营活动产生损益以及份额交易润中的未实现 部分为正数，包括基金经营活动产生损益以及份额交易润中的未实现 部分为正数，包括基金经营活动产生损益以及份额交易润中的未实现 部分为正数，包括基金经营活动产生损益以及份额交易润中的未实现 部分为正数，包括基金经营活动产生损益以及份额交易润中的未实现 部分为正数，包括基金经营活动产生损益以及份额交易平准金等，则期末可供分配利润的 额为未中已实现部；若平准金等，则期末可供分配利润的 额为未中已实现部；若平准金等，则期末可供分配利润的 额为未中已实现部；若平准金等，则期末可供分配利润的 额为未中已实现部；若平准金等，则期末可供分配利润的 额为未中已实现部；若平准金等，则期末可供分配利润的 额为未中已实现部；若平准金等，则期末可供分配利润的 额为未中已实现部；若平准金等，则期末可供分配利润的 额为未中已实现部；若平准金等，则期末可供分配利润的 额为未中已实现部；若平准金等，则期末可供分配利润的 额为未中已实现部；若平准金等，则期末可供分配利润的额为未中已实现部；若
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 25 页 共 57 页
未实现部 分为负数，则期末可供配利润的金额即已相抵未实现部 分为负数，则期末可供配利润的金额即已相抵未实现部 分为负数，则期末可供配利润的金额即已相抵未实现部 分为负数，则期末可供配利润的金额即已相抵未实现部 分为负数，则期末可供配利润的金额即已相抵未实现部 分为负数，则期末可供配利润的金额即已相抵未实现部 分为负数，则期末可供配利润的金额即已相抵未实现部 分为负数，则期末可供配利润的金额即已相抵未实现部 分为负数，则期末可供配利润的金额即已相抵未实现部 分为负数，则期末可供配利润的金额即已相抵未实现部 分为负数，则期末可供配利润的金额即已相抵分后的余额。 分后的余额。 分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于红除权日从所有者转出。 经宣告的拟分配基金收益于红除权日从所有者转出。 经宣告的拟分配基金收益于红除权日从所有者转出。 经宣告的拟分配基金收益于红除权日从所有者转出。 经宣告的拟分配基金收益于红除权日从所有者转出。 经宣告的拟分配基金收益于红除权日从所有者转出。 经宣告的拟分配基金收益于红除权日从所有者转出。 经宣告的拟分配基金收益于红除权日从所有者转出。 经宣告的拟分配基金收益于红除权日从所有者转出。 经宣告的拟分配基金收益于红除权日从所有者转出。 经宣告的拟分配基金收益于红除权日从所有者转出。 经宣告的拟分配基金收益于红除权日从所有者转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求报告制度为依据确定经营分，础 本基金以内部组织结构、管理要求报告制度为依据确定经营分，础 本基金以内部组织结构、管理要求报告制度为依据确定经营分，础 本基金以内部组织结构、管理要求报告制度为依据确定经营分，础 本基金以内部组织结构、管理要求报告制度为依据确定经营分，础 本基金以内部组织结构、管理要求报告制度为依据确定经营分，础 本基金以内部组织结构、管理要求报告制度为依据确定经营分，础 本基金以内部组织结构、管理要求报告制度为依据确定经营分，础 本基金以内部组织结构、管理要求报告制度为依据确定经营分，础 本基金以内部组织结构、管理要求报告制度为依据确定经营分，础 本基金以内部组织结构、管理要求报告制度为依据确定经营分，础 确定报告分部并披露信息。经营是指本基金内同时满足下列条件的组成： 确定报告分部并披露信息。经营是指本基金内同时满足下列条件的组成： 确定报告分部并披露信息。经营是指本基金内同时满足下列条件的组成： 确定报告分部并披露信息。经营是指本基金内同时满足下列条件的组成： 确定报告分部并披露信息。经营是指本基金内同时满足下列条件的组成： 确定报告分部并披露信息。经营是指本基金内同时满足下列条件的组成： 确定报告分部并披露信息。经营是指本基金内同时满足下列条件的组成： 确定报告分部并披露信息。经营是指本基金内同时满足下列条件的组成： 确定报告分部并披露信息。经营是指本基金内同时满足下列条件的组成： 确定报告分部并披露信息。经营是指本基金内同时满足下列条件的组成： (1 ) 该组 成部分能够在日常活动中产生收入、发费用； 成部分能够在日常活动中产生收入、发费用； 成部分能够在日常活动中产生收入、发费用； 成部分能够在日常活动中产生收入、发费用； 成部分能够在日常活动中产生收入、发费用； (2) (2) 本基金的管理人能够定期评价该组成部 本基金的管理人能够定期评价该组成部 本基金的管理人能够定期评价该组成部 本基金的管理人能够定期评价该组成部 本基金的管理人能够定期评价该组成部 分的经营成果，以决定向其配置资源、评价业绩； 分的经营成果，以决定向其配置资源、评价业绩； 分的经营成果，以决定向其配置资源、评价业绩； 分的经营成果，以决定向其配置资源、评价业绩； 分的经营成果，以决定向其配置资源、评价业绩； 分的经营成果，以决定向其配置资源、评价业绩； 分的经营成果，以决定向其配置资源、评价业绩； 分的经营成果，以决定向其配置资源、评价业绩； 分的经营成果，以决定向其配置资源、评价业绩； 分的经营成果，以决定向其配置资源、评价业绩； 分的经营成果，以决定向其配置资源、评价业绩； 分的经营成果，以决定向其配置资源、评价业绩； 分的经营成果，以决定向其配置资源、评价业绩； 分的经营成果，以决定向其配置资源、评价业绩； (3) (3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、 本基金能够取得该组成部分的财务状况、 本基金能够取得该组成部分的财务状况、 本基金能够取得该组成部分的财务状况、 本基金能够取得该组成部分的财务状况、 本基金能够取得该组成部分的财务状况、 本基金能够取得该组成部分的财务状况、 本基金能够取得该组成部分的财务状况、 本基金能够取得该组成部分的财务状况、 本基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。如两个或多分部具相似的济特征，并且满足 经营成果和现金流量等有关会计信息。如两个或多分部具相似的济特征，并且满足 经营成果和现金流量等有关会计信息。如两个或多分部具相似的济特征，并且满足 经营成果和现金流量等有关会计信息。如两个或多分部具相似的济特征，并且满足 经营成果和现金流量等有关会计信息。如两个或多分部具相似的济特征，并且满足 经营成果和现金流量等有关会计信息。如两个或多分部具相似的济特征，并且满足 经营成果和现金流量等有关会计信息。如两个或多分部具相似的济特征，并且满足 经营成果和现金流量等有关会计信息。如两个或多分部具相似的济特征，并且满足 经营成果和现金流量等有关会计信息。如两个或多分部具相似的济特征，并且满足 经营成果和现金流量等有关会计信息。如两个或多分部具相似的济特征，并且满足 经营成果和现金流量等有关会计信息。如两个或多分部具相似的济特征，并且满足 一定条件的，则合并为个经营分部。 一定条件的，则合并为个经营分部。 一定条件的，则合并为个经营分部。 一定条件的，则合并为个经营分部。 一定条件的，则合并为个经营分部。 一定条件的，则合并为个经营分部。 一定条件的，则合并为个经营分部。 一定条件的，则合并为个经营分部。
本基金目前以一个单的经营分部运作，不需要披露信息。 本基金目前以一个单的经营分部运作，不需要披露信息。 本基金目前以一个单的经营分部运作，不需要披露信息。 本基金目前以一个单的经营分部运作，不需要披露信息。 本基金目前以一个单的经营分部运作，不需要披露信息。 本基金目前以一个单的经营分部运作，不需要披露信息。 本基金目前以一个单的经营分部运作，不需要披露信息。 本基金目前以一个单的经营分部运作，不需要披露信息。 本基金目前以一个单的经营分部运作，不需要披露信息。 本基金目前以一个单的经营分部运作，不需要披露信息。 本基金目前以一个单的经营分部运作，不需要披露信息。 本基金目前以一个单的经营分部运作，不需要披露信息。 本基金目前以一个单的经营分部运作，不需要披露信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许行业实务操作，确定以下类别股 根据本基金的估值原则和中国证监会允许行业实务操作，确定以下类别股 根据本基金的估值原则和中国证监会允许行业实务操作，确定以下类别股 根据本基金的估值原则和中国证监会允许行业实务操作，确定以下类别股 根据本基金的估值原则和中国证监会允许行业实务操作，确定以下类别股 根据本基金的估值原则和中国证监会允许行业实务操作，确定以下类别股 根据本基金的估值原则和中国证监会允许行业实务操作，确定以下类别股 根据本基金的估值原则和中国证监会允许行业实务操作，确定以下类别股 根据本基金的估值原则和中国证监会允许行业实务操作，确定以下类别股 根据本基金的估值原则和中国证监会允许行业实务操作，确定以下类别股 根据本基金的估值原则和中国证监会允许行业实务操作，确定以下类别股 票投资和债券的公允价值时采用估方法及其关键假设如下： 票投资和债券的公允价值时采用估方法及其关键假设如下： 票投资和债券的公允价值时采用估方法及其关键假设如下： 票投资和债券的公允价值时采用估方法及其关键假设如下： 票投资和债券的公允价值时采用估方法及其关键假设如下： 票投资和债券的公允价值时采用估方法及其关键假设如下： 票投资和债券的公允价值时采用估方法及其关键假设如下： 票投资和债券的公允价值时采用估方法及其关键假设如下： 票投资和债券的公允价值时采用估方法及其关键假设如下： 票投资和债券的公允价值时采用估方法及其关键假设如下： 票投资和债券的公允价值时采用估方法及其关键假设如下： 票投资和债券的公允价值时采用估方法及其关键假设如下： 票投资和债券的公允价值时采用估方法及其关键假设如下： 票投资和债券的公允价值时采用估方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票和债，若出现重大事项停牌或不活跃 对于证券交易所上市的股票和债，若出现重大事项停牌或不活跃 对于证券交易所上市的股票和债，若出现重大事项停牌或不活跃 对于证券交易所上市的股票和债，若出现重大事项停牌或不活跃 对于证券交易所上市的股票和债，若出现重大事项停牌或不活跃 对于证券交易所上市的股票和债，若出现重大事项停牌或不活跃 对于证券交易所上市的股票和债，若出现重大事项停牌或不活跃 对于证券交易所上市的股票和债，若出现重大事项停牌或不活跃 (包括涨跌停时的 包括涨跌停时的 包括涨跌停时的 交易不活跃 )等情况，本基金根据中国证监会公告 等情况，本基金根据中国证监会公告 等情况，本基金根据中国证监会公告 等情况，本基金根据中国证监会公告 [2008]38 [2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估 号《关于进一步规范证券投资基金估 号《关于进一步规范证券投资基金估 号《关于进一步规范证券投资基金估 号《关于进一步规范证券投资基金估 值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协 值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协 值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协 值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协 值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协 值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协 值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协 值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协 值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协 值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协 值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协 值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协 (AMAC) (AMAC) 基金行业股票估值指数的通知》 基金行业股票估值指数的通知》 基金行业股票估值指数的通知》 基金行业股票估值指数的通知》 基金行业股票估值指数的通知》 基金行业股票估值指数的通知》 基金行业股票估值指数的通知》 提供的指数收益法、市盈率现金流量折等估值技术进行。 提供的指数收益法、市盈率现金流量折等估值技术进行。 提供的指数收益法、市盈率现金流量折等估值技术进行。 提供的指数收益法、市盈率现金流量折等估值技术进行。 提供的指数收益法、市盈率现金流量折等估值技术进行。 提供的指数收益法、市盈率现金流量折等估值技术进行。 提供的指数收益法、市盈率现金流量折等估值技术进行。 提供的指数收益法、市盈率现金流量折等估值技术进行。 提供的指数收益法、市盈率现金流量折等估值技术进行。 提供的指数收益法、市盈率现金流量折等估值技术进行。 提供的指数收益法、市盈率现金流量折等估值技术进行。 提供的指数收益法、市盈率现金流量折等估值技术进行。 提供的指数收益法、市盈率现金流量折等估值技术进行。 提供的指数收益法、市盈率现金流量折等估值技术进行。
(2) 对于在证券交易所上市或挂牌转让 对于在证券交易所上市或挂牌转让 对于在证券交易所上市或挂牌转让 对于在证券交易所上市或挂牌转让 的固定收益品种 固定收益品种 固定收益品种 (可转换债 券、资产支持证和私募可转换债 券、资产支持证和私募可转换债 券、资产支持证和私募可转换债 券、资产支持证和私募可转换债 券、资产支持证和私募券除外 )及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告 及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告 及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告 及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告 及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告 及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告 及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告 [2017]13[2017]13 [2017]13 号《中国证监 号《中国证监 会关于 证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国协核算工作小组会关于 证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国协核算工作小组会关于 证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国协核算工作小组会关于 证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国协核算工作小组会关于 证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国协核算工作小组会关于 证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国协核算工作小组会关于 证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国协核算工作小组会关于 证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国协核算工作小组会关于 证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国协核算工作小组会关于 证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国协核算工作小组会关于 证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国协核算工作小组2015 年 1季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 季度固定收益品种的估值处理标准》采用技术确公允价。本基金持有证券交 易所上市或挂牌转让的固定收益品种 易所上市或挂牌转让的固定收益品种 易所上市或挂牌转让的固定收益品种 易所上市或挂牌转让的固定收益品种 (可转换债券、资产支持证和私募除外 可转换债券、资产支持证和私募除外 可转换债券、资产支持证和私募除外 可转换债券、资产支持证和私募除外 可转换债券、资产支持证和私募除外 可转换债券、资产支持证和私募除外 )，按照中证指 ，按照中证指 数有限公司所独立提供的估值结果确定允价。本基金持银行间同业市场固收益品种按 数有限公司所独立提供的估值结果确定允价。本基金持银行间同业市场固收益品种按 数有限公司所独立提供的估值结果确定允价。本基金持银行间同业市场固收益品种按 数有限公司所独立提供的估值结果确定允价。本基金持银行间同业市场固收益品种按 数有限公司所独立提供的估值结果确定允价。本基金持银行间同业市场固收益品种按 数有限公司所独立提供的估值结果确定允价。本基金持银行间同业市场固收益品种按 数有限公司所独立提供的估值结果确定允价。本基金持银行间同业市场固收益品种按 数有限公司所独立提供的估值结果确定允价。本基金持银行间同业市场固收益品种按 数有限公司所独立提供的估值结果确定允价。本基金持银行间同业市场固收益品种按 数有限公司所独立提供的估值结果确定允价。本基金持银行间同业市场固收益品种按 数有限公司所独立提供的估值结果确定允价。本基金持银行间同业市场固收益品种按 照中央国债登记结算有限责任公 照中央国债登记结算有限责任公 照中央国债登记结算有限责任公 照中央国债登记结算有限责任公 照中央国债登记结算有限责任公 照中央国债登记结算有限责任公 司所 独立提供的估值结果确定公允价。 独立提供的估值结果确定公允价。 独立提供的估值结果确定公允价。 独立提供的估值结果确定公允价。 独立提供的估值结果确定公允价。 独立提供的估值结果确定公允价。 独立提供的估值结果确定公允价。 独立提供的估值结果确定公允价。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金报告期未发生会计政策变更。 本基金报告期未发生会计政策变更。 本基金报告期未发生会计政策变更。 本基金报告期未发生会计政策变更。 本基金报告期未发生会计政策变更。 本基金报告期未发生会计政策变更。 本基金报告期未发生会计政策变更。 本基金报告期未发生会计政策变更。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 26 页 共 57 页
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金报告期未发生会计估变更。 本基金报告期未发生会计估变更。 本基金报告期未发生会计估变更。 本基金报告期未发生会计估变更。 本基金报告期未发生会计估变更。 本基金报告期未发生会计估变更。 本基金报告期未发生会计估变更。 本基金报告期未发生会计估变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在报告期间无须说明的会计差错更正。 本基金在报告期间无须说明的会计差错更正。 本基金在报告期间无须说明的会计差错更正。 本基金在报告期间无须说明的会计差错更正。 本基金在报告期间无须说明的会计差错更正。 本基金在报告期间无须说明的会计差错更正。 本基金在报告期间无须说明的会计差错更正。 本基金在报告期间无须说明的会计差错更正。 本基金在报告期间无须说明的会计差错更正。 本基金在报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税 务总局根据财政部、国家税 务总局根据财政部、国家税 务总局根据财政部、国家税 务总局根据财政部、国家税 务总局根据财政部、国家税 务总局根据财政部、国家税 务总局[2004]78 [2004]78 [2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金收 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金收 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金收 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金收 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金收 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金收 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金收 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金收 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金收 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金收 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金收 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金收 政策的通知》、财税 政策的通知》、财税 政策的通知》、财税 政策的通知》、财税 政策的通知》、财税 [2008]1[2008]1 [2008]1[2008]1号《关于企业所得税 若干优惠政策的通知》、财号《关于企业所得税 若干优惠政策的通知》、财号《关于企业所得税 若干优惠政策的通知》、财号《关于企业所得税 若干优惠政策的通知》、财号《关于企业所得税 若干优惠政策的通知》、财号《关于企业所得税 若干优惠政策的通知》、财号《关于企业所得税 若干优惠政策的通知》、财号《关于企业所得税 若干优惠政策的通知》、财号《关于企业所得税 若干优惠政策的通知》、财号《关于企业所得税 若干优惠政策的通知》、财号《关于企业所得税 若干优惠政策的通知》、财[2012]85 [2012]85 号《关于 号《关于 实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财[201[201 5]1015]1015]101 号《关于上市公 号《关于上市公 号《关于上市公 号《关于上市公 司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财[2016]36 [2016]36 [2016]36号《关于全面推开营业税改 号《关于全面推开营业税改 号《关于全面推开营业税改 号《关于全面推开营业税改 征增值税 试点的通知》、财征增值税 试点的通知》、财征增值税 试点的通知》、财征增值税 试点的通知》、财征增值税 试点的通知》、财[2016]46 [2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有政策 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有政策 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有政策 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有政策 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有政策 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有政策 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有政策 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有政策 的通知》、财税 的通知》、财税 的通知》、财税 的通知》、财税 [2016]70[2016]70 [2016]70 号《关于金融机 号《关于金融机 号《关于金融机 号《关于金融机 构同业往来等增值税 政策的补充通知》、及其他相关财构同业往来等增值税 政策的补充通知》、及其他相关财构同业往来等增值税 政策的补充通知》、及其他相关财构同业往来等增值税 政策的补充通知》、及其他相关财构同业往来等增值税 政策的补充通知》、及其他相关财构同业往来等增值税 政策的补充通知》、及其他相关财构同业往来等增值税 政策的补充通知》、及其他相关财构同业往来等增值税 政策的补充通知》、及其他相关财构同业往来等增值税 政策的补充通知》、及其他相关财构同业往来等增值税 政策的补充通知》、及其他相关财构同业往来等增值税 政策的补充通知》、及其他相关财构同业往来等增值税 政策的补充通知》、及其他相关财构同业往来等增值税 政策的补充通知》、及其他相关财法规和实务操作，主要税项列示如下： 法规和实务操作，主要税项列示如下： 法规和实务操作，主要税项列示如下： 法规和实务操作，主要税项列示如下： 法规和实务操作，主要税项列示如下： 法规和实务操作，主要税项列示如下： 法规和实务操作，主要税项列示如下： 法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 对证券投资基金管理人运用买卖股票、债的转让收入免征增值税，国地方政 府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买 对基金从证券市场中取得的收入，包括买 对基金从证券市场中取得的收入，包括买 对基金从证券市场中取得的收入，包括买 对基金从证券市场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入，息红利 卖股票、债券的差价收入，息红利 卖股票、债券的差价收入，息红利 卖股票、债券的差价收入，息红利 卖股票、债券的差价收入，息红利 卖股票、债券的差价收入，息红利 卖股票、债券的差价收入，息红利 收入，债券的利息及其他暂不征企业所得税。 收入，债券的利息及其他暂不征企业所得税。 收入，债券的利息及其他暂不征企业所得税。 收入，债券的利息及其他暂不征企业所得税。 收入，债券的利息及其他暂不征企业所得税。 收入，债券的利息及其他暂不征企业所得税。 收入，债券的利息及其他暂不征企业所得税。 收入，债券的利息及其他暂不征企业所得税。 收入，债券的利息及其他暂不征企业所得税。 收入，债券的利息及其他暂不征企业所得税。 收入，债券的利息及其他暂不征企业所得税。 收入，债券的利息及其他暂不征企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行在向支付时代扣缴 20% 的个人所得税。对基金从上市公司取股息红利，持期限在 的个人所得税。对基金从上市公司取股息红利，持期限在 的个人所得税。对基金从上市公司取股息红利，持期限在 的个人所得税。对基金从上市公司取股息红利，持期限在 的个人所得税。对基金从上市公司取股息红利，持期限在 的个人所得税。对基金从上市公司取股息红利，持期限在 的个人所得税。对基金从上市公司取股息红利，持期限在 的个人所得税。对基金从上市公司取股息红利，持期限在 的个人所得税。对基金从上市公司取股息红利，持期限在 的个人所得税。对基金从上市公司取股息红利，持期限在 的个人所得税。对基金从上市公司取股息红利，持期限在 的个人所得税。对基金从上市公司取股息红利，持期限在 的个人所得税。对基金从上市公司取股息红利，持期限在 的个人所得税。对基金从上市公司取股息红利，持期限在 1个月以内 个月以内 (含 1个月 )的， 其股息红利所得全额计入应纳税；持期限在 其股息红利所得全额计入应纳税；持期限在 其股息红利所得全额计入应纳税；持期限在 其股息红利所得全额计入应纳税；持期限在 其股息红利所得全额计入应纳税；持期限在 其股息红利所得全额计入应纳税；持期限在 其股息红利所得全额计入应纳税；持期限在 其股息红利所得全额计入应纳税；持期限在 其股息红利所得全额计入应纳税；持期限在 其股息红利所得全额计入应纳税；持期限在 其股息红利所得全额计入应纳税；持期限在 1个月以上至 个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 的，暂减按 的，暂减按 50% 计入应纳税所得额；持股期限超过 计入应纳税所得额；持股期限超过 计入应纳税所得额；持股期限超过 计入应纳税所得额；持股期限超过 计入应纳税所得额；持股期限超过 计入应纳税所得额；持股期限超过 计入应纳税所得额；持股期限超过 计入应纳税所得额；持股期限超过 计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有上市公司限售股解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算 纳税持时间自日起解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算 纳税持时间自日起解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算 纳税持时间自日起解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算 纳税持时间自日起解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算 纳税持时间自日起解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算 纳税持时间自日起解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算 纳税持时间自日起解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算 纳税持时间自日起解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算 纳税持时间自日起解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算 纳税持时间自日起；解禁前取得 ；解禁前取得 的股息、红利收入继续暂减按 的股息、红利收入继续暂减按 的股息、红利收入继续暂减按 的股息、红利收入继续暂减按 的股息、红利收入继续暂减按 的股息、红利收入继续暂减按 的股息、红利收入继续暂减按 50%50% 计入应纳税所得额。上述统一适用 计入应纳税所得额。上述统一适用 计入应纳税所得额。上述统一适用 计入应纳税所得额。上述统一适用 计入应纳税所得额。上述统一适用 计入应纳税所得额。上述统一适用 计入应纳税所得额。上述统一适用 计入应纳税所得额。上述统一适用 计入应纳税所得额。上述统一适用 计入应纳税所得额。上述统一适用 20% 20%的税率计征个人所得 的税率计征个人所得 的税率计征个人所得 的税率计征个人所得 税。
