宏源证券

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2013-09-30
公司名称宏源证券股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为公司副董事长、总经理胡强,副总经理周栋因个人问题接受公安机关调查。
批复内容2013年9月27日,公司副董事长、总经理胡强,副总经理周栋因个人问题接受公安机关调查。 目前,公司经营正常。
处理人公安机关
违规记录  公告日期:2008-02-05
公司名称宏源证券股份有限公司
相关法规《公司信息披露管理办法》
处分类型整改通知
违规行为一、信息披露方面存在的问题及整改措施 二、内部控制及管理方面存在的主要问题及整改措施 三、资产管理方面存在的主要问题及整改措施 四、财务管理、会计核算方面存在的主要问题及整改措施
批复内容公司将进一步加强财务管理基础工作,将各项财务制度落到实处。对于公司机构客户取款手续不完备和“T+0斎】畹奈侍猓?006年已发文明确予以规范和禁止。公司已加大对各营业部财务管理的监督力度,确保各营业部严格执行各项财务制度规定,保证业务合规开展。公司将做好财务档案管理工作,做好对财务档案的巡查。合规和风控部门将进一步加强对相关工作的监控。此外,公司将依照有关规定,不断理顺和完善内部核算体系。
处理人新疆证监局
违规记录  公告日期:2007-10-25
公司名称宏源证券股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为(1)关于“加强总经理办公会议资料完整性”的整改措施 (2)关于“完善相关内控制度”的整改措施 (3)关于“尽快清理完毕公司非证券类资产”的整改措施
批复内容为认真贯彻落实中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28号)、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》以及新疆证监局《关于做好加强新疆辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》(新证监局函[2007]23号)有关文件精神,公司根据国家法律、行政法规和部门规章的要求,对公司治理的各个环节进行了认真的自查,积极开展专项治理工作,进一步梳理和完善了法人治理一系列基础性管理制度和经营规范制度,并整理完成了公司《上市公司治理专项活动的整改报告》。
处理人公司董事会
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