| 股东大会通知 公告日期:2014-09-29 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2014-09-29 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、审议《关于实施公司2013年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》。 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2014-07-25 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2014-07-25 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票,征集投票 |
| 议题 | 1.审议《关于本次吸收合并符合相关法定条件的议案》
2.逐项审议《关于申银万国证券股份有限公司换股吸收合并宏源证券股份有限公司方案的议案》
2.1本次吸收合并的方式
2.2合并生效日和合并完成日
2.3换股发行的股票种类及面值
2.4换股发行的对象
2.5本次吸收合并的换股价格
2.6申银万国换股发行的发行价格
2.7本次吸收合并的换股比例
2.8现金选择权实施办法
2.9本次吸收合并的换股实施日
2.10本次吸收合并的换股方法
2.11本次吸收合并换股发行的股份数量
2.12股票上市地点
2.13申银万国异议股东退出请求权
2.14零碎股处理方式
2.15存在权利限制的股份处理
2.16申银万国本次发行的募集资金用途
2.17本次吸收合并的债权人保护
2.18本次吸收合并的有关资产、负债、业务等的承继与承接
2.19业务整合
2.20本次换股吸收合并的过渡期安排
2.21滚存未分配利润
2.22申银万国本次发行的锁定期安排
2.23本次吸收合并方案的决议的有效期
3.审议《关于签署<申银万国证券股份有限公司与宏源证券股份有限公司换股吸收合并协议>的议案》
4.审议《关于<申银万国证券股份有限公司换股吸收合并宏源证券股份有限公司报告书（草案）>及其摘要的议案》
5.审议《关于本次吸收合并构成关联交易的议案》
6.审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次换股吸收合并相关事宜的议案》 |
| 审议内容 | 购并,关联交易议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2014-06-05 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2014-06-05 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.审议《董事会工作报告》；
2.审议《监事会工作报告》；
3.审议《宏源证券股份有限公司2013年度财务决算报告》；
4.审议《宏源证券股份有限公司2013年度利润分配方案》；
5.审议《宏源证券股份有限公司2013年年度报告》及年报摘要；
6.审议《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》；
7.审议《宏源证券股份有限公司股东大会对董事会授权书（2014年度）》；
8.审议《关于对公司2014年度金融资产投资业务授权的议案》；
9.听取独立董事述职报告。 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2013-09-17 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2013-09-17 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.《关于选举公司独立董事的议案》
2.《关于实施公司2012年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》
3.《关于修改公司<章程>的议案》
4.《关于公开发行公司债券的议案》
（1）发行规模
（2）向股东配售的安排
（3）债券期限
（4）债券利率及确定方式
（5）募集资金用途
（6）上市场所
（7）担保事项
（8）决议的有效期
（9）本次发行的授权事项
（10）偿债保障措施
5.《关于胡强不再担任公司董事职务的议案》 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2013-04-15 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2013-04-15 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.审议《董事会工作报告》；
2.审议《监事会工作报告》；
3.审议《宏源证券股份有限公司2012年度财务决算报告》；
4.审议《宏源证券股份有限公司2012年度利润分配方案》；
5.审议《宏源证券股份有限公司2012年年度报告》及年报摘要
6.审议《关于聘请2013年度审计机构的议案》；
7.审议《关于审议<宏源证券股份有限公司股东大会对董事会授权书（2013年度）>的议案》；
8.审议《关于参与认购中国证券金融股份有限公司股份的议案》；
9.审议《关于申请开展公募证券投资基金管理业务的议案》；
10.审议《关于公司发行短期融资券的议案》；
11.审议《关于选举公司董事的议案》；
12.审议《关于选举公司监事的议案》；
13.听取独立董事述职报告。 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2013-03-06 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2013-03-06 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 审议《关于对公司2013年度部分金融资产投资业务授权的议案》。 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2012-09-10 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2012-09-10 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、《关于选举公司第七届董事会非独立董事成员的议案》（适用累积投票制表决）
（1）冯 戎
（2）胡 强
（3）陈有钧
（4）陈长玲
（5）薜荣革
（6）刘 原
2、《关于选举公司第七届董事会独立董事成员的议案》（适用累积投票制表决）
（1）王纪新
（2）宁向东
（3）齐大宏
（4）俞灵雨
3、《关于选举公司第七届监事会非职工监事的议案》（适用累积投票制表决）
（1）杨玉成
（2）肖 笠
（3）刘 琼
（4）瞿 纲
（5）李向阳
4、《关于修改公司<章程>的议案》
5、《关于公司2012年中期利润分配的议案》
6、《关于增加宏源期货有限公司注册资本的议案》 |
| 审议内容 | 董事换届议案,利润分配方案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2012-07-27 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2012-07-27 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.审议《关于修改公司<章程>的议案》
2.审议《公司未来三年股东回报规划（2012-2014年）》
3.审议《关于增加公司经营范围的议案》
4.审议《关于实施公司2011年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》 |
| 审议内容 | 利润分配方案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2012-03-22 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2012-03-22 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.审议《董事会工作报告》；
2.审议《监事会工作报告》；
3.审议《宏源证券股份有限公司2011年度财务决算报告》；
4.审议《宏源证券股份有限公司2011年度利润分配方案》；
5.审议《宏源证券股份有限公司2011年年度报告》及年报摘要；
6.审议《关于聘请2012年度审计机构的议案》；
7.审议《关于审议<宏源证券股份有限公司股东大会对董事会授权书（2012年度）>的议案》；
8.审议《关于选举公司董事的议案》；
9.听取独立董事述职报告。 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2011-12-12 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2011-12-12 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.《关于审议公司2012年度证券自营投资业务（非权益类）规模限额与风险限额的议案》；