(4) 基金卖出股票按 基金卖出股票按 基金卖出股票按 基金卖出股票按 基金卖出股票按 0.1% 0.1%的税率缴纳股票交易印花，买入不征收。 的税率缴纳股票交易印花，买入不征收。 的税率缴纳股票交易印花，买入不征收。 的税率缴纳股票交易印花，买入不征收。 的税率缴纳股票交易印花，买入不征收。 的税率缴纳股票交易印花，买入不征收。 的税率缴纳股票交易印花，买入不征收。 的税率缴纳股票交易印花，买入不征收。 的税率缴纳股票交易印花，买入不征收。 的税率缴纳股票交易印花，买入不征收。 的税率缴纳股票交易印花，买入不征收。 的税率缴纳股票交易印花，买入不征收。 的税率缴纳股票交易印花，买入不征收。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 本期末 2017年12月31日 上年度末 2016年12月31日
活期存款
5,598,108.35 5,598,108.35 5,598,108.35
10,900,994.15 10,900,994.15 10,900,994.15
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 27 页 共 57 页
定期存款
-
-
其中：存款期限1-3个月
-
-
其他存款
合计：
5,598,108.35 5,598,108.35 5,598,108.35
10,900,994 10,900,994 .15
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 本期末 2017年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动
股票
49,359,337.94 49,359,337.94 49,359,337.94
52,831,827.20 52,831,827.20 52,831,827.20
3,472,489.26 3,472,489.26 3,472,489.26
贵金属投资-金交所黄金合约
-
-
-
债券
交易所市场
-
-
-
银行间市场
-
-
-
合计
-
-
-
资产支持证券
-
-
-
基金
-
-
-
其他
-
-
-
合计
49,359,337.94 49,359,337.94 49,359,337.94
52,831,827.20 52,831,827.20 52,831,827.20
3,472,489.26 3,472,489.26 3,472,489.26 项目 上年度末 上年度末 2016年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动
股票
-
-
-
贵金属投资-金交所黄金合约
-
-
-
债券
交易所市场
-
-
-
银行间市场
-
-
-
合计
-
-
-
资产支持证券
-
-
-
基金
-
-
-
其他
-
-
-
合计
-
-
-
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
无余额。 无余额。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 本期末 2017年12月31日
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 28 页 共 57 页
账面余额 账面余额 其中；买断式逆回购 其中；买断式逆回购 其中；买断式逆回购 其中；买断式逆回购
买入返售证券 买入返售证券 买入返售证券 _交易所 交易所
-
-
买入返售证券 买入返售证券 买入返售证券 _银行间 银行间
-
-
合计
-
- 项目 上年度末 上年度末 2016年12月31日 账面余额 账面余额 其中；买断式逆回购 其中；买断式逆回购 其中；买断式逆回购 其中；买断式逆回购
买入返售证券 买入返售证券 买入返售证券 _交易所 交易所
198,500,000.00
-
买入返售证券 买入返售证券 买入返售证券 _银行间 银行间
-
-
合计
198,500,000.00
-
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无余额。 无余额。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 本期末 2017 年 12 月 31 日 上年度末 上年度末 2016 年 12 月 31 日
应收活期存款利息
859.76
4,624.06 4,624.06
应收定期存款利息
-
-
应收其他存款利息
-
-
应收结算备付金利息
21.10
-
应收债券利息
-
-
应收买入返售证券利息
-
97,890.42 97,890.42
应收申购款利息
-
-
应收黄金合约拆借孳息
-
-
其他
5.70
-
合计
886.56
102,514.48 102,514.48
7.4.7.6 其他资产
无余额。 无余额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 本期末 2017 年 12 月 31 日 上年度末 上年度末 2016 年 12 月 31 日
交易所市场应付费用 交易所市场应付费用 交易所市场应付费用 交易所市场应付费用 交易所市场应付费用
44,548.04 44,548.04
-
银行间市场应付交易费用 银行间市场应付交易费用 银行间市场应付交易费用 银行间市场应付交易费用 银行间市场应付交易费用
-
-
合计
44,548.04 44,548.04
-
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 上年度末
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 29 页 共 57 页
2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
应付券商交易单元保证金
-
-
应付赎回费
347.75
-
预提费用
160,000.00 160,000.00
538.05
合计
160,347.75 160,347.75
538.05
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 项目 本期 2017 年 1月 1日至 20172017 年 12 月 31 日 基金份额（） 基金份额（） 基金份额（） 账面金额 账面金额
上年度末 上年度末
209,400,994.15 209,400,994.15 209,400,994.15
209,400,994.15 209,400,994.15 209,400,994.15
本期申购 本期申购
3,645,635.65 3,645,635.65 3,645,635.65
3,645,635.65 3,645,635.65 3,645,635.65
本期赎回 本期赎回 （以“ （以“ -”号填列） ”号填列） ”号填列） ”号填列）
-159,444,221. 159,444,221. 159,444,221. 88
-159,444,221.88 159,444,221.88 159,444,221.88 159,444,221.88
- 基金拆分 基金拆分 /份额折算前 份额折算前 份额折算前
-
-
基金拆分 基金拆分 /份额 折算变动份额 折算变动份额 折算变动份额 折算变动份额
折算变动-
-
本期申购 本期申购
-
-
本期赎回 本期赎回 （以“ （以“ -”号填列） ”号填列） ”号填列） ”号填列）
-
-
本期末
53,602,407.92 53,602,407.92 53,602,407.92
53,602,407.92 53,602,407.92 53,602,407.92
注： 1、申购含转换入份额；赎回出。 、申购含转换入份额；赎回出。 、申购含转换入份额；赎回出。 、申购含转换入份额；赎回出。 、申购含转换入份额；赎回出。 、申购含转换入份额；赎回出。 、申购含转换入份额；赎回出。 、申购含转换入份额；赎回出。 、申购含转换入份额；赎回出。 、申购含转换入份额；赎回出。
2、本基金自 、本基金自 、本基金自 2016 2016 年 12 月 5日起至 日起至 20162016 年 12 月 26 日止期间公开发售，共募集有效净认购资金 日止期间公开发售，共募集有效净认购资金 日止期间公开发售，共募集有效净认购资金 日止期间公开发售，共募集有效净认购资金 日止期间公开发售，共募集有效净认购资金 日止期间公开发售，共募集有效净认购资金 日止期间公开发售，共募集有效净认购资金 日止期间公开发售，共募集有效净认购资金 日止期间公开发售，共募集有效净认购资金 日止期间公开发售，共募集有效净认购资金 209,388,372.38 209,388,372.38 209,388,372.38 209,388,372.38元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 元。根据《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》 的规定，本基金 设立募集期内认购资产生的利息收入 12,621.77 12,621.77 元在本基金成立后，折算为 元在本基金成立后，折算为 元在本基金成立后，折算为 元在本基金成立后，折算为 元在本基金成立后，折算为 元在本基金成立后，折算为 元在本基金成立后，折算为 元在本基金成立后，折算为 元在本基金成立后，折算为 元在本基金成立后，折算为 元在本基金成立后，折算为 12,621.77 12,621.77 份基金额，划入持有人账户。 份基金额，划入持有人账户。 份基金额，划入持有人账户。 份基金额，划入持有人账户。 份基金额，划入持有人账户。 份基金额，划入持有人账户。 份基金额，划入持有人账户。 份基金额，划入持有人账户。 份基金额，划入持有人账户。
3、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及、根据《新疆前海联 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金招募说明书》及合国民健康产业灵活配置混型证券投资基 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基 合国民健康产业灵活配置混型证券投资基 金开放日常申购、赎回业务的公告》相关规定，本 金开放日常申购、赎回业务的公告》相关规定，本 金开放日常申购、赎回业务的公告》相关规定，本 金开放日常申购、赎回业务的公告》相关规定，本 金开放日常申购、赎回业务的公告》相关规定，本 金开放日常申购、赎回业务的公告》相关规定，本 金开放日常申购、赎回业务的公告》相关规定，本 基金于 基金于 2016 2016 年 12 月 29 日(基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日 )至 2017 2017年 1月 2日止期间暂不向投资人开放基金交 日止期间暂不向投资人开放基金交 日止期间暂不向投资人开放基金交 日止期间暂不向投资人开放基金交 日止期间暂不向投资人开放基金交 日止期间暂不向投资人开放基金交 日止期间暂不向投资人开放基金交 日止期间暂不向投资人开放基金交 易。申购业务和赎回自 易。申购业务和赎回自 易。申购业务和赎回自 易。申购业务和赎回自 易。申购业务和赎回自 易。申购业务和赎回自 2017 2017年 1月 3日起开始办理。 日起开始办理。 日起开始办理。 日起开始办理。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 已实现部分 已实现部分 未实现部分 未实现部分 未分配利润合计 未分配利润合计 未分配利润合计
上年 度末
81,947.16 81,947.16
-
81,947.16 81,947.16
本期利润 本期利润
-473,392.23 473,392.23 473,392.23
3,472,489.26 3,472,489.26 3,472,489.26
2,999,097.03
本期基金份额交易 本期基金份额交易 本期基金份额交易 本期基金份额交易 本期基金份额交易 本期基金份额交易 本期基金份额交易 本期基金份额交易 产生的变动数 产生的变动数 产生的变动数
-558,519.02 558,519.02 558,519.02
-69,786.71 69,786.71
-628,305.73
其中：基金申购款 其中：基金申购款 其中：基金申购款 其中：基金申购款
13,738.17 13,738.17
225,170.26 225,170.26
238,908.43 238,908.43
基金赎回款 基金赎回款
-572,257.19 572,257.19 572,257.19
-294,956.97 294,956.97 294,956.97
-867,214.16 867,214.16 867,214.16
本期已分配利润 本期已分配利润 本期已分配利润
-
-
-
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 30 页 共 57 页
本期末
-949,964.09 949,964.09 949,964.09
3,402,702.55 3,402,702.55 3,402,702.55
2,452, 738.46 738.46
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 本期 2017 年 1月 1日至 2017 2017 年 12 月 31 日 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 2016 年 12 月 29 日(基金合同生效 基金合同生效 基金合同生效 日)至 2016 年 12 月 31 日
活期存款利息收入 活期存款利息收入 活期存款利息收入 活期存款利息收入
68,256.18 68,256.18
4,624.06 4,624.06
定期存款利息收入 定期存款利息收入 定期存款利息收入 定期存款利息收入
-
-
其他存款利息收入 其他存款利息收入 其他存款利息收入 其他存款利息收入
-
-
结算备付金利息收入 结算备付金利息收入 结算备付金利息收入 结算备付金利息收入
14,367.20 14,367.20
-
其他
395.07
-
合计
83,018.45 83,018.45
4,624.06 4,624.06
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 本期 2017 年 1月 1日至 20172017 年 12 月 31 日 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 2016 年 12 月 29 日(基金 合同生效日 合同生效日 )至 2016 年 12 月 31 日
卖出股票成交总额
104,428,460.37 104,428,460.37 104,428,460.37
-
减：卖出股票成本总额
105,223,908.85 105,223,908.85 105,223,908.85
-
买卖股票差价收入
-795,448.48 795,448.48 795,448.48
-
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
无。
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
无。
7.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
无
7.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
无
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 31 页 共 57 页
7.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
无。
7.4.7.14 衍生工具收益
7.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
7.4.7.14.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
无
7.4.7.15 股利收益
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 本期 2017 年 1月 1日至 20172017 年 12 月 31 日 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 2016 年 12 月 29 日(基金合同生效 基金合同生效 基金合同生效 日)至 2016 年 12 月 31 日
股票投资产生的利收益 股票投资产生的利收益 股票投资产生的利收益 股票投资产生的利收益 股票投资产生的利收益
221,199.20 221,199.20
-
基金投资产生的股利收益 基金投资产生的股利收益 基金投资产生的股利收益 基金投资产生的股利收益 基金投资产生的股利收益
-
-
合计
221,199.20 221,199.20
-
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目名称 本期 2017 年 1月 1日至 2017 2017 年 12 月 31 日 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 2016 年 12 月 29 日(基金合 基金合 同生效日 同生效日 )至 2016 2016 年 12 月 31 日
1.交易性金融资产
3,472,489.26 ,472,489.26 ,472,489.26
-
——股票投资
3,472,489.26 3,472,489.26 3,472,489.26
-
——债券投资
-
-
——资产支持证券投资
-
-
——贵金属投资
-
-
——其他
-
-
2.衍生工具
-
-
——权证投资
-
-
3.其他
-
-
合计
3,472,489.26 3,472,489.26 3,472,489.26
-
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 本期 2017 年 1月 1日至 2017 2017年 12 月 31 日 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 2016 年 12 月 29 日(基金合同生效 基金合同生效 基金合同生效 日)至 2016 年 12 月 31 日
基金赎回费收入 基金赎回费收入 基金赎回费收入
1,160,271.84 1,160,271.84 1,160,271.84
-
基金转换费收入 基金转换费收入 基金转换费收入
510.85
-
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 32 页 共 57 页
合计
1,160,782.69 1,160,782.69 1,160,782.69
-
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 本期 2017 年 1月 1日至 20172017 年 12 月 31 日 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 2016 年 12 月 29 日(基金合同生 基金合同生 效日 )至 2016 2016 年 12 月 31 日
交易所市场费用 交易所市场费用 交易所市场费用 交易所市场费用
368,609.97 368,609.97
-
银行间市场交易费用 银行间市场交易费用 银行间市场交易费用 银行间市场交易费用
-
-
合计
368,609.97 368,609.97
-
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 本期 2017 年 1月 1日至 20172017 年 12 月 31 日 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 2016 年 12 月 29 日(基金合同 基金合同 生效日 )至 2016 年 12 月 31 日
审计费用 审计费用
59,461.95 59,461.95
538.05
信息披露费 信息披露费
100,000.00 100,000.00
-
其他
400.00
-
汇划费
232.00
-
账户维护费 账户维护费
9,000.00 9,000.00
-
合计
169,093.95 169,093.95
538.05
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的后事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的后事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的后事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的后事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的后事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的后事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的后事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的后事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的后事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的后事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的后事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的后事项。 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的后事项。
7.4.9 关联方关系 关联方名称 关联方名称 与本基金的关系 与本基金的关系 与本基金的关系
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 (“ 新疆 前海联合 前海联合 ”)
基金管理人、销售机构登记 基金管理人、销售机构登记 基金管理人、销售机构登记 基金管理人、销售机构登记 基金管理人、销售机构登记 基金管理人、销售机构登记 基金管理人、销售机构登记 机构
中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 (“ 中国 工商 银行 ”)
基金托管人 基金托管人 、基金销售机构 、基金销售机构 、基金销售机构 、基金销售机构
凯信恒有限公司 凯信恒有限公司 凯信恒有限公司
基金管理人的股东 基金管理人的股东 基金管理人的股东 基金管理人的股东
深圳市钜盛华股份有限公司 深圳市钜盛华股份有限公司 深圳市钜盛华股份有限公司 深圳市钜盛华股份有限公司 深圳市钜盛华股份有限公司 深圳市钜盛华股份有限公司
基金管理人的股东 基金管理人的股东 基金管理人的股东 基金管理人的股东
深圳市粤控股份有限公司 深圳市粤控股份有限公司 深圳市粤控股份有限公司 深圳市粤控股份有限公司 深圳市粤控股份有限公司 深圳市粤控股份有限公司
基金管理人的股东 基金管理人的股东 基金管理人的股东 基金管理人的股东
深圳粤商物流有限公司 深圳粤商物流有限公司 深圳粤商物流有限公司 深圳粤商物流有限公司 深圳粤商物流有限公司
基金管理人的股东 基金管理人的股东 基金管理人的股东 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商条款订立。 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商条款订立。 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商条款订立。 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商条款订立。 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商条款订立。 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商条款订立。 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商条款订立。 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商条款订立。 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商条款订立。 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商条款订立。 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商条款订立。 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商条款订立。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 33 页 共 57 页
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 本期 2017 年 1月 1日至 20172017 年 12 月 31 日 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 2016 年 12 月 29 日(基金合同生效 基金合同生效 基金合同生效 日)至 2016 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 的管理费 的管理费
886,762.98 886,762.98
17,167.95 17,167.95
其中：支付销售机构的客 其中：支付销售机构的客 其中：支付销售机构的客 其中：支付销售机构的客 其中：支付销售机构的客 户维护费 户维护费
60,907.90
537.62
注：支付基金管理人新疆前海联合的报酬按一日资产净值 注：支付基金管理人新疆前海联合的报酬按一日资产净值 注：支付基金管理人新疆前海联合的报酬按一日资产净值 注：支付基金管理人新疆前海联合的报酬按一日资产净值 注：支付基金管理人新疆前海联合的报酬按一日资产净值 注：支付基金管理人新疆前海联合的报酬按一日资产净值 注：支付基金管理人新疆前海联合的报酬按一日资产净值 注：支付基金管理人新疆前海联合的报酬按一日资产净值 注：支付基金管理人新疆前海联合的报酬按一日资产净值 注：支付基金管理人新疆前海联合的报酬按一日资产净值 注：支付基金管理人新疆前海联合的报酬按一日资产净值 注：支付基金管理人新疆前海联合的报酬按一日资产净值 注：支付基金管理人新疆前海联合的报酬按一日资产净值 注：支付基金管理人新疆前海联合的报酬按一日资产净值 注：支付基金管理人新疆前海联合的报酬按一日资产净值 X管理费率计提，逐日 管理费率计提，逐日 管理费率计提，逐日 管理费率计提，逐日 管理费率计提，逐日 管理费率计提，逐日 累计至每月底，按支付。其算公式为： 累计至每月底，按支付。其算公式为： 累计至每月底，按支付。其算公式为： 累计至每月底，按支付。其算公式为： 累计至每月底，按支付。其算公式为： 累计至每月底，按支付。其算公式为： 累计至每月底，按支付。其算公式为： 累计至每月底，按支付。其算公式为： 累计至每月底，按支付。其算公式为：
