| 违规记录 公告日期:2020-09-22 |
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| 公司名称 | 大众交通(集团)股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》 |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 经查明，2018年11月27日，大众交通(集团)股份有限公司（以下简称公司或大众交通）披露了《关于公司回购股份及相关授权事项的提示性公告》，并于2018年12月12日召开股东大会审议通过《回购股份及相关授权事项的议案》，计划自股东大会审议通过起12个月内回购公司股份，回购金额不低于人民币3亿元且不超过人民币6亿元。回购股份价格区间将视公司股票具体情况并结合财务状况和经营状况确定。2019年1月11日，本所发布《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称《回购细则》）。按照《回购细则》有关新老回购规则的衔接安排，2019年3月30日，公司公告称，董事会审议通过了《关于公司以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，为维护公司价值和股东权益，公司将于股票收盘价格低于最近一期每股净资产时进行回购。回购期限为不超过自董事会审议通过最终回购股份方案之日起3个月。回购最高价格以2018年度每股净资产3.88元上浮10%计算，即不超过4.27元/股。2019年7月2日，公司披露《关于回购期届满暨股份回购实施结果的公告》。公告称，由于公司在回购实施期限内，未发生股票收盘价格低于每股净资产的情况，因此至回购期限届满日，未实施股份回购。 |
| 批复内容 | 对大众交通(集团)股份有限公司及其时任董事会秘书贾惟姈予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2018-07-27 |
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| 公司名称 | 大众交通(集团)股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 2017年12月27日，大众公用通过上交所交易系统以集中竞价交易方式增持本公司A股390,000股，买入成交均价为4.98元/股，在实施增持本公司股份操作中，由于操作失误，将“买入”误操作为“卖出”，错误卖出本公司A股10,000股，卖出成交均价为4.96元/股，扣除误操作卖出的A股10,000股，2017年12月27日净增持本公司A股380,000股，占本公司总股本0.0161%。根据买卖成交价格的情况，大众公用未有获利。 |
| 批复内容 | 上海大众公用事业（集团）股份有限公司被立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2018-04-01 |
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| 公司名称 | 大众交通(集团)股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 逾期申报 |
| 批复内容 | 罚款50元 |
| 处理人 | 上海市浦东新区地方税务局第三十七税务所 |
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| 违规记录 公告日期:2018-04-01 |
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| 公司名称 | 大众交通(集团)股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 逾期申报 |
| 批复内容 | 罚款50元 |
| 处理人 | 上海市浦东新区地方税务局第三十七税务所 |
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| 违规记录 公告日期:2018-04-01 |
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| 公司名称 | 大众交通(集团)股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 逾期申报 |
| 批复内容 | 罚款50元 |
| 处理人 | 上海市浦东新区地方税务局第三十七税务所 |
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| 违规记录 公告日期:2017-12-30 |
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| 公司名称 | 大众交通(集团)股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 处分类型 | 事件公告(非处罚结果) |
| 违规行为 | 2017年12月27日，大众公用通过上交所交易系统以集中竞价交易方式增持本公司A股390,000股，买入成交均价为4.98元/股，在实施增持本公司股份操作中，由于操作失误，将“买入”误操作为“卖出”，错误卖出本公司A股10,000股，卖出成交均价为4.96元/股，扣除误操作卖出的A股10,000股，2017年12月27日净增持本公司A股380,000股，占本公司总股本0.0161%。根据买卖成交价格的情况，大众公用未有获利。 |
| 批复内容 | 1、根据《证券法》第47条及《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.7条的规定，上述行为构成了短线交易。经大众公用自查，大众公用的上述交易行为未发生在本公司披露定期报告的敏感期内，不存在因获悉内幕信息而交易本公司股票的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。
2、大众公用已深刻认识到了本次违规事项的严重性，就本次短线交易行为给本公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意，并同时承诺今后将避免此类情况的再次出现。
3、大众公用将于近期组织有关人员认真学习相关法律法规，并督促相关人员严格规范买卖上市公司股票的行为。
4、大众公用承诺，在法定期限内不减持所持有的本公司股份。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 违规记录 公告日期:2017-08-14 |
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| 公司名称 | 大众交通(集团)股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 发票违法 |
| 批复内容 | 罚款1,000元 |
| 处理人 | 上海市浦东新区国家税务局第三十七税务所 |
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| 违规记录 公告日期:2016-04-19 |
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| 公司名称 | 大众交通(集团)股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 少缴应纳税款、未按规定代扣代缴个人所得税 |
| 批复内容 | 罚款11,629.18元 |
| 处理人 | 桐乡市地方税务局 |
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| 违规记录 公告日期:2016-04-12 |
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| 公司名称 | 大众交通(集团)股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 发票丢失 |
| 批复内容 | 罚款1,100元 |
| 处理人 | 嘉善县地方税务局 |
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| 违规记录 公告日期:2015-11-20 |
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| 公司名称 | 大众交通(集团)股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 发票丢失 |
| 批复内容 | 罚款1,100元 |
| 处理人 | 嘉善县地方税务局 |
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| 违规记录 公告日期:2007-10-27 |
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| 公司名称 | 大众交通(集团)股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 在"三会" 运作方面
1、董事会对关联交易审议中，个别关联董事未回避表决。
2、公司高管薪酬由薪酬与考核委员会决议，但未以单独议案的形式提交董事会会议审议。
3、部分监事会会议记录中出席监事签字不全。
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| 批复内容 | 针对上海证监局现场检查发现的问题，公司将认真分析原因，吸取教训，完善相关制度，积极整改，以进一步提高公司治理水平，切实提高公司质量。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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