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| 华泰保兴吉年丰A(004374) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1019609 | ||||||||
| 基金代码 | 004374 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰保兴基金管理有限公司关于修改华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金基金合同、托管协议和招募说明书的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 根据中国证监会2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”），对已经成立的 开放式基金，原基金合同内容不符合《流动性风险管理规定》的，应当在《流动 性风险管理规定》施行之日起6个月内，修改基金合同并公告。 华泰保兴基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国银 行股份有限公司协商一致，对旗下托管在中国银行股份有限公司的华泰保兴吉年 丰混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的法律文件进行了修改。 本次修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改，且对原有基金份额持 有人利益无实质不利影响，不需召开基金份额持有人大会。 本基金基金合同、托管协议和招募说明书的修改对照详见附件。修改后的基 金合同、托管协议和招募说明书均已报监管机构备案。本公司将于公告当日,将 修改后的本基金基金合同、托管协议和招募说明书登载于本公司官方网站。修改 后的法律文件将于2018年3月31日起生效。 投资人可通过登录本公司官方网站（www.ehuataifund.com），或拨打本公司 客户服务电话 400-632-9090 咨询相关信息。 风险提示： 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。基金管 理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营情 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。基金投资有风险，敬请 投资人认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金相关法律文件，关注基金的 投资风险，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 2 附件：华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金基金合同、托管协议和招 募说明书修改对照表 华泰保兴基金管理有限公司 2018 年 3 月 30 日 3 附件： 华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金基金合同、托 管协议和招募说明书修改对照表 一、 对基金合同主要修订内容、依据 章节 修订内容 修订依据 第一部分前 言 增加： “《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）”的表述 将《公开募集开放式 证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下 简称“《流动性风险管 理规定》”）纳入基金 合同制订依据 第一部分前 言 增加： “六、本基金单一投资者持有的基金份额数量不得达到或 者超过本基金基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中 因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。” 根据《流动性风险管 理规定》增加集中度 要求 第二部分释 义 增加： “13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订” 补充《流动性风险管 理规定》的释义 第二部分释 义 增加： “54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或 操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但 不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存 款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发 行人债务违约无法进行转让或交易的债券等” 补充流动性受限资产 的释义 第六部分基 “五、申购和赎回的数量限制”中，增加： 《流动性风险管理规 4 金份额的申 购与赎回 “4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申 购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合 法权益， 具体请参见相关公告。” 定》第十九条第二款 第六部分基 金份额的申 购与赎回 “六、申购和赎回的价格、费用及其用途”之第 5 条中， 增加： “本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。” 《流动性风险管理规 定》第二十三条 第六部分基 金份额的申 购与赎回 “七、拒绝或暂停申购的情形”中，增加： “2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金 管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日基金 资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与 基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申 购申请。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一 投资者持有本基金基金份额的比例达到或者超过本基金总 份额的 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。” 修改表述: “发生上述第 4 项、第 7 项情形之外的情形之一且基金管 理人决定拒绝或暂停接受基金份额持有人的申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购 公告。” 《流动性风险管理规 定》第十九条、第二 十四条 第六部分基 金份额的申 购与赎回 “八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”中，增加： “2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金 管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款 项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在 《流动性风险管理规 定》第二十四条 5 重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理 人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。” 修改表述: “发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额 持有人的赎回申请或延期支付赎回款时，基金管理人应在 当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人 应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单 个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支 付部分可延期支付。” 第六部分基 金份额的申 购与赎回 “九、巨额赎回的情形及处理方式”之“2、巨额赎回的处 理方式”中，增加： “（4）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超 过基金总份额 20%以上的赎回申请情形下，基金管理人可 以延期办理赎回申请。基金管理人在当日接受赎回比例不 低于上一开放日基金总份额 10%的前提下，对其余赎回申 请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回 申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延 期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个 开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请 与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放 日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。” 