日管理人报酬＝前一基金资产净值 日管理人报酬＝前一基金资产净值 日管理人报酬＝前一基金资产净值 日管理人报酬＝前一基金资产净值 日管理人报酬＝前一基金资产净值 日管理人报酬＝前一基金资产净值 日管理人报酬＝前一基金资产净值 X 1.50% / X 1.50% / X 1.50% / 当年天数 当年天数
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 本期 2017 年 1月 1日至 20172017 年 12 月 31 日 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 2016 年 12 月 29 日(基金 合同生效 合同生效 日)至 2016 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 当期发生的基金应支付 的托管费 的托管费
147,793.98 147,793.98
2,861.32 2,861.32
注：支付基金托管人 注：支付基金托管人 注：支付基金托管人 注：支付基金托管人 中国 工商 银行的托管费按前一日基金资产净值 银行的托管费按前一日基金资产净值 银行的托管费按前一日基金资产净值 银行的托管费按前一日基金资产净值 银行的托管费按前一日基金资产净值 银行的托管费按前一日基金资产净值 银行的托管费按前一日基金资产净值 银行的托管费按前一日基金资产净值 银行的托管费按前一日基金资产净值 X托管费率计提，逐日累至 托管费率计提，逐日累至 托管费率计提，逐日累至 托管费率计提，逐日累至 托管费率计提，逐日累至 托管费率计提，逐日累至 托管费率计提，逐日累至 每月底，按支付。其计算公式为： 每月底，按支付。其计算公式为： 每月底，按支付。其计算公式为： 每月底，按支付。其计算公式为： 每月底，按支付。其计算公式为： 每月底，按支付。其计算公式为： 每月底，按支付。其计算公式为： 每月底，按支付。其计算公式为：
日托管费＝前一基金资产净值 日托管费＝前一基金资产净值 日托管费＝前一基金资产净值 日托管费＝前一基金资产净值 日托管费＝前一基金资产净值 日托管费＝前一基金资产净值 X 0.25% / X 0.25% / X 0.25% / 当年天数 当年天数 当年天数
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 34 页 共 57 页
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2017 年 1月 1日至 20172017 年 12 月 31 日 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 2016 年 12 月 29 日(基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日 )至 2016 年 12 月 31 日 期末余额 期末余额 当期利息收入 当期利息收入 当期利息收入 期末余额 期末余额 当期利息收入 当期利息收入 当期利息收入
中国工商银行 中国工商银行 中国工商银行
5,598,108.35 5,598,108.35 5,598,108.35
68,256.18
10,900,994.15
4,624.06
注：本基金的银行存款由托管人 注：本基金的银行存款由托管人 注：本基金的银行存款由托管人 注：本基金的银行存款由托管人 注：本基金的银行存款由托管人 注：本基金的银行存款由托管人 注：本基金的银行存款由托管人 中国 工商银行保管，按同业利率计息。 工商银行保管，按同业利率计息。 工商银行保管，按同业利率计息。 工商银行保管，按同业利率计息。 工商银行保管，按同业利率计息。 工商银行保管，按同业利率计息。 工商银行保管，按同业利率计息。 工商银行保管，按同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
无。
7.4.12 期末（ 2017年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 股票代 码 股票名称 停牌日 期 停牌原因 期末 估值单 价 复牌日 期 复牌 开盘单 价 数量 （股） （股） 期末 成本总额 成本总额 期末估值总额 期末估值总额 期末估值总额 备注
600332
白云 山
2017 年 10 月 31日
重大事项停牌
32.14
2018 年 1月 8日
30.15
70,000
1,755,760.68 1,755,760.68 1,755,760.68
2,249,800.00 2,249,800.00 2,249,800.00
-
注：本基金截至 注：本基金截至 注：本基金截至 注：本基金截至 2017 年 12 月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生影响而被暂时停牌 日止持有以上因公布的重大事项可能产生影响而被暂时停牌 日止持有以上因公布的重大事项可能产生影响而被暂时停牌 日止持有以上因公布的重大事项可能产生影响而被暂时停牌 日止持有以上因公布的重大事项可能产生影响而被暂时停牌 日止持有以上因公布的重大事项可能产生影响而被暂时停牌 日止持有以上因公布的重大事项可能产生影响而被暂时停牌 日止持有以上因公布的重大事项可能产生影响而被暂时停牌 日止持有以上因公布的重大事项可能产生影响而被暂时停牌 日止持有以上因公布的重大事项可能产生影响而被暂时停牌 日止持有以上因公布的重大事项可能产生影响而被暂时停牌 日止持有以上因公布的重大事项可能产生影响而被暂时停牌 日止持有以上因公布的重大事项可能产生影响而被暂时停牌 日止持有以上因公布的重大事项可能产生影响而被暂时停牌 的股票，该类将在所公布事项重大影响消除后经交易批准复牌。 的股票，该类将在所公布事项重大影响消除后经交易批准复牌。 的股票，该类将在所公布事项重大影响消除后经交易批准复牌。 的股票，该类将在所公布事项重大影响消除后经交易批准复牌。 的股票，该类将在所公布事项重大影响消除后经交易批准复牌。 的股票，该类将在所公布事项重大影响消除后经交易批准复牌。 的股票，该类将在所公布事项重大影响消除后经交易批准复牌。 的股票，该类将在所公布事项重大影响消除后经交易批准复牌。 的股票，该类将在所公布事项重大影响消除后经交易批准复牌。 的股票，该类将在所公布事项重大影响消除后经交易批准复牌。 的股票，该类将在所公布事项重大影响消除后经交易批准复牌。 的股票，该类将在所公布事项重大影响消除后经交易批准复牌。 的股票，该类将在所公布事项重大影响消除后经交易批准复牌。 的股票，该类将在所公布事项重大影响消除后经交易批准复牌。 的股票，该类将在所公布事项重大影响消除后经交易批准复牌。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 35 页 共 57 页
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为混合型证券投资，属于中等风险品种其长期平均和预收益高货币市 本基金为混合型证券投资，属于中等风险品种其长期平均和预收益高货币市 本基金为混合型证券投资，属于中等风险品种其长期平均和预收益高货币市 本基金为混合型证券投资，属于中等风险品种其长期平均和预收益高货币市 本基金为混合型证券投资，属于中等风险品种其长期平均和预收益高货币市 本基金为混合型证券投资，属于中等风险品种其长期平均和预收益高货币市 本基金为混合型证券投资，属于中等风险品种其长期平均和预收益高货币市 本基金为混合型证券投资，属于中等风险品种其长期平均和预收益高货币市 本基金为混合型证券投资，属于中等风险品种其长期平均和预收益高货币市 本基金为混合型证券投资，属于中等风险品种其长期平均和预收益高货币市 本基金为混合型证券投资，属于中等风险品种其长期平均和预收益高货币市 场基金，低于股票型。本的投资范围为具有良好流动性融工包括国内依法发行 场基金，低于股票型。本的投资范围为具有良好流动性融工包括国内依法发行 场基金，低于股票型。本的投资范围为具有良好流动性融工包括国内依法发行 场基金，低于股票型。本的投资范围为具有良好流动性融工包括国内依法发行 场基金，低于股票型。本的投资范围为具有良好流动性融工包括国内依法发行 场基金，低于股票型。本的投资范围为具有良好流动性融工包括国内依法发行 场基金，低于股票型。本的投资范围为具有良好流动性融工包括国内依法发行 场基金，低于股票型。本的投资范围为具有良好流动性融工包括国内依法发行 场基金，低于股票型。本的投资范围为具有良好流动性融工包括国内依法发行 场基金，低于股票型。本的投资范围为具有良好流动性融工包括国内依法发行 场基金，低于股票型。本的投资范围为具有良好流动性融工包括国内依法发行 上市的股票 (含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 )、 债券货币市场工具、 债券货币市场工具、 债券货币市场工具、 债券货币市场工具权 证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具。本在日常经营活动面临与 证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具。本在日常经营活动面临与 证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具。本在日常经营活动面临与 证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具。本在日常经营活动面临与 证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具。本在日常经营活动面临与 证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具。本在日常经营活动面临与 证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具。本在日常经营活动面临与 证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具。本在日常经营活动面临与 证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具。本在日常经营活动面临与 证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具。本在日常经营活动面临与 证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具。本在日常经营活动面临与 这些金融工具相关的风险主要包括信用、流动性及市场。本基管理人从事 这些金融工具相关的风险主要包括信用、流动性及市场。本基管理人从事 这些金融工具相关的风险主要包括信用、流动性及市场。本基管理人从事 这些金融工具相关的风险主要包括信用、流动性及市场。本基管理人从事 这些金融工具相关的风险主要包括信用、流动性及市场。本基管理人从事 这些金融工具相关的风险主要包括信用、流动性及市场。本基管理人从事 这些金融工具相关的风险主要包括信用、流动性及市场。本基管理人从事 这些金融工具相关的风险主要包括信用、流动性及市场。本基管理人从事 这些金融工具相关的风险主要包括信用、流动性及市场。本基管理人从事 这些金融工具相关的风险主要包括信用、流动性及市场。本基管理人从事 这些金融工具相关的风险主要包括信用、流动性及市场。本基管理人从事 风险管理的主要目标是争 取将以上控制在限定范围之内，通过积极动投资力风险管理的主要目标是争 取将以上控制在限定范围之内，通过积极动投资力风险管理的主要目标是争 取将以上控制在限定范围之内，通过积极动投资力风险管理的主要目标是争 取将以上控制在限定范围之内，通过积极动投资力风险管理的主要目标是争 取将以上控制在限定范围之内，通过积极动投资力风险管理的主要目标是争 取将以上控制在限定范围之内，通过积极动投资力风险管理的主要目标是争 取将以上控制在限定范围之内，通过积极动投资力风险管理的主要目标是争 取将以上控制在限定范围之内，通过积极动投资力风险管理的主要目标是争 取将以上控制在限定范围之内，通过积极动投资力风险管理的主要目标是争 取将以上控制在限定范围之内，通过积极动投资力风险管理的主要目标是争 取将以上控制在限定范围之内，通过积极动投资力为投资者 为投资者 提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。 提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。 提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。 提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。 提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。 提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。 提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。 提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。 提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。 提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。
本基金的管理人建立了由董事会风险控制委员、经营层督察长监 本基金的管理人建立了由董事会风险控制委员、经营层督察长监 本基金的管理人建立了由董事会风险控制委员、经营层督察长监 本基金的管理人建立了由董事会风险控制委员、经营层督察长监 本基金的管理人建立了由董事会风险控制委员、经营层督察长监 本基金的管理人建立了由董事会风险控制委员、经营层督察长监 本基金的管理人建立了由董事会风险控制委员、经营层督察长监 本基金的管理人建立了由董事会风险控制委员、经营层督察长监 本基金的管理人建立了由董事会风险控制委员、经营层督察长监 本基金的管理人建立了由董事会风险控制委员、经营层督察长监 本基金的管理人建立了由董事会风险控制委员、经营层督察长监 察稽核部、风险管理和相关业务门构成的架体系。在董事会下设立控制委员 察稽核部、风险管理和相关业务门构成的架体系。在董事会下设立控制委员 察稽核部、风险管理和相关业务门构成的架体系。在董事会下设立控制委员 察稽核部、风险管理和相关业务门构成的架体系。在董事会下设立控制委员 察稽核部、风险管理和相关业务门构成的架体系。在董事会下设立控制委员 察稽核部、风险管理和相关业务门构成的架体系。在董事会下设立控制委员 察稽核部、风险管理和相关业务门构成的架体系。在董事会下设立控制委员 察稽核部、风险管理和相关业务门构成的架体系。在董事会下设立控制委员 察稽核部、风险管理和相关业务门构成的架体系。在董事会下设立控制委员 察稽核部、风险管理和相关业务门构成的架体系。在董事会下设立控制委员 察稽核部、风险管理和相关业务门构成的架体系。在董事会下设立控制委员 会，负责审定重大风险 管理战略、政策和会，负责审定重大风险 管理战略、政策和会，负责审定重大风险 管理战略、政策和会，负责审定重大风险 管理战略、政策和会，负责审定重大风险 管理战略、政策和会，负责审定重大风险 管理战略、政策和会，负责审定重大风险 管理战略、政策和会，负责审定重大风险 管理战略、政策和会，负责审定重大风险 管理战略、政策和会，负责审定重大风险 管理战略、政策和会，负责审定重大风险 管理战略、政策和会，负责审定重大风险 管理战略、政策和控制度；在经营层面设立风险管理委员会， 控制度；在经营层面设立风险管理委员会， 控制度；在经营层面设立风险管理委员会， 控制度；在经营层面设立风险管理委员会， 控制度；在经营层面设立风险管理委员会， 控制度；在经营层面设立风险管理委员会， 控制度；在经营层面设立风险管理委员会， 控制度；在经营层面设立风险管理委员会， 控制度；在经营层面设立风险管理委员会， 控制度；在经营层面设立风险管理委员会， 控制度；在经营层面设立风险管理委员会， 控制度；在经营层面设立风险管理委员会， 讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的讨论和制定公司日常经营过程中风险防范控措施，对管理政策、 序的风险限额的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面控制职责主要由监 风险限额的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面控制职责主要由监 风险限额的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面控制职责主要由监 风险限额的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面控制职责主要由监 风险限额的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面控制职责主要由监 风险限额的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面控制职责主要由监 风险限额的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面控制职责主要由监 风险限额的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面控制职责主要由监 风险限额的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面控制职责主要由监 风险限额的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面控制职责主要由监 风险限额的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面控制职责主要由监 察稽核部和风险管理具体负责督促协调，并与各门合作完成公司及 基金运控制以察稽核部和风险管理具体负责督促协调，并与各门合作完成公司及 基金运控制以察稽核部和风险管理具体负责督促协调，并与各门合作完成公司及 基金运控制以察稽核部和风险管理具体负责督促协调，并与各门合作完成公司及 基金运控制以察稽核部和风险管理具体负责督促协调，并与各门合作完成公司及 基金运控制以察稽核部和风险管理具体负责督促协调，并与各门合作完成公司及 基金运控制以察稽核部和风险管理具体负责督促协调，并与各门合作完成公司及 基金运控制以察稽核部和风险管理具体负责督促协调，并与各门合作完成公司及 基金运控制以察稽核部和风险管理具体负责督促协调，并与各门合作完成公司及 基金运控制以察稽核部和风险管理具体负责督促协调，并与各门合作完成公司及 基金运控制以察稽核部和风险管理具体负责督促协调，并与各门合作完成公司及 基金运控制以进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监稽核工作。 进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监稽核工作。 进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监稽核工作。 进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监稽核工作。 进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监稽核工作。 进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监稽核工作。 进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监稽核工作。 进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监稽核工作。 进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监稽核工作。 进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监稽核工作。 进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监稽核工作。 进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监稽核工作。 进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监稽核工作。 进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监稽核工作。
本基金的管理人对于融工具风险方法主要是通过定性分析和量去 本基金的管理人对于融工具风险方法主要是通过定性分析和量去 本基金的管理人对于融工具风险方法主要是通过定性分析和量去 本基金的管理人对于融工具风险方法主要是通过定性分析和量去 本基金的管理人对于融工具风险方法主要是通过定性分析和量去 本基金的管理人对于融工具风险方法主要是通过定性分析和量去 本基金的管理人对于融工具风险方法主要是通过定性分析和量去 本基金的管理人对于融工具风险方法主要是通过定性分析和量去 本基金的管理人对于融工具风险方法主要是通过定性分析和量去 本基金的管理人对于融工具风险方法主要是通过定性分析和量去 本基金的管理人对于融工具风险方法主要是通过定性分析和量去 估测各种风险产生的可能损失。从定性分析角度出发，判断严重程和 估测各种风险产生的可能损失。从定性分析角度出发，判断严重程和 估测各种风险产生的可能损失。从定性分析角度出发，判断严重程和 估测各种风险产生的可能损失。从定性分析角度出发，判断严重程和 估测各种风险产生的可能损失。从定性分析角度出发，判断严重程和 估测各种风险产生的可能损失。从定性分析角度出发，判断严重程和 估测各种风险产生的可能损失。从定性分析角度出发，判断严重程和 估测各种风险产生的可能损失。从定性分析角度出发，判断严重程和 估测各种风险产生的可能损失。从定性分析角度出发，判断严重程和 估测各种风险产生的可能损失。从定性分析角度出发，判断严重程和 出现同类风 出现同类风 险损失的频度。而从定量分析角出发，根据本基金投资目标结合产所运用融工 险损失的频度。而从定量分析角出发，根据本基金投资目标结合产所运用融工 险损失的频度。而从定量分析角出发，根据本基金投资目标结合产所运用融工 险损失的频度。而从定量分析角出发，根据本基金投资目标结合产所运用融工 险损失的频度。而从定量分析角出发，根据本基金投资目标结合产所运用融工 险损失的频度。而从定量分析角出发，根据本基金投资目标结合产所运用融工 险损失的频度。而从定量分析角出发，根据本基金投资目标结合产所运用融工 险损失的频度。而从定量分析角出发，根据本基金投资目标结合产所运用融工 险损失的频度。而从定量分析角出发，根据本基金投资目标结合产所运用融工 险损失的频度。而从定量分析角出发，根据本基金投资目标结合产所运用融工 险损失的频度。而从定量分析角出发，根据本基金投资目标结合产所运用融工 具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程具特征通过定的风险量化指标、模型， 日常报告确损失限度和相应置信程及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策将控制在承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因对手未履行合约责任，或者所投资证券之发人 信用风险是指基金在交易过程中因对手未履行合约责任，或者所投资证券之发人 信用风险是指基金在交易过程中因对手未履行合约责任，或者所投资证券之发人 信用风险是指基金在交易过程中因对手未履行合约责任，或者所投资证券之发人 信用风险是指基金在交易过程中因对手未履行合约责任，或者所投资证券之发人 信用风险是指基金在交易过程中因对手未履行合约责任，或者所投资证券之发人 信用风险是指基金在交易过程中因对手未履行合约责任，或者所投资证券之发人 信用风险是指基金在交易过程中因对手未履行合约责任，或者所投资证券之发人 信用风险是指基金在交易过程中因对手未履行合约责任，或者所投资证券之发人 信用风险是指基金在交易过程中因对手未履行合约责任，或者所投资证券之发人 信用风险是指基金在交易过程中因对手未履行合约责任，或者所投资证券之发人 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的管理人在交易前对手资信状况进行了充分评估。银存款 本基金的管理人在交易前对手资信状况进行了充分评估。银存款 本基金的管理人在交易前对手资信状况进行了充分评估。银存款 本基金的管理人在交易前对手资信状况进行了充分评估。银存款 本基金的管理人在交易前对手资信状况进行了充分评估。银存款 本基金的管理人在交易前对手资信状况进行了充分评估。银存款 本基金的管理人在交易前对手资信状况进行了充分评估。银存款 本基金的管理人在交易前对手资信状况进行了充分评估。银存款 本基金的管理人在交易前对手资信状况进行了充分评估。银存款 本基金的管理人在交易前对手资信状况进行了充分评估。银存款 本基金的管理人在交易前对手资信状况进行了充分评估。银存款 存放 在本基金的托管行中国工商银，因而与存款相关信用风险不重大。交易所 在本基金的托管行中国工商银，因而与存款相关信用风险不重大。交易所 在本基金的托管行中国工商银，因而与存款相关信用风险不重大。交易所 在本基金的托管行中国工商银，因而与存款相关信用风险不重大。交易所 在本基金的托管行中国工商银，因而与存款相关信用风险不重大。交易所 在本基金的托管行中国工商银，因而与存款相关信用风险不重大。交易所 在本基金的托管行中国工商银，因而与存款相关信用风险不重大。交易所 在本基金的托管行中国工商银，因而与存款相关信用风险不重大。交易所 在本基金的托管行中国工商银，因而与存款相关信用风险不重大。交易所 在本基金的托管行中国工商银，因而与存款相关信用风险不重大。交易所 在本基金的托管行中国工商银，因而与存款相关信用风险不重大。交易所 进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为对手完成收和款项清，违约风险 进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为对手完成收和款项清，违约风险 进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为对手完成收和款项清，违约风险 进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为对手完成收和款项清，违约风险 进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为对手完成收和款项清，违约风险 进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为对手完成收和款项清，违约风险 进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为对手完成收和款项清，违约风险 进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为对手完成收和款项清，违约风险 进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为对手完成收和款项清，违约风险 进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为对手完成收和款项清，违约风险 进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为对手完成收和款项清，违约风险
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 36 页 共 57 页
可能性很小；在银行间同业市场进交易前均对手信用评估并证券割方式限 可能性很小；在银行间同业市场进交易前均对手信用评估并证券割方式限 可能性很小；在银行间同业市场进交易前均对手信用评估并证券割方式限 可能性很小；在银行间同业市场进交易前均对手信用评估并证券割方式限 可能性很小；在银行间同业市场进交易前均对手信用评估并证券割方式限 可能性很小；在银行间同业市场进交易前均对手信用评估并证券割方式限 可能性很小；在银行间同业市场进交易前均对手信用评估并证券割方式限 可能性很小；在银行间同业市场进交易前均对手信用评估并证券割方式限 可能性很小；在银行间同业市场进交易前均对手信用评估并证券割方式限 可能性很小；在银行间同业市场进交易前均对手信用评估并证券割方式限 可能性很小；在银行间同业市场进交易前均对手信用评估并证券割方式限 制以控相应的信用风险。 制以控相应的信用风险。 制以控相应的信用风险。 制以控相应的信用风险。 制以控相应的信用风险。 制以控相应的信用风险。
