| 处罚决定 公告日期:2016-11-23 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会大连监管局行政处罚决定书-华西证券王学锋 |
| 相关法规 | 《中国人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，王学锋存在以下违法事实：
王学锋自2012年至2016年4月期间，担任华西证券大连五五路营业部总经理，任职期间王学锋借“许某”证券账户买卖股票。2015年6月17日至2016年1月12日收盘，“许某”账户累计买入金额9166907.6（注：新城B股的买入价按买入当日汇率1美元兑6.20元人民币计算）元，累计卖出金额8320363元，实际亏损644724.6元。仍持有华谊兄弟股票14200股，该股账面浮亏157657.99元。该账户合计亏损802382.59元。上述期间“许某”账户资金来源和去向归于王学锋。
以上违法事实，有相关账户的开户资料、证券交易记录、相关交易的网上交易IP地址、MAC地址、银行账户流水、资金划转凭证、情况说明、当事人及其他有关人员询问笔录等证据证明。
王学锋的上述行为,违反《证券法》第四十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：
责令王学锋依法处置其非法持有的股票，并处罚款3万元。 |
| 处理人 | 大连证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-13 |
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| 标题 | 江苏新城房产股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、关于公司尚未建立董事会下属各专业委员会。
2、关于尽快制定董事、监事及高管人员持股变动管理办法。
3、关于要求公司设立独立的审计部门。
4、证监局提出的关于公司目前使用的"新城"品牌商标使用等的建议。
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| 批复内容 | 通过本次公司治理专项活动的自查，全面检查了公司运作制度、内部控制制度以及公司独立性等情况，查找出了一些问题和不足，并正在进行改进。通过此专项活动，加强了公司董事、监事、高管和公司主要经营管理人员对公司治理重要性、有益性和先进性的认识。公司将进一步执行和落实中国证监会、上海证券交易所等上级监管部门关于公司治理、信息披露、内部制度建设等方面的规定和要求，提高公司规范运作水平，强化投资者关系，积极推进我国资本市场建设和发展。
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| 处理人 | 江苏证监局 |
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