《流动性风险管理规 定》第二十一条（二） 第十二部分 基金的投资 “二、投资范围”中，增加： “……现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。” 《流动性风险管理规 定》第十八条 第十二部分 “四、投资限制” 之“1、组合限制”之“基金的投资组 《流动性风险管理规 6 基金的投资 合应遵循以下限制：”中，调整并增加： “（2）现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，现金类资产不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； （5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得 超过该基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司 股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合第（17）项所规定比例限制的，基金管理人不得 主动新增流动性受限资产的投资； （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的 其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的 资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 除上述第（2）、（13）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理 人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或中国证监会 另有规定的，从其规定。” 定》第十五、十六、 十七、十八、四十条 第十四部分 基金资产估 值 “六、暂停估值的情形”中，增加： “3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在 重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理 人应当暂停基金估值；” 《流动性风险管理规 定》第二十四条 第十八部分 基金的信息 “五、公开披露的基金信息”之“（六）基金定期报告，包 括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告”中， 《流动性风险管理规 定》第二十六条、第 7 披露 增加： “基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分 析等。 基金运作期间，报告期内出现单一投资者持有基金份额达 到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权 益，基金管理人应当在基金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风 险。” 二十七条 第十八部分 基金的信息 披露 “五、公开披露的基金信息”之“（七）临时报告”中，增 加： “26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回的。” 《流动性风险管理规 定》第二十六条 二、 对托管协议主要修订内容、依据 章节 修订内容 修订依据 三、基金托 管人对基金 管理人的业 务监督和核 查 在“（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合 同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资 运作进行监督。主要包括以下方面：”之“1、对基金的投 资范围、投资对象进行监督。”中，增加： “……现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。” 《流动性风险管理规 定》第十八条 8 三、基金托 管人对基金 管理人的业 务监督和核 查 在“（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合 同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资 运作进行监督。主要包括以下方面：”之“2、对基金投融 资比例进行监督；”中，增加： “（2）现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，现金类资产不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款； （4）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式 基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上 市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的且由本托 管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得 超过该基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司 股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合第（14）项所规定比例限制的，基金管理人不得 主动新增流动性受限资产的投资； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的 其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的 资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致。本 基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监 会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受 质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一 致，并承担由于不一致所导致的风险或损失； 除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理 人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或中国证监会 另有规定的，从其规定。” 《流动性风险管理规 定》第十五条、第十 六条、第十七条、第 四十条 9 三、 对招募说明书主要修订内容、依据 章节 修订内容 修订依据 重要提示 增加： “本基金单一投资者持有的基金份额数量不得达到或者超 过本基金基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基 金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。” 根据《流动性风险管 理规定》增加集中度 要求 一、绪言 增加： “《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）”的表述 将《流动性风险管理 规定》纳入招募说明 书制订依据 二、 释义 增加： “13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订” 补充《流动性风险管 理规定》的释义 二、 释义 增加： “54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或 操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但 不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存 款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发 行人债务违约无法进行转让或交易的债券等” 补充流动性受限资产 的释义 八、基金份 额的申购与 赎回 “（四）申购和赎回的数额限定”中，增加： “4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申 购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合 法权益， 具体请参见相关公告。” 《流动性风险管理规 定》第十九条第二款 八、基金份 “（六）基金的申购费和赎回费”之第 2 条赎回费用中，将 《流动性风险管理规 10 额的申购与 赎回 （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下： 原表述： 赎 回 费 率 持有期限 C 类基金份额赎回费率 30 日以内 0.50% 30 日（含）—2 个月 0.25% 2 个月（含）以上 0 调整为： 赎 回 费 率 持有期限 C 类基金份额赎回费率 7 日以内 1.50% 7 日（含）—30 日 0.50% 30 日（含）—2 个月 0.25% 2 个月（含）以上 0 定》第二十三条 八、基金份 额的申购与 赎回 “（八）拒绝或暂停申购的情形”中，增加： “2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金 管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日基金 资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与 基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申 购申请。