本基金的管理人建立了信用风险流程，通过对投资品种等级评估来控制证券发 本基金的管理人建立了信用风险流程，通过对投资品种等级评估来控制证券发 本基金的管理人建立了信用风险流程，通过对投资品种等级评估来控制证券发 本基金的管理人建立了信用风险流程，通过对投资品种等级评估来控制证券发 本基金的管理人建立了信用风险流程，通过对投资品种等级评估来控制证券发 本基金的管理人建立了信用风险流程，通过对投资品种等级评估来控制证券发 本基金的管理人建立了信用风险流程，通过对投资品种等级评估来控制证券发 本基金的管理人建立了信用风险流程，通过对投资品种等级评估来控制证券发 本基金的管理人建立了信用风险流程，通过对投资品种等级评估来控制证券发 本基金的管理人建立了信用风险流程，通过对投资品种等级评估来控制证券发 本基金的管理人建立了信用风险流程，通过对投资品种等级评估来控制证券发 行人的信用风险，且通过分散化投资以。 行人的信用风险，且通过分散化投资以。 行人的信用风险，且通过分散化投资以。 行人的信用风险，且通过分散化投资以。 行人的信用风险，且通过分散化投资以。 行人的信用风险，且通过分散化投资以。 行人的信用风险，且通过分散化投资以。 行人的信用风险，且通过分散化投资以。 行人的信用风险，且通过分散化投资以。 行人的信用风险，且通过分散化投资以。 行人的信用风险，且通过分散化投资以。
于 2017 2017年 12 月 31 日,本基金无债券投资 本基金无债券投资 本基金无债券投资 本基金无债券投资 (2016 (2016年 12 月 31 日：同 日：同 )。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在 流动性风险是指基金在 履行与金融负债有关的义务时遇到资短缺风险。本基流动性 履行与金融负债有关的义务时遇到资短缺风险。本基流动性 履行与金融负债有关的义务时遇到资短缺风险。本基流动性 履行与金融负债有关的义务时遇到资短缺风险。本基流动性 履行与金融负债有关的义务时遇到资短缺风险。本基流动性 履行与金融负债有关的义务时遇到资短缺风险。本基流动性 履行与金融负债有关的义务时遇到资短缺风险。本基流动性 履行与金融负债有关的义务时遇到资短缺风险。本基流动性 履行与金融负债有关的义务时遇到资短缺风险。本基流动性 风险一方面来自于基金份额持有人在开放期可要求赎回其的，另投资 风险一方面来自于基金份额持有人在开放期可要求赎回其的，另投资 风险一方面来自于基金份额持有人在开放期可要求赎回其的，另投资 风险一方面来自于基金份额持有人在开放期可要求赎回其的，另投资 风险一方面来自于基金份额持有人在开放期可要求赎回其的，另投资 风险一方面来自于基金份额持有人在开放期可要求赎回其的，另投资 风险一方面来自于基金份额持有人在开放期可要求赎回其的，另投资 风险一方面来自于基金份额持有人在开放期可要求赎回其的，另投资 风险一方面来自于基金份额持有人在开放期可要求赎回其的，另投资 风险一方面来自于基金份额持有人在开放期可要求赎回其的，另投资 风险一方面来自于基金份额持有人在开放期可要求赎回其的，另投资 品种所处的交易市场不活跃而带来变现困难或因投资集中无法在出剧烈波动情况下 品种所处的交易市场不活跃而带来变现困难或因投资集中无法在出剧烈波动情况下 品种所处的交易市场不活跃而带来变现困难或因投资集中无法在出剧烈波动情况下 品种所处的交易市场不活跃而带来变现困难或因投资集中无法在出剧烈波动情况下 品种所处的交易市场不活跃而带来变现困难或因投资集中无法在出剧烈波动情况下 品种所处的交易市场不活跃而带来变现困难或因投资集中无法在出剧烈波动情况下 品种所处的交易市场不活跃而带来变现困难或因投资集中无法在出剧烈波动情况下 品种所处的交易市场不活跃而带来变现困难或因投资集中无法在出剧烈波动情况下 品种所处的交易市场不活跃而带来变现困难或因投资集中无法在出剧烈波动情况下 品种所处的交易市场不活跃而带来变现困难或因投资集中无法在出剧烈波动情况下 品种所处的交易市场不活跃而带来变现困难或因投资集中无法在出剧烈波动情况下 以合理的价格变现。 以合理的价格变现。 以合理的价格变现。 以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基管理人每日申购情况进行严 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基管理人每日申购情况进行严 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基管理人每日申购情况进行严 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基管理人每日申购情况进行严 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基管理人每日申购情况进行严 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基管理人每日申购情况进行严 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基管理人每日申购情况进行严 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基管理人每日申购情况进行严 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基管理人每日申购情况进行严 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基管理人每日申购情况进行严 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基管理人每日申购情况进行严 密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现头寸与之相匹配。本管理 密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现头寸与之相匹配。本管理 密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现头寸与之相匹配。本管理 密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现头寸与之相匹配。本管理 密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现头寸与之相匹配。本管理 密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现头寸与之相匹配。本管理 密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现头寸与之相匹配。本管理 密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现头寸与之相匹配。本管理 密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现头寸与之相匹配。本管理 密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现头寸与之相匹配。本管理 密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现头寸与之相匹配。本管理 人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定非常情况下申请的处理方式控制因开放购 人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定非常情况下申请的处理方式控制因开放购 人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定非常情况下申请的处理方式控制因开放购 人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定非常情况下申请的处理方式控制因开放购 人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定非常情况下申请的处理方式控制因开放购 人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定非常情况下申请的处理方式控制因开放购 人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定非常情况下申请的处理方式控制因开放购 人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定非常情况下申请的处理方式控制因开放购 人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定非常情况下申请的处理方式控制因开放购 人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定非常情况下申请的处理方式控制因开放购 人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定非常情况下申请的处理方式控制因开放购 赎回模式带来的流 赎回模式带来的流 赎回模式带来的流 赎回模式带来的流 动性风险，有效保障基金持人利益。 动性风险，有效保障基金持人利益。 动性风险，有效保障基金持人利益。 动性风险，有效保障基金持人利益。 动性风险，有效保障基金持人利益。 动性风险，有效保障基金持人利益。 动性风险，有效保障基金持人利益。 动性风险，有效保障基金持人利益。
于 2017 年 12 月 31 日， 本基金所承担的融负债合约定到期日均为一个月以内且不计息 本基金所承担的融负债合约定到期日均为一个月以内且不计息 本基金所承担的融负债合约定到期日均为一个月以内且不计息 本基金所承担的融负债合约定到期日均为一个月以内且不计息 本基金所承担的融负债合约定到期日均为一个月以内且不计息 本基金所承担的融负债合约定到期日均为一个月以内且不计息 本基金所承担的融负债合约定到期日均为一个月以内且不计息 本基金所承担的融负债合约定到期日均为一个月以内且不计息 本基金所承担的融负债合约定到期日均为一个月以内且不计息 本基金所承担的融负债合约定到期日均为一个月以内且不计息 本基金所承担的融负债合约定到期日均为一个月以内且不计息 本基金所承担的融负债合约定到期日均为一个月以内且不计息 本基金所承担的融负债合约定到期日均为一个月以内且不计息 本基金所承担的融负债合约定到期日均为一个月以内且不计息 本基金所承担的融负债合约定到期日均为一个月以内且不计息 ， 可赎回基金份额净值 可赎回基金份额净值 (所有者权益 所有者权益 )无固定到期 日且不计息，因此账面余额约为未折现的合无固定到期 日且不计息，因此账面余额约为未折现的合无固定到期 日且不计息，因此账面余额约为未折现的合无固定到期 日且不计息，因此账面余额约为未折现的合无固定到期 日且不计息，因此账面余额约为未折现的合无固定到期 日且不计息，因此账面余额约为未折现的合无固定到期 日且不计息，因此账面余额约为未折现的合无固定到期 日且不计息，因此账面余额约为未折现的合现金流量。 现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的管理人在运作过程中严格按照《公开募集证券投资办法》及 本基金的管理人在运作过程中严格按照《公开募集证券投资办法》及 本基金的管理人在运作过程中严格按照《公开募集证券投资办法》及 本基金的管理人在运作过程中严格按照《公开募集证券投资办法》及 本基金的管理人在运作过程中严格按照《公开募集证券投资办法》及 本基金的管理人在运作过程中严格按照《公开募集证券投资办法》及 本基金的管理人在运作过程中严格按照《公开募集证券投资办法》及 本基金的管理人在运作过程中严格按照《公开募集证券投资办法》及 本基金的管理人在运作过程中严格按照《公开募集证券投资办法》及 本基金的管理人在运作过程中严格按照《公开募集证券投资办法》及 本基金的管理人在运作过程中严格按照《公开募集证券投资办法》及 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (自 20172017 2017年 10 月 1日起施行 日起施行 )等法规的要 等法规的要 等法规的要 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立部门持仓 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立部门持仓 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立部门持仓 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立部门持仓 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立部门持仓 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立部门持仓 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立部门持仓 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立部门持仓 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立部门持仓 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立部门持仓 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立部门持仓 集中 度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力综等动性进行 度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力综等动性进行 度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力综等动性进行 度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力综等动性进行 度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力综等动性进行 度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力综等动性进行 度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力综等动性进行 度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力综等动性进行 度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力综等动性进行 度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力综等动性进行 度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力综等动性进行 持续的监测和分析。 持续的监测和分析。 持续的监测和分析。 持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的 证券市值不超过产净本基金投资于一家公司发行的 证券市值不超过产净本基金投资于一家公司发行的 证券市值不超过产净本基金投资于一家公司发行的 证券市值不超过产净本基金投资于一家公司发行的 证券市值不超过产净本基金投资于一家公司发行的 证券市值不超过产净本基金投资于一家公司发行的 证券市值不超过产净10% ，且本基金与由的 ，且本基金与由的 ，且本基金与由的 ，且本基金与由的 基金管理人的 其他共同持有一家公司发行证券不得超过该基金管理人的 其他共同持有一家公司发行证券不得超过该基金管理人的 其他共同持有一家公司发行证券不得超过该基金管理人的 其他共同持有一家公司发行证券不得超过该基金管理人的 其他共同持有一家公司发行证券不得超过该基金管理人的 其他共同持有一家公司发行证券不得超过该基金管理人的 其他共同持有一家公司发行证券不得超过该基金管理人的 其他共同持有一家公司发行证券不得超过该基金管理人的 其他共同持有一家公司发行证券不得超过该10% 。本 基金与由。本 基金与由基金的管理人其他开放式共同持有一家上 市公司发行可流通股票不得超过该基金的管理人其他开放式共同持有一家上 市公司发行可流通股票不得超过该基金的管理人其他开放式共同持有一家上 市公司发行可流通股票不得超过该基金的管理人其他开放式共同持有一家上 市公司发行可流通股票不得超过该基金的管理人其他开放式共同持有一家上 市公司发行可流通股票不得超过该基金的管理人其他开放式共同持有一家上 市公司发行可流通股票不得超过该基金的管理人其他开放式共同持有一家上 市公司发行可流通股票不得超过该基金的管理人其他开放式共同持有一家上 市公司发行可流通股票不得超过该基金的管理人其他开放式共同持有一家上 市公司发行可流通股票不得超过该基金的管理人其他开放式共同持有一家上 市公司发行可流通股票不得超过该基金的管理人其他开放式共同持有一家上 市公司发行可流通股票不得超过该市公司可流通股票的 15%( 完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国监会 完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国监会 完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国监会 认定的特殊投资组合不受该比例限制 认定的特殊投资组合不受该比例限制 认定的特殊投资组合不受该比例限制 认定的特殊投资组合不受该比例限制 认定的特殊投资组合不受该比例限制 认定的特殊投资组合不受该比例限制 认定的特殊投资组合不受该比例限制 )，本基金与由的管 理人，本基金与由的管 理人，本基金与由的管 理人，本基金与由的管 理人，本基金与由的管 理人，本基金与由的管 理人，本基金与由的管 理人，本基金与由的管 理人，本基金与由的管 理人理的全部投资组合持有 理的全部投资组合持有 理的全部投资组合持有 理的全部投资组合持有 理的全部投资组合持有 理的全部投资组合持有 一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该30%30% 。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 37 页 共 57 页
本基金所持部分证券在交易上市，其余亦可银行间同业场资产流 本基金所持部分证券在交易上市，其余亦可银行间同业场资产流 本基金所持部分证券在交易上市，其余亦可银行间同业场资产流 本基金所持部分证券在交易上市，其余亦可银行间同业场资产流 本基金所持部分证券在交易上市，其余亦可银行间同业场资产流 本基金所持部分证券在交易上市，其余亦可银行间同业场资产流 本基金所持部分证券在交易上市，其余亦可银行间同业场资产流 本基金所持部分证券在交易上市，其余亦可银行间同业场资产流 本基金所持部分证券在交易上市，其余亦可银行间同业场资产流 本基金所持部分证券在交易上市，其余亦可银行间同业场资产流 本基金所持部分证券在交易上市，其余亦可银行间同业场资产流 通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.127.4.12 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购融资 。此外，本基金可通过卖出回购融资 。此外，本基金可通过卖出回购融资 。此外，本基金可通过卖出回购融资 。此外，本基金可通过卖出回购融资 。此外，本基金可通过卖出回购融资 。此外，本基金可通过卖出回购融资 。此外，本基金可通过卖出回购融资 。此外，本基金可通过卖出回购融资 。此外，本基金可通过卖出回购融资 产方式 产方式 借入短期资金应对流动 性需求，其上限一般不超过基持有的债券投公允价值。本主借入短期资金应对流动 性需求，其上限一般不超过基持有的债券投公允价值。本主借入短期资金应对流动 性需求，其上限一般不超过基持有的债券投公允价值。本主借入短期资金应对流动 性需求，其上限一般不超过基持有的债券投公允价值。本主借入短期资金应对流动 性需求，其上限一般不超过基持有的债券投公允价值。本主借入短期资金应对流动 性需求，其上限一般不超过基持有的债券投公允价值。本主借入短期资金应对流动 性需求，其上限一般不超过基持有的债券投公允价值。本主借入短期资金应对流动 性需求，其上限一般不超过基持有的债券投公允价值。本主借入短期资金应对流动 性需求，其上限一般不超过基持有的债券投公允价值。本主借入短期资金应对流动 性需求，其上限一般不超过基持有的债券投公允价值。本主借入短期资金应对流动 性需求，其上限一般不超过基持有的债券投公允价值。本主投资于流动性受限产的 市值合计不得超过基金净投资于流动性受限产的 市值合计不得超过基金净投资于流动性受限产的 市值合计不得超过基金净投资于流动性受限产的 市值合计不得超过基金净投资于流动性受限产的 市值合计不得超过基金净投资于流动性受限产的 市值合计不得超过基金净投资于流动性受限产的 市值合计不得超过基金净投资于流动性受限产的 市值合计不得超过基金净投资于流动性受限产的 市值合计不得超过基金净投资于流动性受限产的 市值合计不得超过基金净投资于流动性受限产的 市值合计不得超过基金净投资于流动性受限产的 市值合计不得超过基金净15%15% 。
本基金的管理人每日对组合资产中 本基金的管理人每日对组合资产中 本基金的管理人每日对组合资产中 本基金的管理人每日对组合资产中 本基金的管理人每日对组合资产中 本基金的管理人每日对组合资产中 本基金的管理人每日对组合资产中 本基金的管理人每日对组合资产中 本基金的管理人每日对组合资产中 7个工作日可变现资产的价值进行审慎评 个工作日可变现资产的价值进行审慎评 个工作日可变现资产的价值进行审慎评 个工作日可变现资产的价值进行审慎评 个工作日可变现资产的价值进行审慎评 个工作日可变现资产的价值进行审慎评 个工作日可变现资产的价值进行审慎评 个工作日可变现资产的价值进行审慎评 个工作日可变现资产的价值进行审慎评 个工作日可变现资产的价值进行审慎评 估与测算，确保每日认的净 估与测算，确保每日认的净 估与测算，确保每日认的净 估与测算，确保每日认的净 估与测算，确保每日认的净 估与测算，确保每日认的净 赎回申请不得超过 赎回申请不得超过 赎回申请不得超过 赎回申请不得超过 赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的价值。 个工作日可变现资产的价值。 个工作日可变现资产的价值。 个工作日可变现资产的价值。 个工作日可变现资产的价值。 个工作日可变现资产的价值。 个工作日可变现资产的价值。
同时，本基金的管理人通过合分散逆回购交易到期日与对手集中度；按照穿 同时，本基金的管理人通过合分散逆回购交易到期日与对手集中度；按照穿 同时，本基金的管理人通过合分散逆回购交易到期日与对手集中度；按照穿 同时，本基金的管理人通过合分散逆回购交易到期日与对手集中度；按照穿 同时，本基金的管理人通过合分散逆回购交易到期日与对手集中度；按照穿 同时，本基金的管理人通过合分散逆回购交易到期日与对手集中度；按照穿 同时，本基金的管理人通过合分散逆回购交易到期日与对手集中度；按照穿 同时，本基金的管理人通过合分散逆回购交易到期日与对手集中度；按照穿 同时，本基金的管理人通过合分散逆回购交易到期日与对手集中度；按照穿 同时，本基金的管理人通过合分散逆回购交易到期日与对手集中度；按照穿 同时，本基金的管理人通过合分散逆回购交易到期日与对手集中度；按照穿 透原则对交易手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要尽职调查与严格准入管理， 透原则对交易手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要尽职调查与严格准入管理， 透原则对交易手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要尽职调查与严格准入管理， 透原则对交易手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要尽职调查与严格准入管理， 透原则对交易手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要尽职调查与严格准入管理， 透原则对交易手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要尽职调查与严格准入管理， 透原则对交易手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要尽职调查与严格准入管理， 透原则对交易手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要尽职调查与严格准入管理， 透原则对交易手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要尽职调查与严格准入管理， 透原则对交易手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要尽职调查与严格准入管理， 透原则对交易手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要尽职调查与严格准入管理， 以及对不同的交易 手实施额度管理并进行动态调整等措严格本基金从事逆回购以及对不同的交易 手实施额度管理并进行动态调整等措严格本基金从事逆回购以及对不同的交易 手实施额度管理并进行动态调整等措严格本基金从事逆回购以及对不同的交易 手实施额度管理并进行动态调整等措严格本基金从事逆回购以及对不同的交易 手实施额度管理并进行动态调整等措严格本基金从事逆回购以及对不同的交易 手实施额度管理并进行动态调整等措严格本基金从事逆回购以及对不同的交易 手实施额度管理并进行动态调整等措严格本基金从事逆回购以及对不同的交易 手实施额度管理并进行动态调整等措严格本基金从事逆回购以及对不同的交易 手实施额度管理并进行动态调整等措严格本基金从事逆回购以及对不同的交易 手实施额度管理并进行动态调整等措严格本基金从事逆回购以及对不同的交易 手实施额度管理并进行动态调整等措严格本基金从事逆回购的流动性风险和交易对手。此外，本基金管理人建立了逆回购质押品方案： 的流动性风险和交易对手。此外，本基金管理人建立了逆回购质押品方案： 的流动性风险和交易对手。此外，本基金管理人建立了逆回购质押品方案： 的流动性风险和交易对手。此外，本基金管理人建立了逆回购质押品方案： 的流动性风险和交易对手。此外，本基金管理人建立了逆回购质押品方案： 的流动性风险和交易对手。此外，本基金管理人建立了逆回购质押品方案： 的流动性风险和交易对手。此外，本基金管理人建立了逆回购质押品方案： 的流动性风险和交易对手。此外，本基金管理人建立了逆回购质押品方案： 的流动性风险和交易对手。此外，本基金管理人建立了逆回购质押品方案： 的流动性风险和交易对手。此外，本基金管理人建立了逆回购质押品方案： 的流动性风险和交易对手。此外，本基金管理人建立了逆回购质押品方案： 根据质押品的资确定率水平；持续监测风险状况与价值变动以保按公允 根据质押品的资确定率水平；持续监测风险状况与价值变动以保按公允 根据质押品的资确定率水平；持续监测风险状况与价值变动以保按公允 根据质押品的资确定率水平；持续监测风险状况与价值变动以保按公允 根据质押品的资确定率水平；持续监测风险状况与价值变动以保按公允 根据质押品的资确定率水平；持续监测风险状况与价值变动以保按公允 根据质押品的资确定率水平；持续监测风险状况与价值变动以保按公允 根据质押品的资确定率水平；持续监测风险状况与价值变动以保按公允 根据质押品的资确定率水平；持续监测风险状况与价值变动以保按公允 根据质押品的资确定率水平；持续监测风险状况与价值变动以保按公允 根据质押品的资确定率水平；持续监测风险状况与价值变动以保按公允 价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国 价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国 价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国 价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国 价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国 价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国 证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易时，可接受质押品的资要求与基金合同约定投范围保持一致。 交易时，可接受质押品的资要求与基金合同约定投范围保持一致。 交易时，可接受质押品的资要求与基金合同约定投范围保持一致。 交易时，可接受质押品的资要求与基金合同约定投范围保持一致。 交易时，可接受质押品的资要求与基金合同约定投范围保持一致。 交易时，可接受质押品的资要求与基金合同约定投范围保持一致。 交易时，可接受质押品的资要求与基金合同约定投范围保持一致。 交易时，可接受质押品的资要求与基金合同约定投范围保持一致。 交易时，可接受质押品的资要求与基金合同约定投范围保持一致。 交易时，可接受质押品的资要求与基金合同约定投范围保持一致。 交易时，可接受质押品的资要求与基金合同约定投范围保持一致。 交易时，可接受质押品的资要求与基金合同约定投范围保持一致。 交易时，可接受质押品的资要求与基金合同约定投范围保持一致。 交易时，可接受质押品的资要求与基金合同约定投范围保持一致。 交易时，可接受质押品的资要求与基金合同约定投范围保持一致。
