| 警示 公告日期:2023-03-14 |
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| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年2月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关联交易违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2022-07-20 |
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| 标题 | 贝特瑞:关于公司董事长收到立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0282022003号 |
| 批复原因 | 贺雪琴先生因涉嫌证券市场内幕交易 |
| 批复内容 | 决定对其立案 |
| 处理人 | 中国证监会及其派出机构 |
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| 问讯 公告日期:2022-07-20 |
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| 标题 | 关于对贝特瑞新材料集团股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 问询函[2022]第004号 |
| 批复原因 | 公司收到上市公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，于2022年7月22日前将有关说明材料报送我部邮箱（feedbackbse.cn），并对外披露。 |
| 处理人 | 上市公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-08 |
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| 标题 | 关于对张玉玲采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资公开发行与承销管理细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》 |
| 文件批号 | 自律监管措施决定书[2020]18号 |
| 批复原因 | 经查明，张玉玲存在下列违规事实：2020年7月1日，张玉玲参与贝特瑞新材料集团股份有限公司的询价，未按照主承销商要求向其提交任何审核资料，在自身不符合报价资格的情况下仍通过我司交易系统报价，且报出0.01元/股的极端低价。 |
| 批复内容 | 现作出如下决定：对张玉玲名下的证券账户采取“限制证券买入交易”三个月的自律监管措施，限制期自2020年7月10日至2020年10月9日。对于上述自律监管措施，我司将记入诚信档案。 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-08 |
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| 标题 | 关于对赖建英采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资公开发行与承销管理细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》 |
| 文件批号 | 自律监管措施决定书[2020]14号 |
| 批复原因 | 经查明，赖建英存在下列违规事实：2020年6月30日，赖建英参与贝特瑞新材料集团股份有限公司、河北方大包装股份有限公司以及苏州轴承厂股份有限公司的询价，均未按照主承销商要求向其提交任何审核资料，在自身不符合报价资格的情况下仍通过我司交易系统报价，且均报出0.01元/股的极端低价。 |
| 批复内容 | 现作出如下决定：对赖建英名下的证券账户采取“限制证券买入交易”三个月的自律监管措施，限制期自2020年7月10日至2020年10月9日。对于上述自律监管措施，我司将记入诚信档案。 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-08 |
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| 标题 | 关于对徐俊采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资公开发行与承销管理细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》 |
| 文件批号 | 自律监管措施决定书[2020]17号 |
| 批复原因 | 经查明，徐俊存在下列违规事实：2020年7月1日，徐俊参与贝特瑞新材料集团股份有限公司的询价，未按照主承销商要求向其提交任何审核资料，在自身不符合报价资格的情况下仍通过我司交易系统报价，且报出0.01元/股的极端低价。 |
| 批复内容 | 作出如下决定：对徐俊名下的证券账户采取“限制证券买入交易”三个月的自律监管措施，限制期自2020年7月10日至2020年10月9日。对于上述自律监管措施，我司将记入诚信档案。 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-08 |
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| 标题 | 关于对唐友锤采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资公开发行与承销管理细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》 |
| 文件批号 | 自律监管措施决定书[2020]16号 |
| 批复原因 | 经查明，唐友锤存在下列违规事实：2020年7月1日，唐友锤参与贝特瑞新材料集团股份有限公司的询价，未按照主承销商要求向其提交任何审核资料，在自身不符合报价资格的情况下仍通过我司交易系统报价，且报出0.01元/股的极端低价。 |
| 批复内容 | 现作出如下决定：对唐友锤名下的证券账户采取“限制证券买入交易”三个月的自律监管措施，限制期自2020年7月10日至2020年10月9日。对于上述自律监管措施，我司将记入诚信档案。 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-06 |
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| 标题 | 山西贝特瑞受到平定县环境保护局行政处罚(平环罚字[2017]38号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 平环罚字[2017]38号 |
| 批复原因 | 2017年5月，山西贝特瑞动力负极材料生产车间石墨粉、石墨粒往筛分仓转运时，装卸料过程产生扬尘严重，且车间未密闭。该行为违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第七十条的规定。 |
| 批复内容 | 对山西贝特瑞处以罚款人民币9万元。 |
| 处理人 | 平定县环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-06 |
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| 标题 | 金石新材料受到屏山县环境保护局行政处罚(川环法宜屏罚字[2018]14号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国水污染防治法》 |
| 文件批号 | 川环法宜屏罚字[2018]14号 |
| 批复原因 | 2018年6月，金石新材料雨水收集沉淀池溢流口（雨水排口）PH和化学需氧量超标。该行为违反了《中华人民共和国水污染防治法》第十条的规定。 |
| 批复内容 | 对金石新材料处以责令整改违法行为，并处罚款人民币20万元。 |
| 处理人 | 屏山县环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-06 |
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| 标题 | 金石新材料受到屏山县安全生产监督管理局行政处罚((屏)安监罚[2018]监-22号) |
| 相关法规 | 《建设项目安全设施“三同时”监管管理办法》 |
| 文件批号 | （屏）安监罚[2018]监-22号 |
| 批复原因 | 2018年10月，金石新材料年产1.2万吨锂电池碳石墨负极材料项目投入生产前，安全设施未经竣工验收合格并形成书面报告。该行为违反了《建设项目安全设施“三同时”监管管理办法》第二十二条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 对金石新材料处以责令限期整改违法行为，并处罚款人民币2万元。 |
| 处理人 | 屏山县安全生产监督管理局 |
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