| 整改通知 公告日期:2024-04-03 |
|---|
| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2024年3月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 融资交易违规 |
| 批复内容 | 要求提交书面承诺 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2024-01-15 |
|---|
| 标题 | 关于对许昌智能继电器股份有限公司及相关责任主体采取口头警示的送达通知 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第1号-筹备发行上市》 |
| 文件批号 | 公司二部监管[2022]211号 |
| 批复原因 | 因公司未及时披露与民生证券签订首次公开发行股票辅导协议并向河南证监局报送辅导备案材料的事项 |
| 批复内容 | 全国股转公司对许昌智能、董事长张洪涛、时任董事会秘书汪俊锋采取口头警示的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
|
| 监管关注 公告日期:2024-01-15 |
|---|
| 标题 | 关于对王西洋、张洪涛、信丽芳的监管工作提示 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》 |
| 文件批号 | 公司一部提示[2023]88号、公司一部提示[2023]100号 |
| 批复原因 | 公司筹划公开发行股票并上市的重大事件始于2022年4月1日，公开披露于2022年6月29日。在上述重大事件的敏感期间内，公司控股股东、实际控制人张洪涛、信丽芳通过控制的上海许都投资管理合伙企业（有限合伙）增持公司股票46,000股，交易金额为193,200元，持有股份的变动比例为0.0456%；时任监事王西洋减持公司股票4,320股，交易金额为19,008元，持有股份的变动比例为0.0043%。上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第七十六条的相关规定，构成违规。全国股转公司对张洪涛、信丽芳、王西洋进行监管工作提示。 |
| 批复内容 | 全国股转公司对张洪涛、信丽芳、王西洋进行监管工作提示。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
|
| 监管关注 公告日期:2024-01-15 |
|---|
| 标题 | 关于对许昌智能继电器股份有限公司及相关责任主体的监管工作提示 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》 |
| 文件批号 | 公司一部提示[2023]885号 |
| 批复原因 | 2023年期间，许昌智能于6月25日召开2023年第二次临时股东大会，会后未及时披露股东大会决议公告，后于6月29日补充披露；许昌智能向关联方国电投许昌综合智慧能源有限公司、关联方许昌能源公共服务有限公司提供服务，服务金额超出年初预计金额，交易发生时未及时审议并披露，后于8月1日补充审议并披露；许昌智能控股子公司海开（海南）实业有限责任公司以现金购买土地，交易发生时未及时审议，后于8月1日补充审议。 |
| 批复内容 | 全国股转公司对许昌智能及董事长张洪涛、时任董事会秘书张英杰进行监管工作提示。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
|
| 警示 公告日期:2023-10-26 |
|---|
| 标题 | 许昌智能:关于公司及相关责任主体收到中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《非上市公众公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2023]46号 |
| 批复原因 | 2023年8月24日，许昌智能继电器股份有限公司披露《前期会计差错更正公告》，追溯调整了《2022年年度报告》《2023年半年度报告》中的相关项目。其中2022年净利润由4,556.83万元调减为4,185.88万元，导致《2022年年度报告》净利润错报370.95万元；2023年1-6月，净利润由362.23万元调整为733.17万元，导致《2023年半年度报告》净利润错报370.95万元。 |
| 批复内容 | 对公司及张洪涛、 郭世豪、 李晓华实施出具警示函的行政监管措施 |
| 处理人 | 河南证监局 |
|
| 警示 公告日期:2023-10-24 |
|---|
| 标题 | 关于对许昌智能继电器股份有限公司及相关责任主体采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《非上市公众公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2023]46号 |
| 批复原因 | 2023年8月24日，许昌智能继电器股份有限公司（以下简称公司）披露《前期会计差错更正公告》，追溯调整了《2022年年度报告》《2023年半年度报告》中的相关项目。其中2022年净利润由4,556.83万元调减为4,185.88万元，导致《2022年年度报告》净利润错报370.95万元；2023年1-6月，净利润由362.23万元调整为733.17万元，导致《2023年半年度报告》净利润错报370.95万元。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及张洪涛、郭世豪、李晓华实施出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
|
| 警示 公告日期:2023-09-12 |
|---|
| 标题 | 关于对许昌智能继电器股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》 |
| 文件批号 | 北证监管执行函[2023]14号 |
| 批复原因 | 2022年末，许昌智能应收某集团下属公司款项余额2,123万元。当时，该集团下属多家公司已被列为失信被执行人。许昌智能未谨慎考虑相关风险，仍按照账龄组合对相关债权计提坏账准备，未单项计提坏账准备。经问询，2023年8月24日，许昌智能披露《前期会计差错更正公告》，对相关债权由按账龄组合计提坏账准备更正为按30%单项计提坏账准备，并相应调减其2022年末净资产370.95万元（调整比例0.99%）、资产总额370.95万元（调整比例0.50%），调减其2022年利润总额436.41万元（调整比例8.76%）、归属于母公司所有者的净利润370.95万元（调整比例8.14%）、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润370.95万元（调整比例12.96%）。 |
| 批复内容 | 本所作出如下决定：对许昌智能、张洪涛、郭世豪、李晓华采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 北京证券交易所监管执行部 |