综合上述各项流 动性指标的监测结果及风险管理措施实，本基金在报告期内综合上述各项流 动性指标的监测结果及风险管理措施实，本基金在报告期内综合上述各项流 动性指标的监测结果及风险管理措施实，本基金在报告期内综合上述各项流 动性指标的监测结果及风险管理措施实，本基金在报告期内综合上述各项流 动性指标的监测结果及风险管理措施实，本基金在报告期内综合上述各项流 动性指标的监测结果及风险管理措施实，本基金在报告期内综合上述各项流 动性指标的监测结果及风险管理措施实，本基金在报告期内综合上述各项流 动性指标的监测结果及风险管理措施实，本基金在报告期内综合上述各项流 动性指标的监测结果及风险管理措施实，本基金在报告期内综合上述各项流 动性指标的监测结果及风险管理措施实，本基金在报告期内综合上述各项流 动性指标的监测结果及风险管理措施实，本基金在报告期内动性情况良好。 动性情况良好。 动性情况良好。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持融工具的公允价值或未来现流量因处各类格素变动 市场风险是指基金所持融工具的公允价值或未来现流量因处各类格素变动 市场风险是指基金所持融工具的公允价值或未来现流量因处各类格素变动 市场风险是指基金所持融工具的公允价值或未来现流量因处各类格素变动 市场风险是指基金所持融工具的公允价值或未来现流量因处各类格素变动 市场风险是指基金所持融工具的公允价值或未来现流量因处各类格素变动 市场风险是指基金所持融工具的公允价值或未来现流量因处各类格素变动 市场风险是指基金所持融工具的公允价值或未来现流量因处各类格素变动 市场风险是指基金所持融工具的公允价值或未来现流量因处各类格素变动 市场风险是指基金所持融工具的公允价值或未来现流量因处各类格素变动 市场风险是指基金所持融工具的公允价值或未来现流量因处各类格素变动 而发生波动的风险，包括利率、外汇和其他价格。 而发生波动的风险，包括利率、外汇和其他价格。 而发生波动的风险，包括利率、外汇和其他价格。 而发生波动的风险，包括利率、外汇和其他价格。 而发生波动的风险，包括利率、外汇和其他价格。 而发生波动的风险，包括利率、外汇和其他价格。 而发生波动的风险，包括利率、外汇和其他价格。 而发生波动的风险，包括利率、外汇和其他价格。 而发生波动的风险，包括利率、外汇和其他价格。 而发生波动的风险，包括利率、外汇和其他价格。 而发生波动的风险，包括利率、外汇和其他价格。 而发生波动的风险，包括利率、外汇和其他价格。 而发生波动的风险，包括利率、外汇和其他价格。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现流量受市场变动而发生波。敏感 利率风险是指金融工具的公允价值或现流量受市场变动而发生波。敏感 利率风险是指金融工具的公允价值或现流量受市场变动而发生波。敏感 利率风险是指金融工具的公允价值或现流量受市场变动而发生波。敏感 利率风险是指金融工具的公允价值或现流量受市场变动而发生波。敏感 利率风险是指金融工具的公允价值或现流量受市场变动而发生波。敏感 利率风险是指金融工具的公允价值或现流量受市场变动而发生波。敏感 利率风险是指金融工具的公允价值或现流量受市场变动而发生波。敏感 利率风险是指金融工具的公允价值或现流量受市场变动而发生波。敏感 利率风险是指金融工具的公允价值或现流量受市场变动而发生波。敏感 利率风险是指金融工具的公允价值或现流量受市场变动而发生波。敏感 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动类 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动类 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动类 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动类 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动类 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动类 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动类 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动类 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动类 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动类 金融工具还面 金融工具还面 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的 管理人定期对面临利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合本基金的 管理人定期对面临利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合本基金的 管理人定期对面临利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合本基金的 管理人定期对面临利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合本基金的 管理人定期对面临利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合本基金的 管理人定期对面临利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合本基金的 管理人定期对面临利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合本基金的 管理人定期对面临利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合本基金的 管理人定期对面临利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合本基金的 管理人定期对面临利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合本基金的 管理人定期对面临利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合久期等方法对上述利率风险进行管理。 久期等方法对上述利率风险进行管理。 久期等方法对上述利率风险进行管理。 久期等方法对上述利率风险进行管理。 久期等方法对上述利率风险进行管理。 久期等方法对上述利率风险进行管理。 久期等方法对上述利率风险进行管理。 久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分融资产和负债不计息，因此收入经营活动现 本基金持有及承担的大部分融资产和负债不计息，因此收入经营活动现 本基金持有及承担的大部分融资产和负债不计息，因此收入经营活动现 本基金持有及承担的大部分融资产和负债不计息，因此收入经营活动现 本基金持有及承担的大部分融资产和负债不计息，因此收入经营活动现 本基金持有及承担的大部分融资产和负债不计息，因此收入经营活动现 本基金持有及承担的大部分融资产和负债不计息，因此收入经营活动现 本基金持有及承担的大部分融资产和负债不计息，因此收入经营活动现 本基金持有及承担的大部分融资产和负债不计息，因此收入经营活动现 本基金持有及承担的大部分融资产和负债不计息，因此收入经营活动现 本基金持有及承担的大部分融资产和负债不计息，因此收入经营活动现 金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基持有的敏感性资产主要为银行存款、结算 金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基持有的敏感性资产主要为银行存款、结算 金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基持有的敏感性资产主要为银行存款、结算 金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基持有的敏感性资产主要为银行存款、结算 金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基持有的敏感性资产主要为银行存款、结算 金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基持有的敏感性资产主要为银行存款、结算 金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基持有的敏感性资产主要为银行存款、结算 金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基持有的敏感性资产主要为银行存款、结算 金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基持有的敏感性资产主要为银行存款、结算 金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基持有的敏感性资产主要为银行存款、结算 金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基持有的敏感性资产主要为银行存款、结算 备付金、存出保证等。 备付金、存出保证等。 备付金、存出保证等。 备付金、存出保证等。 备付金、存出保证等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 38 页 共 57 页
本期末 2017 年 12 月 31 日 1年以内 年以内 1-5年 5年以上 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 银行存款
5,598,108.35 5,598,108.35 5,598,108.35
-
-
-
5,598,108.35 5,598,108.35 5,598,108.35
结算备付金 结算备付金
46,942.09 46,942.09
-
-
-
46,942.09 46,942.09
存出保证金 存出保证金
12,607.46 12,607.46
-
-
-
12,607.46 12,607.46
交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产
-
-
-
52,831,827.20 52,831,827.20 52,831,827.20
52,831,827.20 52,831,827.20 52,831,827.20
应收利息 应收利息
-
-
-
886.56
886.56
应收申购款 应收申购款
-
-
-
1,492.78 1,492.78
1,492.78 1,492.78
其他资产 其他资产
-
-
-
-
-
资产总计 资产总计
5,657,657.90 5,657,657.90 5,657,657.90
-
-
52,834,206.54 52,834,206.54 52,834,206.54
58,491,864.44 58,491,864.44 58,491,864.44
负债
应付证券清算款 应付证券清算款 应付证券清算款
-
-
-
1,974,340.15 1,974,340.15 1,974,340.15
1,974,340.15 1,974,340.15 1,974,340.15
应付赎回款 应付赎回款
-
-
-
174,028.08 174,028.08
174,028.08 174,028.08
应付管理人报酬 应付管理人报酬 应付管理人报酬
-
-
-
71,532.00 71,532.00
71,532.00 71,532.00
应付托管费 应付托管费
-
-
-
11,922.04 11,922.04
11,922.04 11,922.04
应付交易费用 应付交易费用 应付交易费用
-
-
-
44,548.04 44,548.04
44,548.04 44,548.04
其他负债 其他负债
-
-
-
160,347.75 160,347.75
160,347.75 160,347.75
负债总计 负债总计
-
-
-
2,436,718 2,436,718 .06.06
2,436,718.06 2,436,718.06 2,436,718.06
利率敏感度缺口 利率敏感度缺口 利率敏感度缺口
5,657,657.90 5,657,657.90 5,657,657.90
-
-
50,397,488.48 50,397,488.48 50,397,488.48
56,055,146.38 56,055,146.38 56,055,146.38 上年度末 上年度末 2016 年 12 月 31 日 1年以内 年以内 1-5年 5年以上 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 银行存款
10,900,994.15 10,900,994.15 10,900,994.15
-
-
-
10,900,994.15 10,900,994.15 10,900,994.15
买入返售金融资 买入返售金融资 买入返售金融资 产
198,500,000.00 198,500,000.00 198,500,000.00
-
-
-
198,500,000.00 198,500,000.00 198,500,000.00
应收利息 应收利息
-
-
-
102,514.48 102,514.48
102,514.48 102,514.48
资产总计 资产总计
209,400,9 209,400,9 94.1594.15
-
-
102,514.48 102,514.48
209,503,508.63 209,503,508.63 209,503,508.63
负债
应付管理人报酬 应付管理人报酬 应付管理人报酬
-
-
-
17,167.95 17,167.95
17,167.95 17,167.95
应付托管费 应付托管费
-
-
-
2,861.32 2,861.32
2,861.32 2,861.32
其他负债 其他负债
-
-
-
538.05
538.05
负债总计 负债总计
-
-
-
20,567.32 20,567.32
20,567.32 20,567.32
利率敏感度缺口 利率敏感度缺口 利率敏感度缺口
209,400,994.15 209,400,994.15 209,400,994.15
-
-
81,947.16 81,947.16
209,482,941.31 209,482,941.31 209,482,941.31
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定利率重新 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定利率重新 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定利率重新 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定利率重新 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定利率重新 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定利率重新 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定利率重新 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定利率重新 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定利率重新 定价日或到期孰早 定价日或到期孰早 者予以分类。 者予以分类。 者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2017 2017年 12 月 31 日，本基金未持有交易性债券投资 日，本基金未持有交易性债券投资 日，本基金未持有交易性债券投资 日，本基金未持有交易性债券投资 日，本基金未持有交易性债券投资 日，本基金未持有交易性债券投资 日，本基金未持有交易性债券投资 日，本基金未持有交易性债券投资 (2016 (2016 年 12 月 31 日：同 日：同 )，因此市场利率 ，因此市场利率 ，因此市场利率 ，因此市场利率
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 39 页 共 57 页
的变动对于本基金资产净值无重大影响 的变动对于本基金资产净值无重大影响 的变动对于本基金资产净值无重大影响 的变动对于本基金资产净值无重大影响 的变动对于本基金资产净值无重大影响 的变动对于本基金资产净值无重大影响 的变动对于本基金资产净值无重大影响 的变动对于本基金资产净值无重大影响 (2016 (2016 年 12 月 31 日：同 日：同 )。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现流量因率变动而发生波。本基 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现流量因率变动而发生波。本基 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现流量因率变动而发生波。本基 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现流量因率变动而发生波。本基 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现流量因率变动而发生波。本基 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现流量因率变动而发生波。本基 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现流量因率变动而发生波。本基 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现流量因率变动而发生波。本基 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现流量因率变动而发生波。本基 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现流量因率变动而发生波。本基 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现流量因率变动而发生波。本基 金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持融工具的公允值或未来现流量因除市场利率和外汇以 其他价格风险是指基金所持融工具的公允值或未来现流量因除市场利率和外汇以 其他价格风险是指基金所持融工具的公允值或未来现流量因除市场利率和外汇以 其他价格风险是指基金所持融工具的公允值或未来现流量因除市场利率和外汇以 其他价格风险是指基金所持融工具的公允值或未来现流量因除市场利率和外汇以 其他价格风险是指基金所持融工具的公允值或未来现流量因除市场利率和外汇以 其他价格风险是指基金所持融工具的公允值或未来现流量因除市场利率和外汇以 其他价格风险是指基金所持融工具的公允值或未来现流量因除市场利率和外汇以 其他价格风险是指基金所持融工具的公允值或未来现流量因除市场利率和外汇以 其他价格风险是指基金所持融工具的公允值或未来现流量因除市场利率和外汇以 其他价格风险是指基金所持融工具的公允值或未来现流量因除市场利率和外汇以 外的市场价格因素变动而发生波风险。本基金主要投资于证 外的市场价格因素变动而发生波风险。本基金主要投资于证 外的市场价格因素变动而发生波风险。本基金主要投资于证 外的市场价格因素变动而发生波风险。本基金主要投资于证 外的市场价格因素变动而发生波风险。本基金主要投资于证 外的市场价格因素变动而发生波风险。本基金主要投资于证 外的市场价格因素变动而发生波风险。本基金主要投资于证 券交易所上市或银行间同业场 券交易所上市或银行间同业场 券交易所上市或银行间同业场 券交易所上市或银行间同业场 交易的债券， 所面临其他价格风险来源于单个证发行主体自身经营情况或特殊事项影响交易的债券， 所面临其他价格风险来源于单个证发行主体自身经营情况或特殊事项影响交易的债券， 所面临其他价格风险来源于单个证发行主体自身经营情况或特殊事项影响交易的债券， 所面临其他价格风险来源于单个证发行主体自身经营情况或特殊事项影响交易的债券， 所面临其他价格风险来源于单个证发行主体自身经营情况或特殊事项影响交易的债券， 所面临其他价格风险来源于单个证发行主体自身经营情况或特殊事项影响交易的债券， 所面临其他价格风险来源于单个证发行主体自身经营情况或特殊事项影响交易的债券， 所面临其他价格风险来源于单个证发行主体自身经营情况或特殊事项影响交易的债券， 所面临其他价格风险来源于单个证发行主体自身经营情况或特殊事项影响交易的债券， 所面临其他价格风险来源于单个证发行主体自身经营情况或特殊事项影响交易的债券， 所面临其他价格风险来源于单个证发行主体自身经营情况或特殊事项影响也可能来源于证券市场整体波动的影响。 也可能来源于证券市场整体波动的影响。 也可能来源于证券市场整体波动的影响。 也可能来源于证券市场整体波动的影响。 也可能来源于证券市场整体波动的影响。 也可能来源于证券市场整体波动的影响。 也可能来源于证券市场整体波动的影响。 也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的管理人在构建和投资组合过程中，采用“自上而下”策略通对宏 本基金的管理人在构建和投资组合过程中，采用“自上而下”策略通对宏 本基金的管理人在构建和投资组合过程中，采用“自上而下”策略通对宏 本基金的管理人在构建和投资组合过程中，采用“自上而下”策略通对宏 本基金的管理人在构建和投资组合过程中，采用“自上而下”策略通对宏 本基金的管理人在构建和投资组合过程中，采用“自上而下”策略通对宏 本基金的管理人在构建和投资组合过程中，采用“自上而下”策略通对宏 本基金的管理人在构建和投资组合过程中，采用“自上而下”策略通对宏 本基金的管理人在构建和投资组合过程中，采用“自上而下”策略通对宏 本基金的管理人在构建和投资组合过程中，采用“自上而下”策略通对宏 本基金的管理人在构建和投资组合过程中，采用“自上而下”策略通对宏 观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行做出资产配置组构建决定；通过对单 观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行做出资产配置组构建决定；通过对单 观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行做出资产配置组构建决定；通过对单 观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行做出资产配置组构建决定；通过对单 观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行做出资产配置组构建决定；通过对单 观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行做出资产配置组构建决定；通过对单 观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行做出资产配置组构建决定；通过对单 观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行做出资产配置组构建决定；通过对单 观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行做出资产配置组构建决定；通过对单 观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行做出资产配置组构建决定；通过对单 观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行做出资产配置组构建决定；通过对单 个证券的定性分析及量，选择符合基金 同约范围投资品种进行。本个证券的定性分析及量，选择符合基金 同约范围投资品种进行。本个证券的定性分析及量，选择符合基金 同约范围投资品种进行。本个证券的定性分析及量，选择符合基金 同约范围投资品种进行。本个证券的定性分析及量，选择符合基金 同约范围投资品种进行。本个证券的定性分析及量，选择符合基金 同约范围投资品种进行。本个证券的定性分析及量，选择符合基金 同约范围投资品种进行。本个证券的定性分析及量，选择符合基金 同约范围投资品种进行。本个证券的定性分析及量，选择符合基金 同约范围投资品种进行。本个证券的定性分析及量，选择符合基金 同约范围投资品种进行。本个证券的定性分析及量，选择符合基金 同约范围投资品种进行。本管理人定期结合宏观及微环境的变化，对投资策略、产配置组进行修正来主动应 管理人定期结合宏观及微环境的变化，对投资策略、产配置组进行修正来主动应 管理人定期结合宏观及微环境的变化，对投资策略、产配置组进行修正来主动应 管理人定期结合宏观及微环境的变化，对投资策略、产配置组进行修正来主动应 管理人定期结合宏观及微环境的变化，对投资策略、产配置组进行修正来主动应 管理人定期结合宏观及微环境的变化，对投资策略、产配置组进行修正来主动应 管理人定期结合宏观及微环境的变化，对投资策略、产配置组进行修正来主动应 管理人定期结合宏观及微环境的变化，对投资策略、产配置组进行修正来主动应 管理人定期结合宏观及微环境的变化，对投资策略、产配置组进行修正来主动应 管理人定期结合宏观及微环境的变化，对投资策略、产配置组进行修正来主动应 管理人定期结合宏观及微环境的变化，对投资策略、产配置组进行修正来主动应 对可能发生的市场价格风险。 对可能发生的市场价格风险。 对可能发生的市场价格风险。 对可能发生的市场价格风险。 对可能发生的市场价格风险。 对可能发生的市场价格风险。
本基金股票投资占产的比例范围为 基金股票投资占产的比例范围为 基金股票投资占产的比例范围为 基金股票投资占产的比例范围为 0-95% ；基金持有全部权证的市值不得超过资 ；基金持有全部权证的市值不得超过资 ；基金持有全部权证的市值不得超过资 ；基金持有全部权证的市值不得超过资 ；基金持有全部权证的市值不得超过资 产净值的 产净值的 3% ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 ；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基留现或投资 于到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低基金资产净值于到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低基金资产净值于到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低基金资产净值于到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低基金资产净值于到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低基金资产净值于到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低基金资产净值于到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低基金资产净值于到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低基金资产净值于到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低基金资产净值于到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低基金资产净值于到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低基金资产净值于到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低基金资产净值于到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低基金资产净值于到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低基金资产净值5% 。本基金以医疗健康行业的 。本基金以医疗健康行业的 。本基金以医疗健康行业的 。本基金以医疗健康行业的 。本基金以医疗健康行业的 。本基金以医疗健康行业的 。本基金以医疗健康行业的 上市公司股票为主要投资对象，于医疗健康行业证券的产占非现金基比 上市公司股票为主要投资对象，于医疗健康行业证券的产占非现金基比 上市公司股票为主要投资对象，于医疗健康行业证券的产占非现金基比 上市公司股票为主要投资对象，于医疗健康行业证券的产占非现金基比 上市公司股票为主要投资对象，于医疗健康行业证券的产占非现金基比 上市公司股票为主要投资对象，于医疗健康行业证券的产占非现金基比 上市公司股票为主要投资对象，于医疗健康行业证券的产占非现金基比 上市公司股票为主要投资对象，于医疗健康行业证券的产占非现金基比 上市公司股票为主要投资对象，于医疗健康行业证券的产占非现金基比 上市公司股票为主要投资对象，于医疗健康行业证券的产占非现金基比 上市公司股票为主要投资对象，于医疗健康行业证券的产占非现金基比 例不低于 例不低于 80%80% 。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 项目 本期末 2017 年 12 月 31 日 上年度末 上年度末 2016 年 12 月 31 日 公允价值 公允价值 占基金资产净值比例 （%） 公允价 值 占基金资 占基金资 产净值比 产净值比 例（ %）