2.《关于设立金融产品投资子公司的议案》；
3.《关于修改公司<章程>的议案》；
4.《关于增加宏源汇富创业投资有限公司注册资本的议案》；
5.《关于聘请2011年度公司内部控制审计机构的议案 |
| 审议内容 | 购并 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2011-10-31 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2011-10-31 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.审议《关于调整公司2011年度向特定对象非公开发行A股股票方案部分内容的议案》：
2.审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
3.审议《关于修订公司2011年度向特定对象非公开发行A股股票预案的议案》；
4.审议《关于公司与中国建银投资有限责任公司签订<附条件生效的股份认购合同之补充协议>的议案》；
5.审议《关于本次非公开发行A股股票涉及关联交易事项的议案》；
6.审议《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》。 |
| 审议内容 | 关联交易议案,增发新股的议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2011-08-10 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2011-08-10 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.审议《关于审议<宏源证券股份有限公司关联交易管理办法>的议案》；
2.审议《关于实施公司2010年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》；
3.审议《关于选举监事的议案》 |
| 审议内容 | 关联交易议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2011-03-24 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2011-03-24 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.审议《董事会工作报告》；
2.审议《监事会工作报告》；
3.审议《宏源证券股份有限公司2010 年度财务决算报告》；
4.审议《宏源证券股份有限公司2010 年度利润分配方案》；
5.审议《宏源证券股份有限公司2010 年年度报告》及年报摘要；
6.审议《关于续聘2011 年度审计机构的议案》；
7.审议《宏源证券股份有限公司股东大会对董事会授权书（2011年度）》；
8.审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
9.审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
10.审议《关于公司2011年度向特定对象非公开发行A股股票方案的议案》：
（1）发行股票的种类和面值；
（2）发行方式及时间；
（3）发行对象和认购方式；
（4）发行数量；
（5）发行价格及定价原则；
（6）募集资金数量和用途；
（7）限售期；
（8）上市地点；
（9）本次非公开发行股票前公司滚存未分配利润的安排；
（10）本次非公开发行股票决议的有效期。
11.审议《关于公司2011年度向特定对象非公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告的议案》；
12.审议《关于公司2011年度向特定对象非公开发行A股股票预案的议案》；
13.审议《关于公司与中国建银投资有限责任公司签订的附条件生效的股份认购合同的议案》；
14.审议《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》；
15.审议《关于提请股东大会批准中国建银投资有限责任公司免于发出要约收购的议案》；
16.审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》；
17.审议《关于修订<宏源证券股份有限公司募集资金使用管理办法>的议案》。
18.听取独立董事述职报告。 |
| 审议内容 | 购并,关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案,增发新股的议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2010-12-06 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2010-12-06 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.审议《关于公司2011年度证券自营投资业务规模限额与风险限额的议案》；
2.审议《关于实施公司2009年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》。 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2010-06-08 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2010-06-08 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.审议《董事会工作报告》；
2.审议《监事会工作报告》；
3.审议《宏源证券股份有限公司2009 年度财务决算报告》；
4.审议《宏源证券股份有限公司2009 年度利润分配方案》；
5.审议《宏源证券股份有限公司2009 年年度报告》及年报摘要；
6.审议《关于续聘2010 年度审计机构的议案》；
7.审议《关于变更董事的议案》；
8.听取独立董事述职报告。 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2010-04-07 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2010-04-07 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.审议《关于修改<宏源证券股份有限公司章程>；
2.审议《宏源证券股份有限公司股东大会对宏源证券股份有限公司董事会授权书（2010 年度）》；
3.审议《关于为董事、监事续买责任保险的议案》；
4.审议《关于增加宏源期货有限公司注册资本的议案》 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2010-01-12 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2010-01-12 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.审议《关于选举公司独立董事的议案》；
2.审议《关于调整公司独立董事报酬的议案》；
3.审议《关于聘请2009 年度审计机构的议案》。 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2009-10-26 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2009-10-26 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.审议《关于修改公司<章程>部分条款的议案》；
2.审议《关于公司向中国证监会申报设立子公司开展直接投资业务试点的议案》；
3.审议《关于变更公司业务范围并相应修改公司<章程>的议案》 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2009-09-10 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2009-09-10 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议《关于选举公司第六届董事会成员的议案》
2、审议《关于选举公司第六届监事会非职工监事的议案》
3、审议《关于修改公司<监事会议事规则>部分条款的议案》。 |
| 审议内容 | 董事换届议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2009-04-24 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2009-04-24 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.听取并审议《董事会工作报告》；
