| 关联交易 公告日期:2014-04-04 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 西部信托有限公司 |
| 定价依据 | 参照行业同类业务水平定价。 |
| 交易简介 | 一、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响
1、公司与关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益；
2、相关关联交易定价参考市场价格进行，无任何高于或低于正常交易价格的情况发生，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。" |
| 交易类别 | 代理,提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 1904.77万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-04 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 纽银梅隆西部基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照行业同类业务水平定价。 |
| 交易简介 | 一、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响
1、公司与关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益；
2、相关关联交易定价参考市场价格进行，无任何高于或低于正常交易价格的情况发生，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。" |
| 交易类别 | 代理,提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 72.52万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-04 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 陕西人民大厦有限公司 |
| 定价依据 | 按照陕西人民大厦索菲特酒店收费标准最低折扣 |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）日常经营中，在举办会议、人员住宿及餐饮等方面与公司关联方陕西省人民大厦有限公司、陕西金信实业发展有限公司存在业务往来，公司近期与上述关联方签订了有关会议、住宿和餐饮的服务协议，相关内容属于公司日常关联交易事项。
二、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响
1、公司与前述关联方的关联交易，能够为公司日常经营活动开展提供便利；
2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 32.23万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-04 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 陕西金信实业发展有限公司 |
| 定价依据 | 按照西安皇冠假日酒店收费标准最低折扣 |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）日常经营中，在举办会议、人员住宿及餐饮等方面与公司关联方陕西省人民大厦有限公司、陕西金信实业发展有限公司存在业务往来，公司近期与上述关联方签订了有关会议、住宿和餐饮的服务协议，相关内容属于公司日常关联交易事项。
二、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响
1、公司与前述关联方的关联交易，能够为公司日常经营活动开展提供便利；
2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 3.85万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-04 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 西部信托有限公司 |
| 定价依据 | 参照行业同类业务水平定价，由于证券市场情况，证券交易量无法估计，以实际发生数计算。 |
| 交易简介 | 一、公司预计2014年日常关联交易情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司结合业务发展状况对2014年将发生的日常关联交易情况预计如下：
（1）相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，交易金额以实际发生数为准；
（2）公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同出资设立的纽银梅隆西部基金管理有限公司为公司合营企业，公司董事长刘建武先生担任该公司董事，公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的交易列入关联交易范围；
（3）公司拟在陕西人民大厦有限公司所属酒店及陕西金信实业发展有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等发生相关费用，并享受酒店最低折扣。
二、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响
1、公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益，或为公司日常经营活动开展提供便利；
2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。" |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-04 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 西部信托有限公司 |
| 定价依据 | 参照行业同类业务水平定价，由于参与项目的进度和规模无法估计，以实际发生数计算。 |
| 交易简介 | 一、公司预计2014年日常关联交易情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司结合业务发展状况对2014年将发生的日常关联交易情况预计如下：
（1）相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，交易金额以实际发生数为准；
（2）公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同出资设立的纽银梅隆西部基金管理有限公司为公司合营企业，公司董事长刘建武先生担任该公司董事，公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的交易列入关联交易范围；
（3）公司拟在陕西人民大厦有限公司所属酒店及陕西金信实业发展有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等发生相关费用，并享受酒店最低折扣。
二、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响
1、公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益，或为公司日常经营活动开展提供便利；
2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。" |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-04 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 纽银梅隆西部基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 产品的定价依据基金公司发行产品时统一的销售政策收取。由于代理销售基金产品的销售量难估计，以实际发生数计算。 |
| 交易简介 | 一、公司预计2014年日常关联交易情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司结合业务发展状况对2014年将发生的日常关联交易情况预计如下：
（1）相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，交易金额以实际发生数为准；
（2）公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同出资设立的纽银梅隆西部基金管理有限公司为公司合营企业，公司董事长刘建武先生担任该公司董事，公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的交易列入关联交易范围；