交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产 -股票投资 股票投资 股票投资
52,831,827.20 52,831,827.20 52,831,827.20
94.25
-
-
交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产 －基金 投资
-
-
-
-
交易性金融资产－贵属投 交易性金融资产－贵属投 交易性金融资产－贵属投 交易性金融资产－贵属投 交易性金融资产－贵属投 交易性金融资产－贵属投 资
-
-
-
-
衍生金融资 产－权证投衍生金融资 产－权证投衍生金融资 产－权证投衍生金融资 产－权证投衍生金融资
产－权证投-
-
-
-
其他
-
-
-
-
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 40 页 共 57 页
合计
52,831,827.20 52,831,827.20 52,831,827.20
94.25
-
-
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除沪深 除沪深 300 指数以外的其他市场变 量保持不指数以外的其他市场变 量保持不指数以外的其他市场变 量保持不指数以外的其他市场变 量保持不指数以外的其他市场变 量保持不指数以外的其他市场变 量保持不指数以外的其他市场变
量保持不分析
相关风险变量的动 相关风险变量的动 相关风险变量的动 相关风险变量的动
对资产负债表日基金净值的 对资产负债表日基金净值的 对资产负债表日基金净值的 对资产负债表日基金净值的 对资产负债表日基金净值的 对资产负债表日基金净值的
影响金额（单位：人民币元） 影响金额（单位：人民币元） 影响金额（单位：人民币元） 影响金额（单位：人民币元） 影响金额（单位：人民币元） 影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 本期末（ 2017 2017 年 12 月 31 日 ）
上年度末（ 上年度末（ 上年度末（ 2016 2016 年 12 月 31 日 ）
沪深 300300 指数下降 指数下降 指数下降 5%
2,561,735.07 2,561,735.07 2,561,735.07
-
沪深 300300 指数上升 指数上升 指数上升 5%
-2,561,735.07 2,561,735.07 2,561,735.07
-
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值 公允价值 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法 金融工具公允价值计量的方法 金融工具公允价值计量的方法 金融工具公允价值计量的方法 金融工具公允价值计量的方法 金融工具公允价值计量的方法 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对整体而言具有重要意义输入最 公允价值计量结果所属的层次，由对整体而言具有重要意义输入最 公允价值计量结果所属的层次，由对整体而言具有重要意义输入最 公允价值计量结果所属的层次，由对整体而言具有重要意义输入最 公允价值计量结果所属的层次，由对整体而言具有重要意义输入最 公允价值计量结果所属的层次，由对整体而言具有重要意义输入最 公允价值计量结果所属的层次，由对整体而言具有重要意义输入最 公允价值计量结果所属的层次，由对整体而言具有重要意义输入最 公允价值计量结果所属的层次，由对整体而言具有重要意义输入最 公允价值计量结果所属的层次，由对整体而言具有重要意义输入最 公允价值计量结果所属的层次，由对整体而言具有重要意义输入最 低层次决定： 低层次决定： 低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。 第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。 第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。 第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。 第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。 第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。 第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。 第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。 第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。 第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。 第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。 第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。 第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。 第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。 第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。 第二层次：除一输入值外相关资产或负债直接间可观察的。
第三层次： 第三层次： 相关资产或负债的不可观察输入值。 相关资产或负债的不可观察输入值。 相关资产或负债的不可观察输入值。 相关资产或负债的不可观察输入值。 相关资产或负债的不可观察输入值。 相关资产或负债的不可观察输入值。 相关资产或负债的不可观察输入值。 相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量金融工具 持续的以公允价值计量金融工具 持续的以公允价值计量金融工具 持续的以公允价值计量金融工具 持续的以公允价值计量金融工具 持续的以公允价值计量金融工具 持续的以公允价值计量金融工具 持续的以公允价值计量金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值 各层次金融工具公允价值 各层次金融工具公允价值 各层次金融工具公允价值 各层次金融工具公允价值 各层次金融工具公允价值 各层次金融工具公允价值
于 2017 2017年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动入当期损益融资产中属 于第一层次的余额为 于第一层次的余额为 于第一层次的余额为 于第一层次的余额为 于第一层次的余额为 50,582,027.20 50,582,027.2050,582,027.20 50,582,027.20 元，属于第二层次的余额为 元，属于第二层次的余额为 元，属于第二层次的余额为 元，属于第二层次的余额为 元，属于第二层次的余额为 元，属于第二层次的余额为 元，属于第二层次的余额为 2,249,800.00 2,249,800.00 2,249,800.00 2,249,800.00元，无第三层次的 元，无第三层次的 元，无第三层次的 元，无第三层次的 元，无第三层次的 余额 (2016 (2016 年 12 月 31 日：无属于第一层次、二以及三的余额 日：无属于第一层次、二以及三的余额 日：无属于第一层次、二以及三的余额 日：无属于第一层次、二以及三的余额 日：无属于第一层次、二以及三的余额 日：无属于第一层次、二以及三的余额 日：无属于第一层次、二以及三的余额 日：无属于第一层次、二以及三的余额 日：无属于第一层次、二以及三的余额 日：无属于第一层次、二以及三的余额 日：无属于第一层次、二以及三的余额 )。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动 公允价值所属层次间的重大变动 公允价值所属层次间的重大变动 公允价值所属层次间的重大变动 公允价值所属层次间的重大变动 公允价值所属层次间的重大变动 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、不活跃 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、不活跃 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、不活跃 (包括涨跌停时的交易不活 包括涨跌停时的交易不活 包括涨跌停时的交易不活 包括涨跌停时的交易不活 包括涨跌停时的交易不活 包括涨跌停时的交易不活 包括涨跌停时的交易不活 包括涨跌停时的交易不活 包括涨跌停时的交易不活 包括涨跌停时的交易不活 跃)、或属于非公开发 、或属于非公开发 、或属于非公开发 、或属于非公开发 、或属于非公开发 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃期间、及 限售期间将相关股票的公 允价值列入第一层次；并根据估调整中采用不可观察输对于限售期间将相关股票的公 允价值列入第一层次；并根据估调整中采用不可观察输对于限售期间将相关股票的公 允价值列入第一层次；并根据估调整中采用不可观察输对于限售期间将相关股票的公 允价值列入第一层次；并根据估调整中采用不可观察输对于限售期间将相关股票的公 允价值列入第一层次；并根据估调整中采用不可观察输对于限售期间将相关股票的公 允价值列入第一层次；并根据估调整中采用不可观察输对于限售期间将相关股票的公 允价值列入第一层次；并根据估调整中采用不可观察输对于限售期间将相关股票的公 允价值列入第一层次；并根据估调整中采用不可观察输对于限售期间将相关股票的公 允价值列入第一层次；并根据估调整中采用不可观察输对于限售期间将相关股票的公 允价值列入第一层次；并根据估调整中采用不可观察输对于限售期间将相关股票的公 允价值列入第一层次；并根据估调整中采用不可观察输对于允价值的影响程度，确定相关股票公应属第二层次还是三。 允价值的影响程度，确定相关股票公应属第二层次还是三。 允价值的影响程度，确定相关股票公应属第二层次还是三。 允价值的影响程度，确定相关股票公应属第二层次还是三。 允价值的影响程度，确定相关股票公应属第二层次还是三。 允价值的影响程度，确定相关股票公应属第二层次还是三。 允价值的影响程度，确定相关股票公应属第二层次还是三。 允价值的影响程度，确定相关股票公应属第二层次还是三。 允价值的影响程度，确定相关股票公应属第二层次还是三。 允价值的影响程度，确定相关股票公应属第二层次还是三。 允价值的影响程度，确定相关股票公应属第二层次还是三。 允价值的影响程度，确定相关股票公应属第二层次还是三。 允价值的影响程度，确定相关股票公应属第二层次还是三。 允价值的影响程度，确定相关股票公应属第二层次还是三。 允价值的影响程度，确定相关股票公应属第二层次还是三。
(iii) 第三 层次公允价值余额 和本期变动金层次公允价值余额 和本期变动金层次公允价值余额 和本期变动金层次公允价值余额 和本期变动金层次公允价值余额 和本期变动金层次公允价值余额 和本期变动金层次公允价值余额 和本期变动金层次公允价值余额
和本期变动金无。
(c) 非持续的以公允价值计量金融工具 非持续的以公允价值计量金融工具 非持续的以公允价值计量金融工具 非持续的以公允价值计量金融工具 非持续的以公允价值计量金融工具 非持续的以公允价值计量金融工具 非持续的以公允价值计量金融工具 非持续的以公允价值计量金融工具 非持续的以公允价值计量金融工具
于 2017 年 12 月 31 日，本基金未持有非续的以公允价值计量融资产。 日，本基金未持有非续的以公允价值计量融资产。 日，本基金未持有非续的以公允价值计量融资产。 日，本基金未持有非续的以公允价值计量融资产。 日，本基金未持有非续的以公允价值计量融资产。 日，本基金未持有非续的以公允价值计量融资产。 日，本基金未持有非续的以公允价值计量融资产。 日，本基金未持有非续的以公允价值计量融资产。 日，本基金未持有非续的以公允价值计量融资产。 日，本基金未持有非续的以公允价值计量融资产。 日，本基金未持有非续的以公允价值计量融资产。 日，本基金未持有非续的以公允价值计量融资产。 日，本基金未持有非续的以公允价值计量融资产。 (2016 年 12 月 31 日：同 日：同 )。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 41 页 共 57 页
(d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项其他， 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项其他， 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项其他， 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项其他， 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项其他， 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项其他， 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项其他， 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项其他， 其账面价值与公允 其账面价值与公允 其账面价值与公允 价值相差很小。 价值相差很小。 价值相差很小。
(2) 增值税 增值税
根据财政部、国家税务总局于 根据财政部、国家税务总局于 根据财政部、国家税务总局于 根据财政部、国家税务总局于 根据财政部、国家税务总局于 根据财政部、国家税务总局于 根据财政部、国家税务总局于 根据财政部、国家税务总局于 2016 2016年 12 月 21 日颁布的财税 日颁布的财税 日颁布的财税 [2016]140 [2016]140 [2016]140号《关于明确金融 号《关于明确金融 号《关于明确金融 号《关于明确金融 号《关于明确金融 房 地产开发 地产开发 教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应教育辅助服务等增值税 政策的通知》规定，资管产品运营过程中发生应行 为，以资管产品理人增值税纳。 为，以资管产品理人增值税纳。 为，以资管产品理人增值税纳。 为，以资管产品理人增值税纳。 为，以资管产品理人增值税纳。 为，以资管产品理人增值税纳。 为，以资管产品理人增值税纳。 为，以资管产品理人增值税纳。
根据财政部、国家税务总局于 根据财政部、国家税务总局于 根据财政部、国家税务总局于 根据财政部、国家税务总局于 根据财政部、国家税务总局于 根据财政部、国家税务总局于 根据财政部、国家税务总局于 20172017 年 6月 30 日颁布的财税 日颁布的财税 日颁布的财税 [2017]56 [2017]56 [2017]56 号《关于资管产品增值 号《关于资管产品增值 号《关于资管产品增值 号《关于资管产品增值 号《关于资管产品增值 号《关于资管产品增值 税有关问题的通知》规定，资管产品理人运营过程中发生增值应行为暂适 税有关问题的通知》规定，资管产品理人运营过程中发生增值应行为暂适 税有关问题的通知》规定，资管产品理人运营过程中发生增值应行为暂适 税有关问题的通知》规定，资管产品理人运营过程中发生增值应行为暂适 税有关问题的通知》规定，资管产品理人运营过程中发生增值应行为暂适 税有关问题的通知》规定，资管产品理人运营过程中发生增值应行为暂适 税有关问题的通知》规定，资管产品理人运营过程中发生增值应行为暂适 税有关问题的通知》规定，资管产品理人运营过程中发生增值应行为暂适 税有关问题的通知》规定，资管产品理人运营过程中发生增值应行为暂适 税有关问题的通知》规定，资管产品理人运营过程中发生增值应行为暂适 税有关问题的通知》规定，资管产品理人运营过程中发生增值应行为暂适 用简易计税方法，按照 用简易计税方法，按照 用简易计税方法，按照 用简易计税方法，按照 用简易计税方法，按照 3% 的征收率缴纳增值税。对资管产品在 的征收率缴纳增值税。对资管产品在 的征收率缴纳增值税。对资管产品在 的征收率缴纳增值税。对资管产品在 的征收率缴纳增值税。对资管产品在 的征收率缴纳增值税。对资管产品在 的征收率缴纳增值税。对资管产品在 20182018 年 1月 1日前运营过程中发 日前运营过程中发 日前运营过程中发 日前运营过程中发 生的增值税应行为，未缴纳不再；已额从资管产品理 生的增值税应行为，未缴纳不再；已额从资管产品理 生的增值税应行为，未缴纳不再；已额从资管产品理 生的增值税应行为，未缴纳不再；已额从资管产品理 生的增值税应行为，未缴纳不再；已额从资管产品理 生的增值税应行为，未缴纳不再；已额从资管产品理 生的增值税应行为，未缴纳不再；已额从资管产品理 生的增值税应行为，未缴纳不再；已额从资管产品理 生的增值税应行为，未缴纳不再；已额从资管产品理 生的增值税应行为，未缴纳不再；已额从资管产品理 生的增值税应行为，未缴纳不再；已额从资管产品理 人以后月份的增值税应纳额中抵减。 人以后月份的增值税应纳额中抵减。 人以后月份的增值税应纳额中抵减。 人以后月份的增值税应纳额中抵减。 人以后月份的增值税应纳额中抵减。 人以后月份的增值税应纳额中抵减。 人以后月份的增值税应纳额中抵减。 人以后月份的增值税应纳额中抵减。
此外，财政部、国家税务总局于 此外，财政部、国家税务总局于 此外，财政部、国家税务总局于 此外，财政部、国家税务总局于 此外，财政部、国家税务总局于 此外，财政部、国家税务总局于 20172017 年 12 月 25 日颁布的财税 日颁布的财税 日颁布的财税 [2017]90 [2017]90 [2017]90 号《关于租 号《关于租 号《关于租 入固定 入固定 资产进行税额抵扣等增值政策的通知》对管品理人自 资产进行税额抵扣等增值政策的通知》对管品理人自 资产进行税额抵扣等增值政策的通知》对管品理人自 资产进行税额抵扣等增值政策的通知》对管品理人自 资产进行税额抵扣等增值政策的通知》对管品理人自 资产进行税额抵扣等增值政策的通知》对管品理人自 资产进行税额抵扣等增值政策的通知》对管品理人自 资产进行税额抵扣等增值政策的通知》对管品理人自 资产进行税额抵扣等增值政策的通知》对管品理人自 资产进行税额抵扣等增值政策的通知》对管品理人自 资产进行税额抵扣等增值政策的通知》对管品理人自 资产进行税额抵扣等增值政策的通知》对管品理人自 资产进行税额抵扣等增值政策的通知》对管品理人自 20182018 年 1月 1日起运营资管产品提 日起运营资管产品提 日起运营资管产品提 日起运营资管产品提 日起运营资管产品提 供的贷款服务、发生部分金融商品转让业销售额确定做出规。 供的贷款服务、发生部分金融商品转让业销售额确定做出规。 供的贷款服务、发生部分金融商品转让业销售额确定做出规。 供的贷款服务、发生部分金融商品转让业销售额确定做出规。 供的贷款服务、发生部分金融商品转让业销售额确定做出规。 供的贷款服务、发生部分金融商品转让业销售额确定做出规。 供的贷款服务、发生部分金融商品转让业销售额确定做出规。 供的贷款服务、发生部分金融商品转让业销售额确定做出规。 供的贷款服务、发生部分金融商品转让业销售额确定做出规。 供的贷款服务、发生部分金融商品转让业销售额确定做出规。 供的贷款服务、发生部分金融商品转让业销售额确定做出规。 供的贷款服务、发生部分金融商品转让业销售额确定做出规。 供的贷款服务、发生部分金融商品转让业销售额确定做出规。 供的贷款服务、发生部分金融商品转让业销售额确定做出规。
上述税收政策对本基金截至 上述税收政策对本基金截至 上述税收政策对本基金截至 上述税收政策对本基金截至 上述税收政策对本基金截至 上述税收政策对本基金截至 2017 2017年 12 月 31 日止的财务状况和经营成果无影响。 日止的财务状况和经营成果无影响。 日止的财务状况和经营成果无影响。 日止的财务状况和经营成果无影响。 日止的财务状况和经营成果无影响。 日止的财务状况和经营成果无影响。 日止的财务状况和经营成果无影响。 日止的财务状况和经营成果无影响。
(3) 除公允价值和增税外，截至资产负债表日本基金 除公允价值和增税外，截至资产负债表日本基金 除公允价值和增税外，截至资产负债表日本基金 除公允价值和增税外，截至资产负债表日本基金 除公允价值和增税外，截至资产负债表日本基金 除公允价值和增税外，截至资产负债表日本基金 除公允价值和增税外，截至资产负债表日本基金 除公允价值和增税外，截至资产负债表日本基金 除公允价值和增税外，截至资产负债表日本基金 除公允价值和增税外，截至资产负债表日本基金 除公允价值和增税外，截至资产负债表日本基金 除公允价值和增税外，截至资产负债表日本基金 无需要说明的其他重事项。 无需要说明的其他重事项。 无需要说明的其他重事项。 无需要说明的其他重事项。 无需要说明的其他重事项。 无需要说明的其他重事项。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 42 页 共 57 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 占基金总资产的比例 占基金总资产的比例 占基金总资产的比例 （%）
1
权益投资 权益投资
52,831,827.20 52,831,827.20 52,831,827.20
90.32
其中：股票 其中：股票
52,831,827.20 52,831,827.20 52,831,827.20
90.32
2
基金投资 基金投资
-
-
3
固定收益投资 固定收益投资 固定收益投资
-
-
其中：债券 其中：债券
-
-
资产支持证券 资产支持证券 资产支持证券
-
-
4
贵金属投资 贵金属投资
-
-
5
金融衍生品投资 金融衍生品投资 金融衍生品投资
-
-
6
买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的入返售金融资产 其中：买断式回购的入返售金融资产 其中：买断式回购的入返售金融资产 其中：买断式回购的入返售金融资产 其中：买断式回购的入返售金融资产 其中：买断式回购的入返售金融资产 其中：买断式回购的入返售金融资产 其中：买断式回购的入返售金融资产
-
-
7
银行存款和 银行存款和 结算备付金合计 结算备付金合计 结算备付金合计 结算备付金合计
5,645,050.44 5,645,050.44 5,645,050.44
9.65
8
其他各项资产 其他各项资产 其他各项资产
14,986.80 14,986.80
0.03
9
合计
58,491,864.44 58,491,864.44 58,491,864.44
100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 代码 行业类别 行业类别 公允价值 公允价值 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％）
A
农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
37,858,027.20 37,858,027.20 37,858,027.20
67.54
D
电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业 批发和零售业 批发和零售业
8,691, 600.00 600.00
15.51
G
交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 业
-
-
J
金融业
-
-
K
房地产业 房地产业
-
-
L
租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业
-
-
M
科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业
-
-
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 43 页 共 57 页
O
居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作 卫生和社会工作 卫生和社会工作
6,282,200.00 6,282,200.00 6,282,200.00
11.21
R
文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
52,831,827.20 52,831,827.20 52,831,827.20
94 .25
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 数量（股） 数量（股） 公允价值 公允价值 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 比例（％） 比例（％）
1
000538
云南白药 云南白药
45,000
4,580,550.00 4,580,550.00 4,580,550.00
8.17
2
002007
华兰生物 华兰生物
149,940 149,940
4,030,387.20 4,030,387.20 4,030,387.20
7.19
3
002600
江粉磁材 江粉磁材
400,000 400,000
3,348,000.00 3,348,000.00 3,348,000.00
5.97
4
600436
片仔癀
50,000
3,160,000.00 3,160,000.00 3,160,000.00
5.64
5
600859
王府井
150,000 150,000
3,060,000.00 3,060,000.00 3,060,000.00
5.46
6
000423
东阿胶 东阿胶
50,000
3,013,500.00 3,013,500.00 3,013,500.00
5.38
7
000513
丽珠集团 丽珠集团
45,000
2,990,250.00 2,990,250.00 2,990,250.00
5.33
8
601607
上海医药 上海医药
120,000 120,000
2,902,800.00 2,902,800.00 2,902,800.00
5.18
9
603939
益丰药房 益丰药房
60,000
2,728,800.00 2,728,800.00 2,728,800.00
4.87
10
600085
同仁堂
70,000
2,25 6,800.00 6,800.00 6,800.00
4.03
11
600332
白云山
70,000
2,249,800.00 2,249,800.00 2,249,800.00
4.01
12
600062
华润双鹤 华润双鹤
90,000
2,227,500.00 2,227,500.00 2,227,500.00
3.97
13
002044
美年健康 美年健康
100,000 100,000
2,187,000.00 2,187,000.00 2,187,000.00
3.90
14
300015
爱尔眼科 爱尔眼科
70,000
2,156,000.00 2,156,000.00 2,156,000.00
3.85
15
002223
鱼跃医疗 鱼跃医疗
100,000 100,000
1,960,000.00 1,960,000.00 1,960,000.00
3.50
16
600763
通策医疗 通策医疗
60,000
1,939,200.00 1,939,200.00 1,939,200.00
3.46
17
600196
复星医药 复星医药
40,000
1,780,000.00 1,780,000.00 1,780,000.00
3.18
18
002262
恩华药业 恩华药业
103,000 103,000
1,468,780.00 1,468,780.00 1,468,780.00
2.62
19
000999
华润三九 华润三九
50,000
1,360,000.00 1,360,000.00 1,360,000.00
2.43
20
000915
山大华特 山大华特
39,000
1,175,460.00 1,175,460.00 1,175,460.00
2.10
21
600566
济川药业 济川药业
30,000
1,144,500.00 1,144,500.00 1,144,500.00
2.04
22
002019
亿帆医药 亿帆医药
50,000
1,112,500.00 1,112,500.00 1,112,500.00