2.听取并审议《监事会工作报告》；
3.审议《宏源证券股份有限公司2008 年度财务决算报告》；
4.审议《宏源证券股份有限公司2008 年度利润分配方案》：
5.审议《宏源证券股份有限公司2008 年年度报告》及年报摘要；
6.审议《关于续聘2009 年度审计机构的议案》；
7.审议《关于修改<宏源证券股份有限公司章程>（2008 年第一次修订稿）部分条款的议案》；
8.审议《关于选举董事的议案》；
9.审议《关于选举监事的议案》；
10.审议《关于实施公司2008 年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》；
11.审议《关于宏源证券股份有限公司股东大会对宏源证券股份有限公司董事会授权书的议案》；
12.听取独立董事述职报告。
13.鉴于黄扬录先生已辞去公司监事职务，现推荐瞿纲先生为公司监事候选人。 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2008-10-24 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2008-10-24 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议《关于公司向中国证监会申报开展经营融资融券业务的议案》；
2、审议《关于公司向中国证监会申报开展黄金等贵金属自营和代理业务的议案》；
3、审议《关于变更业务范围并相应修改公司<章程>的议案》；
4、审议《关于调整公司2007年度部分董事、监事薪酬的议案》。 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2008-05-30 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2008-05-30 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议《关于选举独立董事的议案》
2、审议《关于向新疆凯迪投资有限责任公司转让新疆宏源建信药业有限公司股权的议案》 |
| 审议内容 | 购并 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2008-04-22 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2008-04-22 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.审议《董事会工作报告》；
2.审议《监事会工作报告》；
3.审议《宏源证券股份有限公司2007 年度财务决算报告》；
4.审议《宏源证券股份有限公司2007 年度利润分配方案》；
5.审议《宏源证券股份有限公司2007 年年度报告》及年报摘要；
6.审议《关于续聘2008 年度审计机构的议案》；
7.审议《关于因公司住所地门牌号码变更相应修改公司<章程>的议案》；
8.审议《关于调整独立董事津贴的议案》；
9.审议《关于实施2007 年度公司部分董事、监事薪酬分配方案的议案》；
10.听取独立董事述职报告。 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2007-09-28 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2007-09-28 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1. 审议《关于选举董事的议案》；
2. 审议《关于选举独立董事的议案》；
3. 审议《关于转让新疆宏源建信药业有限公司股权的议案》。 |
| 审议内容 | 购并 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2007-04-09 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2007-04-09 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.听取并审议《董事会工作报告》；
2.听取并审议《监事会工作报告》；
3.审议《宏源证券股份有限公司2006年度财务决算报告》；
4.审议《宏源证券股份有限公司2006年度利润分配方案》；
5.审议《宏源证券股份有限公司2006年年度报告》及年报摘要；
6.审议《关于聘请2007年度审计机构的议案》；
7.审议《关于为董事、监事购买责任保险的议案》；
8.审议《关于董事、监事补助事项的议案》；
9.审议《关于实施2006年度公司部分董事奖金分配方案的议案》；
10.听取独立董事述职报告。
|
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2006-12-25 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2006-12-25 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.审议《关于选举董事的议案》；
2.审议《关于审议<公司股东大会议事规则>的议案》；
3.审议《关于审议<公司董事会议事规则>的议案》；
4.审议《关于审议<公司监事会议事规则>的议案》；
5.审议《关于调整独立董事津贴的议案》。 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2006-09-08 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2006-09-08 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议《关于公司董事会换届选举的议案》；
2、审议《关于公司监事会换届选举的议案》；
3、审议增设、变更董事会专门委员会的议案。 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2006-08-14 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2006-08-14 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 《关于修改<宏源证券股份有限公司章程>（2006年修订稿）的议案》。
|
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2006-05-10 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2006-05-10 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票,征集投票 |
| 议题 | 《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》 |
| 审议内容 | 股权分置 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2006-03-31 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2006-03-31 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1.审议《关于选举汤世生先生为董事的议案》；
2.审议《关于选举安涛先生为董事的议案》；
3.听取并审议《董事会工作报告》；
4.听取并审议《监事会工作报告》；
5.听取并审议《总经理工作报告》；
6.审议《宏源证券股份有限公司2005年度财务决算报告》；
7.审议《宏源证券股份有限公司2005年度利润分配方案》；
8.审议《宏源证券股份有限公司2005年年度报告》及年报摘要；
9.审议《关于续聘2006年度境内会计师事务所的议案》；
10.审议《关于续聘2006年度境外会计师事务所的议案》。 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2005-11-28 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2005-11-28 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 审议《关于用资本公积金弥补亏损的议案》。
|
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2005-01-09 |
|---|
| 公司名称 | 宏源证券 |
| 公告日期 | 2005-01-09 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 审议《关于变更董事人选的议案》 |
| 审议内容 | |
|
每日必读
发行与分配