（3）公司拟在陕西人民大厦有限公司所属酒店及陕西金信实业发展有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等发生相关费用，并享受酒店最低折扣。
二、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响
1、公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益，或为公司日常经营活动开展提供便利；
2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。" |
| 交易类别 | 代理,提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-04 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 纽银梅隆西部基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照行业同类业务水平定价。由于代理销售基金产品的销售量难估计，以实际发生数计算。 |
| 交易简介 | 一、公司预计2014年日常关联交易情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司结合业务发展状况对2014年将发生的日常关联交易情况预计如下：
（1）相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，交易金额以实际发生数为准；
（2）公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同出资设立的纽银梅隆西部基金管理有限公司为公司合营企业，公司董事长刘建武先生担任该公司董事，公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的交易列入关联交易范围；
（3）公司拟在陕西人民大厦有限公司所属酒店及陕西金信实业发展有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等发生相关费用，并享受酒店最低折扣。
二、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响
1、公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益，或为公司日常经营活动开展提供便利；
2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。" |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-04-04 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 陕西省人民大厦有限公司 |
| 定价依据 | 按照陕西人民大厦索菲特酒店收费标准最低折扣 |
| 交易简介 | 一、公司预计2014年日常关联交易情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司结合业务发展状况对2014年将发生的日常关联交易情况预计如下：
（1）相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，交易金额以实际发生数为准；
（2）公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同出资设立的纽银梅隆西部基金管理有限公司为公司合营企业，公司董事长刘建武先生担任该公司董事，公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的交易列入关联交易范围；
（3）公司拟在陕西人民大厦有限公司所属酒店及陕西金信实业发展有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等发生相关费用，并享受酒店最低折扣。
二、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响
1、公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益，或为公司日常经营活动开展提供便利；
2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。" |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 70万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-04-04 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 陕西金信实业发展有限公司 |
| 定价依据 | 按照西安皇冠假日酒店收费标准最低折扣 |
| 交易简介 | 一、公司预计2014年日常关联交易情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司结合业务发展状况对2014年将发生的日常关联交易情况预计如下：
（1）相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，交易金额以实际发生数为准；
（2）公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同出资设立的纽银梅隆西部基金管理有限公司为公司合营企业，公司董事长刘建武先生担任该公司董事，公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的交易列入关联交易范围；
（3）公司拟在陕西人民大厦有限公司所属酒店及陕西金信实业发展有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等发生相关费用，并享受酒店最低折扣。
二、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响
1、公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益，或为公司日常经营活动开展提供便利；
2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。" |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 30万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-10-23 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 陕西金信实业发展有限公司 |
| 定价依据 | 按照西安皇冠假日酒店收费标准最低折扣 |
| 交易简介 | 西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）日常经营中，在举办会议、人员住宿及餐饮等方面与公司关联方陕西省人民大厦有限公司、陕西金信实业发展有限公司存在业务往来，公司近期与上述关联方签订了有关会议、住宿和餐饮的服务协议，相关内容属于公司日常关联交易事项。
1、公司与前述关联方的关联交易，能够为公司日常经营活动开展提供便利；
2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 50万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-10-23 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 陕西省人民大厦有限公司 |
| 定价依据 | 按照陕西人民大厦索菲特酒店收费标准最低折扣 |
| 交易简介 | 西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）日常经营中，在举办会议、人员住宿及餐饮等方面与公司关联方陕西省人民大厦有限公司、陕西金信实业发展有限公司存在业务往来，公司近期与上述关联方签订了有关会议、住宿和餐饮的服务协议，相关内容属于公司日常关联交易事项。
1、公司与前述关联方的关联交易，能够为公司日常经营活动开展提供便利；
2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 50万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-10-23 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 陕西省人民大厦有限公司 |
| 定价依据 | 按照陕西人民大厦索菲特酒店收费标准最低折扣 |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）日常经营中，在举办会议、人员住宿及餐饮等方面与公司关联方陕西省人民大厦有限公司、陕西金信实业发展有限公司存在业务往来，公司近期与上述关联方签订了有关会议、住宿和餐饮的服务协议，相关内容属于公司日常关联交易事项。