1.98
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 44 页 共 57 页
序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 本期累计买入金额 本期累计买入金额 本期累计买入金额 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 占期初基金资产净值 占期初基金资产净值 占期初基金资产净值 比例（％） 比例（％）
1
002007
华兰生物 华兰生物
5,911,890.84 5,911,890.84 5,911,890.84
2.82
2
600436
片仔癀
4,492,612.24 4,492,612.24 4,492,612.24
2.14
3
600030
中信证券 中信证券
3,922,200.00 3,922,200.00 3,922,200.00
1.87
4
002600
江粉磁材 江粉磁材
3,680,282.00 3,680,282.00 3,680,282.00
1.76
5
000039
中集团 中集团
3,662,502.00 3,662,502.00 3,662,502.00
1.75
6
000538
云南白药 云南白药
3,600,802.00 3,600,802.00 3,600,802.00
1.72
7
000423
东阿胶 东阿胶
3,346,252.04 3,346,252.04 3,346,252.04
1.60
8
601607
上海医药 上海医药
3,027,580.68 3,027,580.68 3,027,580.68
1.45
9
002241
歌尔股份 歌尔股份
3,018,900.00 3,018,900.00 3,018,900.00
1.44
10
600998
九州通
2,721,441.00 2,721,441.00 2,721,441.00
1.30
11
600859
王府井
2,678,516.40 2,678,516.40 2,678,516.40
1.28
12
000063
中兴通讯 中兴通讯
2,675,210.00 2,675,210.00 2,675,210.00
1.28
13
300070
碧水源
2,666,124.0 2,666,124.0 2,666,124.00
1.27
14
000970
中科三环 中科三环
2,606,060.00 2,606,060.00 2,606,060.00
1.24
15
002310
东方园林 东方园林
2,584,889.00 2,584,889.00 2,584,889.00
1.23
16
600161
天坛生物 天坛生物
2,541,348.00 2,541,348.00 2,541,348.00
1.21
17
300122
智飞生物 智飞生物
2,358,386.00 2,358,386.00 2,358,386.00
1.13
18
601919
中远海控 中远海控
2,348,428.00 2,348,428.00 2,348,428.00
1.12
19
002081
金 螳 螂
2,311,065.00 2,311,065.00 2,311,065.00
1.10
20
000778
新兴铸管 新兴铸管
2,267,000.00 2,267,000.00 2,267,000.00
1.08
注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 本期累计卖出金额 本期累计卖出金额 本期累计卖出金额 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 占期初基金资产净值 占期初基金资产净值 占期初基金资产净值 比例（％） 比例（％）
1
600030
中信证券 中信证券
3,853,200.00 3,853,200.00 3,853,200.00
1.84
2
000039
中集团 中集团
3,778,376.00 3,778,376.00 3,778,376.00
1.80
3
600521
华海药业 华海药业
2,964,667.00 2,964,667.00 2,964,667.00
1.42
4
002241
歌尔股份 歌尔股份
2,875,704.17 2,875,704.17 2,875,704.17
1.37
5
601919
中远海控 中远海控
2,831 ,580.00,580.00 ,580.00
1.35
6
000063
中兴通讯 中兴通讯
2,817,796.00 2,817,796.00 2,817,796.00
1.35
7
000778
新兴铸管 新兴铸管
2,792,000.00 2,792,000.00 2,792,000.00
1.33
8
300122
智飞生物 智飞生物
2,606,747.00 2,606,747.00 2,606,747.00
1.24
9
000970
中科三环 中科三环
2,595,371.00 2,595,371.00 2,595,371.00
1.24
10
300070
碧水源
2,527,266.00 2,527,266.00 2,527,266.00
1.21
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 45 页 共 57 页
11
600161
天坛生物 天坛生物
2,481,906.00 2,481,906.00 2,481,906.00
1.18
12
600998
九州通
2,457,816.00 2,457,816.00 2,457,816.00
1.17
13
600436
片仔癀
2,222,950.00 2,222,950.00 2,222,950.00
1.06
14
002081
金 螳 螂
2,133,554.00 2,133,554.00 2,133,554.00
1.02
15
002236
大华股份 大华股份
2,126,129.00 2,126,129.00 2,126,129.00
1.01
16
002310
东方园林 东方园林
2,107,726.00 2,107,726.00 2,107,726.00
1.01
17
300197
铁汉生态 铁汉生态
2,084,668.00 2,084,668.00 2,084,668.00
1.00
18
300142
沃森生物 沃森生物
2,027,103.00 2,027,103.00 2,027,103.00
0.97
19
600779
水井坊
1,975,321.00 1,975,321.00 1,975,321.00
0.94
20
601628
中国人寿 中国人寿
1,953,437.00 1,953,437.00 1,953,437.00
0.93
注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3
8.4.4 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元
买入股票成本（交）总额 买入股票成本（交）总额 买入股票成本（交）总额 买入股票成本（交）总额 买入股票成本（交）总额 买入股票成本（交）总额
154,583,246.79
卖出股票收入（成交）总额 卖出股票收入（成交）总额 卖出股票收入（成交）总额 卖出股票收入（成交）总额 卖出股票收入（成交）总额 卖出股票收入（成交）总额
104,428,460.37
注：买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金 本报告期末未持有债券。 本报告期末未持有债券。 本报告期末未持有债券。 本报告期末未持有债券。 本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金报告期末未持有权证。 注：本基金报告期末未持有权证。 注：本基金报告期末未持有权证。 注：本基金报告期末未持有权证。 注：本基金报告期末未持有权证。 注：本基金报告期末未持有权证。 注：本基金报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金报告期内未投资股指货。 本基金报告期内未投资股指货。 本基金报告期内未投资股指货。 本基金报告期内未投资股指货。 本基金报告期内未投资股指货。 本基金报告期内未投资股指货。 本基金报告期内未投资股指货。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 46 页 共 57 页
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资国债货。 本基金报告期内未投资国债货。 本基金报告期内未投资国债货。 本基金报告期内未投资国债货。 本基金报告期内未投资国债货。 本基金报告期内未投资国债货。 本基金报告期内未投资国债货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资国债货。 本基金报告期内未投资国债货。 本基金报告期内未投资国债货。 本基金报告期内未投资国债货。 本基金报告期内未投资国债货。 本基金报告期内未投资国债货。 本基金报告期内未投资国债货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体除片仔癀外，在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
片仔癀（2017.3.16：因信息披露、募集资金管理方面、内幕交易防控方面的问题，收到福建证监局《行政监管措施决定书》）
本基金投资于“片仔癀（600436）”的决策程序说明：基于片仔癀基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于“片仔癀”股票，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。基金管理人分析认为，该事件对公司正常经营影响很小，对基金运作无影响。
8.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 序号 名称 金额
1
存出保证金 存出保证金
12,607.46 12,607.46
2
应收证券清算款 应收证券清算款 应收证券清算款
-
3
应收股利 应收股利
-
4
应收利息 应收利息
886.56
5
应收申购款 应收申购款
1,492.78 1,492.78
6
其他应收款 其他应收款
-
7
待摊费用 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
14,986.80 14,986.80
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末 本基金报告期末 本基金报告期末 本基金报告期末 前十名股票中 前十名股票中 前十名股票中 不存在流通受限情况 存在流通受限情况 存在流通受限情况 存在流通受限情况 存在流通受限情况 。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 47 页 共 57 页
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计间可能存在尾差。 由于四舍五入的原因，分项之和与合计间可能存在尾差。 由于四舍五入的原因，分项之和与合计间可能存在尾差。 由于四舍五入的原因，分项之和与合计间可能存在尾差。 由于四舍五入的原因，分项之和与合计间可能存在尾差。 由于四舍五入的原因，分项之和与合计间可能存在尾差。 由于四舍五入的原因，分项之和与合计间可能存在尾差。 由于四舍五入的原因，分项之和与合计间可能存在尾差。 由于四舍五入的原因，分项之和与合计间可能存在尾差。 由于四舍五入的原因，分项之和与合计间可能存在尾差。 由于四舍五入的原因，分项之和与合计间可能存在尾差。 由于四舍五入的原因，分项之和与合计间可能存在尾差。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 48 页 共 57 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份 额单位：份 额单位：份 额单位：持有人户数 持有人户数 (户) 户均持有的 户均持有的 基金份额 基金份额 持有人结构 持有人结构 机构投资者 机构投资者 个人投资者 个人投资者 持有份额 持有份额 占总份额比例 持有份额 持有份额 占总份额比例
505
106 ,143.38 ,143.38
49,371,000.00 49,371,000.00 49,371,000.00
92.11%
4,231,407.92 4,231,407.92 4,231,407.92
7.89%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业员 基金管理人所有从业员 基金管理人所有从业员 基金管理人所有从业员 基金管理人所有从业员 基金管理人所有从业员 基金管理人所有从业员 基金管理人所有从业员 基金管理人所有从业员 基金管理人所有从业员 基金管理人所有从业员 持有本基金 持有本基金
316,896.23 316,896.23
0.5900% 0.5900%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 49 页 共 57 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份 单位：份
基金合同生效日（ 基金合同生效日（ 基金合同生效日（ 基金合同生效日（ 2016年12月29日 ）基金份额 总）基金份额 总）基金份额 总）基金份额
总209,400,994.15 209,400,994.15 209,400,994.15
本报告期初基金份额 总本报告期初基金份额 总本报告期初基金份额 总本报告期初基金份额 总本报告期初基金份额 总本报告期初基金份额
总209,400,994.15
本报告期基金总申购份额 本报告期基金总申购份额 本报告期基金总申购份额 本报告期基金总申购份额 本报告期基金总申购份额
3,645,635.65 3,645,635.65 3,645,635.65
减:本报告期基金总赎回份额 本报告期基金总赎回份额 本报告期基金总赎回份额 本报告期基金总赎回份额 本报告期基金总赎回份额 本报告期基金总赎回份额
159,444,221.88 159,444,221.88 159,444,221.88
本报告期基金拆分变动份额（减少以 本报告期基金拆分变动份额（减少以 本报告期基金拆分变动份额（减少以 本报告期基金拆分变动份额（减少以 本报告期基金拆分变动份额（减少以 本报告期基金拆分变动份额（减少以 本报告期基金拆分变动份额（减少以 本报告期基金拆分变动份额（减少以 "-"填列）
-
本报告期末基金份额 总本报告期末基金份额 总本报告期末基金份额 总本报告期末基金份额 总本报告期末基金份额 总本报告期末基金份额
总53,602,407.92
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 50 页 共 57 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金管理人、托的专门部无重大事变动。 本报告期基金管理人、托的专门部无重大事变动。 本报告期基金管理人、托的专门部无重大事变动。 本报告期基金管理人、托的专门部无重大事变动。 本报告期基金管理人、托的专门部无重大事变动。 本报告期基金管理人、托的专门部无重大事变动。 本报告期基金管理人、托的专门部无重大事变动。 本报告期基金管理人、托的专门部无重大事变动。 本报告期基金管理人、托的专门部无重大事变动。 本报告期基金管理人、托的专门部无重大事变动。 本报告期基金管理人、托的专门部无重大事变动。 本报告期基金管理人、托的专门部无重大事变动。 本报告期基金管理人、托的专门部无重大事变动。 本报告期基金管理人、托的专门部无重大事变动。 本报告期基金管理人、托的专门部无重大事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、财产托业务的诉讼。 本报告期内，无涉及基金管理人、财产托业务的诉讼。 本报告期内，无涉及基金管理人、财产托业务的诉讼。 本报告期内，无涉及基金管理人、财产托业务的诉讼。 本报告期内，无涉及基金管理人、财产托业务的诉讼。 本报告期内，无涉及基金管理人、财产托业务的诉讼。 本报告期内，无涉及基金管理人、财产托业务的诉讼。 本报告期内，无涉及基金管理人、财产托业务的诉讼。 本报告期内，无涉及基金管理人、财产托业务的诉讼。 本报告期内，无涉及基金管理人、财产托业务的诉讼。 本报告期内，无涉及基金管理人、财产托业务的诉讼。 本报告期内，无涉及基金管理人、财产托业务的诉讼。 本报告期内，无涉及基金管理人、财产托业务的诉讼。 本报告期内，无涉及基金管理人、财产托业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未有重大改变。 报告期内本基金投资策略未有重大改变。 报告期内本基金投资策略未有重大改变。 报告期内本基金投资策略未有重大改变。 报告期内本基金投资策略未有重大改变。 报告期内本基金投资策略未有重大改变。 报告期内本基金投资策略未有重大改变。 报告期内本基金投资策略未有重大改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所 本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所 本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所 本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所 本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所 本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所 本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所 本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所 本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙 特殊普通合伙 特殊普通合伙 特殊普通合伙 )对基金 对基金 20172017 年报进行审计 年报进行审计 年报进行审计 年报进行审计 , 该事务所自 该事务所自 该事务所自 2016 2016年 12 月 29 日基金成立以来为本提供审 日基金成立以来为本提供审 日基金成立以来为本提供审 日基金成立以来为本提供审 日基金成立以来为本提供审 日基金成立以来为本提供审 日基金成立以来为本提供审 日基金成立以来为本提供审 计服务至今 计服务至今 计服务至今 。本基金年度应支付 。本基金年度应支付 。本基金年度应支付 。本基金年度应支付 。本基金年度应支付 的审计费用为人民币 的审计费用为人民币 的审计费用为人民币 的审计费用为人民币 的审计费用为人民币 60,000.00 60,000.0060,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。 本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。 本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。 本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。 本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。 本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。 本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。 本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。 本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。 本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。 本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。 本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。 本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。 本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。 本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。 本报告期内，基金管理人、托及其高级员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 券商名称 券商名称 交易单元 交易单元 数量 股票交易 股票交易 应支付该券商的佣金 应支付该券商的佣金 应支付该券商的佣金 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 成交金额 占当期股票 占当期股票 成交总额的比 成交总额的比 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 占当期佣金 总量的比例 总量的比例
兴业证券 兴业证券
1
72,309,120.70 72,309,120.70 72,309,120.70
27.92%
67,340.95 67,340.95
27.92%
-
安信证券 安信证券
1
65,157,756.21 65,157,756.21 65,157,756.21
25.16%
60,681.53 60,681.53
25.16%
新增
恒泰证券 恒泰证券
2
53,760,172.20 53,760,172.20 53,760,172.20
20.76%
50,066.89 50,066.89
20.76%
-
广发证券 广发证券
1
41,746,078.92 41,746,078.92 41,746,078.92
16.12%
38,878.72 38,878.72
16.12%
新增
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 51 页 共 57 页
华泰证券 华泰证券
2
21,391,161.31 21,391,161.31 21,391,161.31
8.26%
19,921.44 19,921.44
8.26%
-
华创证券 华创证券
2
4,634,997.82 4,634,997.82 4,634,997.82
1.79%
4,316.70 4,316.70
1.79%
新增
注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 注：根据中国证监会《关于完善券投资基金交易席位制度有问题的通知》（字 [2007]48 [2007]48 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》： 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》： 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》： 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》： 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》： 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》： 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》： 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》： 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》： 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》： 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》： 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》： 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》： 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》： 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》： 号）的有关规定，我公司制了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》：
（1）券商选择标准： ）券商选择标准： ）券商选择标准： ）券商选择标准： ）券商选择标准：
1）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好； 内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求）实力雄厚，信誉良好；
内部管理规范严格注册资本符合证监会相关要求2）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 ）研究实力较强，有稳定的机构和专业人员能及时为本公司提供高质量支持 与服务，包括宏观策略报告 、行业公司分析债券市场和金融衍生品与服务，包括宏观策略报告 、行业公司分析债券市场和金融衍生品与服务，包括宏观策略报告 、行业公司分析债券市场和金融衍生品与服务，包括宏观策略报告 、行业公司分析债券市场和金融衍生品与服务，包括宏观策略报告 、行业公司分析债券市场和金融衍生品与服务，包括宏观策略报告 、行业公司分析债券市场和金融衍生品与服务，包括宏观策略报告 、行业公司分析债券市场和金融衍生品与服务，包括宏观策略报告 、行业公司分析债券市场和金融衍生品与服务，包括宏观策略报告 、行业公司分析债券市场和金融衍生品与服务，包括宏观策略报告 、行业公司分析债券市场和金融衍生品与服务，包括宏观策略报告 、行业公司分析债券市场和金融衍生品等，并能根据基金投资的特定需求提供专门研究报告； 等，并能根据基金投资的特定需求提供专门研究报告； 等，并能根据基金投资的特定需求提供专门研究报告； 等，并能根据基金投资的特定需求提供专门研究报告； 等，并能根据基金投资的特定需求提供专门研究报告； 等，并能根据基金投资的特定需求提供专门研究报告； 等，并能根据基金投资的特定需求提供专门研究报告； 等，并能根据基金投资的特定需求提供专门研究报告； 等，并能根据基金投资的特定需求提供专门研究报告； 等，并能根据基金投资的特定需求提供专门研究报告； 等，并能根据基金投资的特定需求提供专门研究报告；
3）券商利用其他专业研究咨 ）券商利用其他专业研究咨 ）券商利用其他专业研究咨 ）券商利用其他专业研究咨 ）券商利用其他专业研究咨 ）券商利用其他专业研究咨 ）券商利用其他专业研究咨 ）券商利用其他专业研究咨 询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商方面要求按照 询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商方面要求按照 询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商方面要求按照 询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商方面要求按照 询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商方面要求按照 询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商方面要求按照 询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商方面要求按照 询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商方面要求按照 询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商方面要求按照 询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商方面要求按照 询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商方面要求按照 询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商方面要求按照 询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商方面要求按照 询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商方面要求按照 上述第 上述第 2点规定执行； 点规定执行； 点规定执行； 点规定执行；
