| 整改通知 公告日期:2023-06-06 |
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| 标题 | 关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2023年5月） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 募集资金使用违规 |
| 批复内容 | 要求提交书面承诺 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-03-14 |
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| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年2月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 信息披露和内幕信息知情人登记违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-01-13 |
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| 标题 | 同心传动:关于公司及相关责任人员收到中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《非上市公众公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上市公司监管指引第5号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第6号--内幕信息知情� |
| 文件批号 | 河南证监局[2023]1号 |
| 批复原因 | 1、公司2021、2022年存在收入86.26万元、支出88.8万元未入账的情形。其中，为关联方支付税费、保险费等共计4.45万元，构成关联方资金占用，至2022年12月1日已全部还清。
2、公司未按要求准确填写内幕信息知情人登记表；公司未登记2022年一季度、权益分配事项及2022年业绩预告的内幕信息知情人情况。陈红凯作为公司时任董事长，李宏杰作为公司时任董事会秘书、财务负责人，未能忠实、勤勉地履行职责。 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会河南监管局对公司及陈红凯、李宏杰实施出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-01-10 |
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| 标题 | 关于对河南同心传动股份有限公司和相关责任人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《非上市公众公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第6号——内幕信� |
| 文件批号 | 河南证监局[2023]1号 |
| 批复原因 | 一、公司2021、2022年存在收入86.26万元、支出88.80万元未入账的情形。其中，为关联方支付税费、保险费等共计4.45万元，构成关联方资金占用，至2022年12月1日已全部还清。
二、公司未按要求准确填写内幕信息知情人登记表；公司未登记2022年一季报、权益分配事项及2022年业绩预告的内幕信息知情人情况。 |
| 批复内容 | 现决定对你公司及陈红凯、李宏杰实施出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-12-06 |
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| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2022年11月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 信息披露违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2021-10-15 |
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| 标题 | 关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2021年9月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 重大会计差错 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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| 警示 公告日期:2021-05-31 |
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| 标题 | 关于对河南同心传动股份有限公司相关责任主体采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 |
| 文件批号 | 股权系统融一监函[2021]5号 |
| 批复原因 | 经查明，罗洪轩存在以下违规事实：河南同心传动股份有限公司（证券简称：同心传动，证券代码：833454）于2015年12月完成股票发行，合计向10名发行对象发行10,000,000股，募集资金2,000万元，发行后股东共计16人。本次股票发行过程中，罗洪轩认购300,000股股票，全部由高程出资并交由罗洪轩代为认购和持有，构成股份代持。 |
| 批复内容 | 对罗洪轩采取出具警示函的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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