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一 投资者持有本基金基金份额的比例达到或者超过本基金总 份额的 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。” 修改表述: “发生上述第 4 项、第 7 项情形之外的情形之一且基金管 理人决定拒绝或暂停接受基金份额持有人的申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购 公告。” 《流动性风险管理规 定》第十九条、第二 十四条 八、基金份 额的申购与 赎回 “（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”中，增加： “2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金 管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款 项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在 重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理 《流动性风险管理规 定》第二十四条 11 人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。” 修改表述: “发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额 持有人的赎回申请或延期支付赎回款时，基金管理人应在 当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人 应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单 个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支 付部分可延期支付。” 八、基金份 额的申购与 赎回 “（十）巨额赎回的情形及处理方式”之“2、巨额赎回的 处理方式”中，增加： “（4）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超 过基金总份额 20%以上的赎回申请情形下，基金管理人可 以延期办理赎回申请。基金管理人在当日接受赎回比例不 低于上一开放日基金总份额 10%的前提下，对其余赎回申 请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回 申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延 期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个 开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请 与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放 日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。” 《流动性风险管理规 定》第二十一条（二） 九、基金的 投资 “（二）投资范围”中，增加： “……现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。” 《流动性风险管理规 定》第十八条 九、基金的 投资 “（四）投资限制” 之“1、组合限制”之“基金的投资组 合应遵循以下限制：”中，调整并增加： “（2）现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，现金类资产不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； 《流动性风险管理规 定》第十五、十六、 十七、十八、四十条 12 （5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得 超过该基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司 股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合第（17）项所规定比例限制的，基金管理人不得 主动新增流动性受限资产的投资； （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的 其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的 资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 除上述第（2）、（13）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理 人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或中国证监会 另有规定的，从其规定。” 十二、基金 资产的估值 “（六）暂停估值的情形”中，增加： “3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在 重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理 人应当暂停基金估值；” 《流动性风险管理规 定》第二十四条 十六、基金 的信息披露 “（五）公开披露的基金信息”之“6、基金定期报告，包 括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告”中， 增加： “基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分 析等。 《流动性风险管理规 定》第二十六条、第 二十七条 13 基金运作期间，报告期内出现单一投资者持有基金份额达 到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权 益，基金管理人应当在基金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风 险。” 十六、基金 的信息披露 “（五）公开披露的基金信息”之“7、临时报告”中，增 加： “（26）本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回的。” 《流动性风险管理规 定》第二十六条、 十七、风险 揭示 增加： “（七）本基金投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金主要投资于股票、债券、货币市场工具等具有良好 流动性的金融工具，资本市场成交活跃程度、基金持仓资 产的变现能力以及投资者的申购/赎回行为将对本基金所 面临的流动性风险产生直接影响。资本市场成交量低迷、 基金持仓集中度过高、基金资产变现能力下降、单一基金 份额持有人持有基金份额比例过高等因素，将使得本基金 面临流动性风险。 在本基金的投资运作过程中，基金管理人将充分评估本基 金所面临的流动性风险，并根据基金合同的约定及实际情 况，合理采取控制基金份额持有人集中度，审慎确认大额 申购申请设定、单一投资者申购金额上限、综合运用延期 办理巨额赎回申请等各类流动性风险管理工具、降低基金 资产持仓集中度、降低流动受限资产投资比例等措施，有 效防范本基金所面临的流动性风险。 （八）本基金发生巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 在本基金发生巨额赎回的情形下，基金管理人将在与基金 托管人协商一致，并在确保投资者得到公平对待的前提下， 《流动性风险管理规 定》第二十六条 14 依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风 险管理工具，对巨额赎回申请等进行适度调整，作为本基 金发生巨额赎回的特定情形下基金管理人流动性风险管理 的辅助措施。 上述各类流动性风险管理工具包括但不限于：1、延期办理 巨额赎回申请；2、暂停接受赎回申请；3、延缓支付赎回 款项；4、收取短期赎回费；5、暂停基金估值；6、摆动定 价；7、中国证监会认定的其他措施。 在采用上述流动性风险管理工具时，基金管理人严格遵守 法律法规及基金合同的约定，确保相关工具实施的及时、 有序、透明及公平。 （九）实施备用的流动性风险管理工具的规定 1、实施备用流动性风险管理工具的情形：在本基金发生巨 额赎回的情形下，本基金管理人将实施备用流动性风险管 理工具。 2、实施备用流动性风险管理工具的程序：本基金管理人将 在与基金托管人协商一致，并在确保投资者得到公平对待 的前提下，依照法律法规及基金合同的约定实施备用流动 性风险管理工具，确保相关工具实施的及时、有序、透明 及公平。 3、实施备用流动性风险管理工具对投资者的影响：在实施 备用流动性风险管理工具的情形下，可能会导致本基金份 额持有人的部分或全部赎回申请被确认失败或者被收取短 期赎回费。 十九、基金 合同内容摘 要 根据托基金合同内容做相应修订 《流动性风险管理规 定》 二十、托管 协议的内容 根据托管协议内容做相应修订 《流动性风险管理规 定》 15 摘要 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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