（2）券商选择程序： ）券商选择程序： ）券商选择程序： ）券商选择程序： ）券商选择程序：
1）券商研究质量与服务评价； ）券商研究质量与服务评价； ）券商研究质量与服务评价； ）券商研究质量与服务评价； ）券商研究质量与服务评价； ）券商研究质量与服务评价； ）券商研究质量与服务评价； ）券商研究质量与服务评价；
2）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准备的； ）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准备的； ）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准备的； ）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准备的； ）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准备的； ）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准备的； ）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准备的； ）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准备的； ）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准备的； ）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准备的； ）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准备的； ）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准备的； ）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准备的； ）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准备的； ）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准备的；
3）上报批准。研究发展部将拟定租用对象分管领导； ）上报批准。研究发展部将拟定租用对象分管领导； ）上报批准。研究发展部将拟定租用对象分管领导； ）上报批准。研究发展部将拟定租用对象分管领导； ）上报批准。研究发展部将拟定租用对象分管领导； ）上报批准。研究发展部将拟定租用对象分管领导； ）上报批准。研究发展部将拟定租用对象分管领导； ）上报批准。研究发展部将拟定租用对象分管领导； ）上报批准。研究发展部将拟定租用对象分管领导； ）上报批准。研究发展部将拟定租用对象分管领导； ）上报批准。研究发展部将拟定租用对象分管领导； ）上报批准。研究发展部将拟定租用对象分管领导； ）上报批准。研究发展部将拟定租用对象分管领导；
4）签约。 在获得批准后，按公司程序代表与确定券商）签约。 在获得批准后，按公司程序代表与确定券商）签约。 在获得批准后，按公司程序代表与确定券商）签约。 在获得批准后，按公司程序代表与确定券商）签约。 在获得批准后，按公司程序代表与确定券商）签约。 在获得批准后，按公司程序代表与确定券商）签约。 在获得批准后，按公司程序代表与确定券商）签约。 在获得批准后，按公司程序代表与确定券商）签约。 在获得批准后，按公司程序代表与确定券商）签约。 在获得批准后，按公司程序代表与确定券商）签约。 在获得批准后，按公司程序代表与确定券商）签约。 在获得批准后，按公司程序代表与确定券商）签约。 在获得批准后，按公司程序代表与确定券商）签约。 在获得批准后，按公司程序代表与确定券商）签约。
在获得批准后，按公司程序代表与确定券商11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 金额单位：人民币元 券商名称 券商名称 债券交易 债券交易 债券回购交易 债券回购交易 债券回购交易 权证交易 权证交易 成交金额 成交金额 占当期债券 占当期债券 成交总额的比 成交总额的比 成交总额的比 例 成交金额 成交金额 占当期债 占当期债 券回购 成交总额 成交总额 的比例 成交金额 成交金额 占当期权 占当期权 证 成交总额 成交总额 的比例
兴业证券 兴业证券
-
-
1,312,000,000.00 1,312,000,000.00 1,312,000,000.00 1,312,000,000.00
69.05%
-
-
安信证券 安信证券
-
-
-
-
-
-
恒泰证券 恒泰证券
-
-
-
-
-
-
广发证券 广发证券
-
-
588,000,000.00 588,000,000.00 588,000,000.00
30.95%
-
-
华泰证券 华泰证券
-
-
-
-
-
-
华创证券 华创证券
-
-
-
-
-
-
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 52 页 共 57 页
11.8 其他重大事件 序号 公告事项 公告事项 法定披露方式 法定披露方式 法定披露方式 法定披露日期 法定披露日期 法定披露日期
1
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 旗下基金年度净值公告 旗下基金年度净值公告 旗下基金年度净值公告 旗下基金年度净值公告 旗下基金年度净值公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 1月 3日
2
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于新增和讯信息科技有限公司 关于新增和讯信息科技有限公司 关于新增和讯信息科技有限公司 关于新增和讯信息科技有限公司 关于新增和讯信息科技有限公司 关于新增和讯信息科技有限公司 代理销售旗下基金的公告 代理销售旗下基金的公告 代理销售旗下基金的公告 代理销售旗下基金的公告 代理销售旗下基金的公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 1月 7日
3
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 1月 17 日
4
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于新增北京肯瑞特财富投资管 关于新增北京肯瑞特财富投资管 关于新增北京肯瑞特财富投资管 关于新增北京肯瑞特财富投资管 关于新增北京肯瑞特财富投资管 关于新增北京肯瑞特财富投资管 理有限公司代销售旗下基金的 理有限公司代销售旗下基金的 理有限公司代销售旗下基金的 理有限公司代销售旗下基金的 理有限公司代销售旗下基金的 理有限公司代销售旗下基金的 公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 1月 20 日
5
关于新疆前海联合基金管理有限 关于新疆前海联合基金管理有限 关于新疆前海联合基金管理有限 关于新疆前海联合基金管理有限 关于新疆前海联合基金管理有限 关于新疆前海联合基金管理有限 公司旗下基金开通定投业务 公司旗下基金开通定投业务 公司旗下基金开通定投业务 公司旗下基金开通定投业务 公司旗下基金开通定投业务 公司旗下基金开通定投业务 的公告
证监会指定信息 证监会指定信息 证监会指定信息 披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 3月 10 日
6
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 4月 26 日
7
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 旗下基金半年度净值公告 旗下基金半年度净值公告 旗下基金半年度净值公告 旗下基金半年度净值公告 旗下基金半年度净值公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 7月 1日
8
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于武汉市伯嘉基金销售有限公 关于武汉市伯嘉基金销售有限公 关于武汉市伯嘉基金销售有限公 关于武汉市伯嘉基金销售有限公 关于武汉市伯嘉基金销售有限公 关于武汉市伯嘉基金销售有限公 司代理销售旗下基金的公告 司代理销售旗下基金的公告 司代理销售旗下基金的公告 司代理销售旗下基金的公告 司代理销售旗下基金的公告 司代理销售旗下基金的公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 7月 5日
9
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于新增蚂蚁（杭州）基金销售 关于新增蚂蚁（杭州）基金销售 关于新增蚂蚁（杭州）基金销售 关于新增蚂蚁（杭州）基金销售 关于新增蚂蚁（杭州）基金销售 关于新增蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司代理销 有限公司代理销 有限公司代理销 售旗下基金的公 售旗下基金的公 售旗下基金的公 告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 7月 10 日
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 53 页 共 57 页
10
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 7月 12 日
11
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于新增平安证券股份有限公司 关于新增平安证券股份有限公司 关于新增平安证券股份有限公司 关于新增平安证券股份有限公司 关于新增平安证券股份有限公司 关于新增平安证券股份有限公司 代理销售旗下基金的公告 代理销售旗下基金的公告 代理销售旗下基金的公告 代理销售旗下基金的公告 代理销售旗下基金的公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 7月 14 日
12
新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 2017 年第 2季度报告 季度报告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 7月 21 日
13
新疆前 海联合基金管理有限公司 海联合基金管理有限公司 海联合基金管理有限公司 海联合基金管理有限公司 海联合基金管理有限公司 关于北京晟视天下投资管理有限 关于北京晟视天下投资管理有限 关于北京晟视天下投资管理有限 关于北京晟视天下投资管理有限 关于北京晟视天下投资管理有限 关于北京晟视天下投资管理有限 公司代理销售旗下基金的告 公司代理销售旗下基金的告 公司代理销售旗下基金的告 公司代理销售旗下基金的告 公司代理销售旗下基金的告 公司代理销售旗下基金的告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 7月 29 日
14
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于山西证券股份有限公司代理 关于山西证券股份有限公司代理 关于山西证券股份有限公司代理 关于山西证券股份有限公司代理 关于山西证券股份有限公司代理 关于山西证券股份有限公司代理 销售旗下基金的公告 销售旗下基金的公告 销售旗下基金的公告 销售旗下基金的公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 8月 1日
15
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于旗下部分基金参与中国工商 关于旗下部分基金参与中国工商 关于旗下部分基金参与中国工商 关于旗下部分基金参与中国工商 关于旗下部分基金参与中国工商 关于旗下部分基金参与中国工商 银行股份有限公司基金定期额 银行股份有限公司基金定期额 银行股份有限公司基金定期额 银行股份有限公司基金定期额 银行股份有限公司基金定期额 银行股份有限公司基金定期额 投资优惠活动的公告 投资优惠活动的公告 投资优惠活动的公告 投资优惠活动的公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 8月 9日
16
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于新增奕丰金融股份有限公司 关于新增奕丰金融股份有限公司 关于新增奕丰金融股份有限公司 关于新增奕丰金融股份有限公司 关于新增奕丰金融股份有限公司 关于新增奕丰金融股份有限公司 代理销售旗 代理销售旗 下基金的公告 下基金的公告 下基金的公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 8月 11 日
17
新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 配置混合型证券投资基金招募说 配置混合型证券投资基金招募说 配置混合型证券投资基金招募说 配置混合型证券投资基金招募说 配置混合型证券投资基金招募说 配置混合型证券投资基金招募说 明书（ 更新）摘要明书（ 更新）摘要明书（ 更新）摘要明书（ 更新）摘要2017 2017年第 1号）
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 8月 12 日
18
新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 配置混合型证券投资基金招募说 配置混合型证券投资基金招募说 配置混合型证券投资基金招募说 配置混合型证券投资基金招募说 配置混合型证券投资基金招募说 配置混合型证券投资基金招募说 明书（更新）（ 明书（更新）（ 明书（更新）（ 明书（更新）（ 20172017 年第 1号）
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 8月 12 日
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 54 页 共 57 页
19
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于新增中泰证券股份有限公司 关于新增中泰证券股份有限公司 关于新增中泰证券股份有限公司 关于新增中泰证券股份有限公司 关于新增中泰证券股份有限公司 关于新增中泰证券股份有限公司 代理销售旗下基金的公告 代理销售旗下基金的公告 代理销售旗下基金的公告 代理销售旗下基金的公告 代理销售旗下基金的公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 8月 15 日
20
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于旗下部分基金开展网上交易 关于旗下部分基金开展网上交易 关于旗下部分基金开展网上交易 关于旗下部分基金开展网上交易 关于旗下部分基金开展网上交易 关于旗下部分基金开展网上交易 认购、申定期额投资及基 认购、申定期额投资及基 认购、申定期额投资及基 认购、申定期额投资及基 认购、申定期额投资及基 认购、申定期额投资及基 金转换费率优惠活动的公告 金转换费率优惠活动的公告 金转换费率优惠活动的公告 金转换费率优惠活动的公告 金转换费率优惠活动的公告 金转换费率优惠活动的公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 8月 17 日
21
新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 2017 年半度报告 年半度报告 年半度报告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 8月 29 日
22
新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 2017 年半度报告摘要 年半度报告摘要 年半度报告摘要 年半度报告摘要
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 8月 29 日
23
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于新增代理 关于新增代理 关于新增代理 销售机构的公告 销售机构的公告 销售机构的公告 销售机构的公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 9月 20 日
24
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于新增代销 机构以及参加关于新增代销 机构以及参加关于新增代销 机构以及参加关于新增代销 机构以及参加关于新增代销 机构以及参加关于新增代销 机构以及参加机构费率优惠活动的公告 机构费率优惠活动的公告 机构费率优惠活动的公告 机构费率优惠活动的公告 机构费率优惠活动的公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 9月 20 日
25
新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 新疆前海联合国民健康产业灵活 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 配置混合型证券投资基金 2017 年第 3季度报告 季度报告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 10 月 26 日
26
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 11 月 7日
27
新疆前 海联合基金管理有限公司 海联合基金管理有限公司 海联合基金管理有限公司 海联合基金管理有限公司 海联合基金管理有限公司 关于新增上海联泰资产管理有限 关于新增上海联泰资产管理有限 关于新增上海联泰资产管理有限 关于新增上海联泰资产管理有限 关于新增上海联泰资产管理有限 关于新增上海联泰资产管理有限 公司代理销售旗下基金的告 公司代理销售旗下基金的告 公司代理销售旗下基金的告 公司代理销售旗下基金的告 公司代理销售旗下基金的告 公司代理销售旗下基金的告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 11 月 10 日
28
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 11 月 14 日
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 55 页 共 57 页
估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告
29
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 11 月 18 日
30
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告 估值方法的提示性公告
证监会指定信息披 监会指定信息披 监会指定信息披 监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 11 月 25 日
31
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 关于旗下基金调整长期停牌股票 估值的提示性公告 估值的提示性公告 估值的提示性公告 估值的提示性公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 11 月 29 日
32
关于新疆前海联合基金管理有限 关于新疆前海联合基金管理有限 关于新疆前海联合基金管理有限 关于新疆前海联合基金管理有限 关于新疆前海联合基金管理有限 关于新疆前海联合基金管理有限 公司旗下产品实施增值税政策的 公司旗下产品实施增值税政策的 公司旗下产品实施增值税政策的 公司旗下产品实施增值税政策的 公司旗下产品实施增值税政策的 公司旗下产品实施增值税政策的 公告
证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 证监会指定信息披 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站 露报纸、公司网站
2017 年 12 月 30 日
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 56 页 共 57 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
机构
1
2017年1月1日至2017年12月31日
200,009,000.00
-
150,638,000.00
49,371,000.00
92.11%
个人
-
-
-
-
-
-
-
产品特有风险
本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，单一投资者持有基金份额比例过于集中可能引起产品的流动性风险，本基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回，有效防控产品流动性风险，公平对待投资者，保障中小投资者合法权益，本基金管理人拥有完全、独立的投资决策权，不受特定投资者的影响。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 57 页 共 57 页
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件； 、中国证监会核准新疆前海联合民健康产业灵活配置混型券投资基金募集的文件；
2、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金同》；
3、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》； 、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书； 、法律意见书； 、法律意见书； 、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件营执照； 、基金管理人业务资格批件营执照； 、基金管理人业务资格批件营执照； 、基金管理人业务资格批件营执照； 、基金管理人业务资格批件营执照； 、基金管理人业务资格批件营执照； 、基金管理人业务资格批件营执照； 、基金管理人业务资格批件营执照； 、基金管理人业务资格批件营执照；
6、基金托管人业务资格批件营执照； 、基金托管人业务资格批件营执照； 、基金托管人业务资格批件营执照； 、基金托管人业务资格批件营执照； 、基金托管人业务资格批件营执照； 、基金托管人业务资格批件营执照； 、基金托管人业务资格批件营执照； 、基金托管人业务资格批件营执照； 、基金托管人业务资格批件营执照；
7、本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。 本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。 本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。 本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。 本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。 本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。 本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。 本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。 本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。 本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。 本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。 本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。 本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。 本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。 本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。 本报告期内公开披露的基金资产净值、份额及其他临时。
13.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和 备查文件存放于基金管理人和 备查文件存放于基金管理人和 备查文件存放于基金管理人和 备查文件存放于基金管理人和 备查文件存放于基金管理人和 /或基金托管人的住所。 或基金托管人的住所。 或基金托管人的住所。 或基金托管人的住所。 或基金托管人的住所。 或基金托管人的住所。
13.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和 投资者可到基金管理人和 投资者可到基金管理人和 投资者可到基金管理人和 投资者可到基金管理人和 /或基金托管人的办公场所、营业及网站免费查阅备文件。在 或基金托管人的办公场所、营业及网站免费查阅备文件。在 或基金托管人的办公场所、营业及网站免费查阅备文件。在 或基金托管人的办公场所、营业及网站免费查阅备文件。在 或基金托管人的办公场所、营业及网站免费查阅备文件。在 或基金托管人的办公场所、营业及网站免费查阅备文件。在 或基金托管人的办公场所、营业及网站免费查阅备文件。在 或基金托管人的办公场所、营业及网站免费查阅备文件。在 或基金托管人的办公场所、营业及网站免费查阅备文件。在 或基金托管人的办公场所、营业及网站免费查阅备文件。在 或基金托管人的办公场所、营业及网站免费查阅备文件。在 或基金托管人的办公场所、营业及网站免费查阅备文件。在 或基金托管人的办公场所、营业及网站免费查阅备文件。在 或基金托管人的办公场所、营业及网站免费查阅备文件。在 或基金托管人的办公场所、营业及网站免费查阅备文件。在 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制或印。 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制或印。 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制或印。 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制或印。 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制或印。 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制或印。 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制或印。 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制或印。 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制或印。 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制或印。 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制或印。 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制或印。 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制或印。 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制或印。 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制或印。
新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金管理有限公司
20182018 2018年 3月 30 日
基金信息类型 基金年度报告
公告来源 上海证券报
↑返回页顶↑