二、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响
1、公司与前述关联方的关联交易，能够为公司日常经营活动开展提供便利；
2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。" |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 50万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-10-23 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 陕西金信实业发展有限公司 |
| 定价依据 | 按照西安皇冠假日酒店收费标准最低折扣 |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）日常经营中，在举办会议、人员住宿及餐饮等方面与公司关联方陕西省人民大厦有限公司、陕西金信实业发展有限公司存在业务往来，公司近期与上述关联方签订了有关会议、住宿和餐饮的服务协议，相关内容属于公司日常关联交易事项。
二、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响
1、公司与前述关联方的关联交易，能够为公司日常经营活动开展提供便利；
2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 50万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 西部信托有限公司 |
| 定价依据 | 参照行业同类业务水平定价。 |
| 交易简介 | 公司拟为西部信托有限公司提供代销产品与财务顾问服务。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 西部信托有限公司 |
| 定价依据 | 参照行业同类业务水平定价。 |
| 交易简介 | 公司拟为西部信托有限公司提供证券交易单元。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 纽银梅隆西部基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 产品的定价依据基金公司发行产品时统一的销售政策收取。 |
| 交易简介 | 公司拟为纽银梅隆西部基金管理有限公司代销其发行的基金产品。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 纽银梅隆西部基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照行业同类业务水平定价。 |
| 交易简介 | 公司拟为纽银梅隆西部基金管理有限公司提供证券交易单元。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 西部信托有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 2013年初至披露日，公司与前述关联人累计已发生的各类关联交易情况为:与关联方西部信托有限公司发生的相关业务收入为1,106.87万元。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 1106.87万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 纽银梅隆西部基金管理有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 2013年初至披露日，公司与前述关联人累计已发生的各类关联交易情况为:与关联方纽银梅隆西部基金管理有限公司发生的相关业务收入为13.95万元。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 13.95万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-02-05 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 陕西金泰恒业房地产有限公司 |
| 定价依据 | 本次代建项目总投资（不包含土地相关费用、中心机房建设以及机房设备）约为3.5亿元（根据经审计的工程决算金额为准），代建管理费为总投资（不包含土地相关费用、中心机房建设以及机房设备）4%，约为1,400万元。 |
| 交易简介 | 关联交易概述
公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于确定公司办公楼代建单位的提案》，同意指定陕西金泰恒业房地产有限公司为本项目代建方并拟签署《建设项目委托代建合同》，本次代建项目总投资（不包含土地相关费用、中心机房建设以及机房设备）约为3.5亿元（根据经审计的工程决算金额为准），代建管理费为总投资（不包含土地相关费用、中心机房建设以及机房设备）4%，约为1,400万元。
关联交易的目的和对公司的影响
（一）本次关联交易，有利于集中专业建设资源，提高项目质量与工作效率；
（二）本次关联交易代建管理费定价参考市场价格水平，经双方协商确定，符合公司和全体股东的利益；
（三）代建管理费用计入项目建设的总成本，之后逐年计提折旧，不会对公司本期和未来的财务状况与经营成果造成重大影响； |
| 交易类别 | 代理 |
| 交易金额 | 36400万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-09-21 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 西部信托有限公司 |
| 定价依据 | 参照行业同类业务水平定价。 |
| 交易简介 | 日常关联交易情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，结合公司业务发展状况，公司对2012年10月至12月将发生的日常关联交易进行预计。其中：（1）相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，交易金额以实际发生数为准；（2）公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同出资设立的纽银梅隆西部基金管理有限公司为公司合营企业，按照审慎性原则，公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的交易列入关联交易范围，予以预计和披露。
关联交易的目的和对公司的影响
（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益； （二）相关关联交易定价参考市场价格进行，无任何高于或低于正常交易价格的情况发生，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形； （三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 关键管理人员报酬 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-09-21 |
|---|
| 甲公司 | 西部证券 |
| 乙公司 | 纽银梅隆西部基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 产品的定价依据基金公司发行产品时统一的销售政策收取。 |
| 交易简介 | 日常关联交易情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，结合公司业务发展状况，公司对2012年10月至12月将发生的日常关联交易进行预计。其中：（1）相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，交易金额以实际发生数为准；（2）公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同出资设立的纽银梅隆西部基金管理有限公司为公司合营企业，按照审慎性原则，公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的交易列入关联交易范围，予以预计和披露。
关联交易的目的和对公司的影响
（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益； （二）相关关联交易定价参考市场价格进行，无任何高于或低于正常交易价格的情况发生，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形； （三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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