|
| 警示 公告日期:2023-09-12 |
|---|
| 标题 | 关于对曹文轩、刘娜采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 |
| 文件批号 | 北证监管执行函[2023]15号 |
| 批复原因 | 2022年末，许昌智能应收某集团下属公司款项余额2,123万元。当时，该集团下属多家公司已被列为失信被执行人。许昌智能未谨慎考虑相关风险，仍按照账龄组合对相关债权计提坏账准备，未单项计提坏账准备。经问询，2023年8月24日，许昌智能披露《前期会计差错更正公告》，对相关债权由按账龄组合计提坏账准备更正为按30%单项计提坏账准备，并相应调减其2022年末净资产370.95万元（调整比例0.99%）、资产总额370.95万元（调整比例0.50%），调减其2022年利润总额436.41万元（调整比例8.76%）、归属于母公司所有者的净利润370.95万元（调整比例8.14%）、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润370.95万元（调整比例12.96%）。许昌智能提交的公开发行股票并在北交所上市的申请文件中财务数据存在错报，不符合真实、准确、完整的要求。 |
| 批复内容 | 本所作出如下决定：对曹文轩、刘娜采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 北京证券交易所监管执行部 |
|
| 警示 公告日期:2023-09-12 |
|---|
| 标题 | 关于对潘玉忠、马东宇采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》、《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》 |
| 文件批号 | 北证监管执行函[2023]16号 |
| 批复原因 | 2022年末，许昌智能应收某集团下属公司款项余额2,123万元。当时，该集团下属多家公司已被列为失信被执行人。许昌智能未谨慎考虑相关风险，仍按照账龄组合对相关债权计提坏账准备，未单项计提坏账准备。经问询，2023年8月24日，许昌智能披露《前期会计差错更正公告》，对相关债权由按账龄组合计提坏账准备更正为按30%单项计提坏账准备，并相应调减其2022年末净资产370.95万元（调整比例0.99%）、资产总额370.95万元（调整比例0.50%），调减其2022年利润总额436.41万元（调整比例8.76%）、归属于母公司所有者的净利润370.95万元（调整比例8.14%）、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润370.95万元（调整比例12.96%）。 |
| 批复内容 | 本所作出如下决定：对潘玉忠、马东宇采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 北京证券交易所监管执行部 |
|
| 警示 公告日期:2022-08-03 |
|---|
| 标题 | 关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2022年7月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 信息披露违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-07-04 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书（王仕宏、陈杰） |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2018]51号 |
| 批复原因 | 经查明，王仕宏、陈杰存在以下违法事实：
一、涉案账户情况
（一）国泰君安做市专用证券账户（以下简称做市户）
该账户新三板股东代码为0899065166，是国泰君安场外市场部做市业务部门执行做市交易业务所用账户。
（二）陈杰实际控制账户情况
1.袁某文账户，该账户为袁某文所有。
2.小乘登陆新三板账户，袁某文为小乘登陆新三板实际控制人。
3.北京健坤天下投资管理有限责任公司（以下简称健坤天下）账户。陈杰的配偶夏某杰为健坤天下出资人。
2015年12月31日，上述账户委托交易地址高度重合。袁某文、夏某杰、陈杰笔录均承认“袁某文”账户、“小乘登陆新三板”账户由陈杰或夏某杰实际决策交易。健坤天下的账户代理人为夏秋杰。上述账户在涉案交易日，买入相关股票的时点、顺序等与王仕宏控制使用的国泰君安做市专用证券账户卖出股票的时点、顺序等高度趋同。
二、王仕宏与陈杰关系密切
王仕宏与陈杰自2014年相识，二人通过手机通话、微信联系频繁，在北京、上海经常会面。其中，2015年12月，二人通话联系45次，有16个自然日每日均有多条微信联系，并见面多次。2016年1月3日、5日二人在上海、北京会面。
三、2015年12月31日，王仕宏与陈杰串通操纵“福昕软件”等14只股票
国泰君安场外市场部做市业务在2015年底前超额完成业绩考核任务，为减少2015年做市业务浮盈，降低2016年业绩考核起点，2015年12月31日，王仕宏在未向公司领导和部门领导请示并得到批准的情况下，同意做市交易总监李某凯对国泰君安重仓的30只股票执行“不低于前一日收盘价20%就可以卖”的交易策略，并将拟低价卖出股票清单告知陈杰。
2015年12月31日，陈杰控制操作的“袁某文”“小乘登陆新三板”“健坤天下”等三个账户在当天14:10以后委托买入32只国泰君安做市股票，与王仕宏掌握的30只重点减仓股票清单的重合度高达28只，重合率高达93.33%；且28只股票委托下单买入顺序与重点减仓清单的排序完全一致。每只股票均委托1笔，委托买入股数均为1,000股，均以低于12月30日收盘价的15.25%-21.13%的价格申报。
国泰君安做市户利用做市商地位，在做市交易过程中采用在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交的方式打压或锁定股价，在收盘前1-3分钟内单笔低价申报卖出与袁某文等三个账户的低价申报买入成交锁定收盘价；或者在收盘前10分钟内先低价申报卖出与袁某文等三个账户的低价申报买入成交，而后通过持续低价申报卖出吸引投资者低价申报买入并成交。上述行为影响了“福昕软件”等14只股票交易价格，上述股票在当天收盘前股价大幅波动，12只股票当日跌幅达到10%以上，跌幅介于15%-20%的股票9只，跌幅介于10%-15%的股票3只。该12只股票当天收盘跌幅与新三板做市指数的偏离度均在10%以上，其中，偏离值超过20%的股票有4只，介于15%-20%的股票有6只，介于10%-15%的股票有2只。该14只股票中有10只股票以国泰君安做市户的成交价为收盘价。具体交易情况如下：
（一）“福昕软件”交易情况
国泰君安做市户全天买入成交3万股，均价28元，卖出成交4万股，均价27.29元。
“袁某文”账户于14:12:27以每股22.5元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:58:46以相同的价格申报卖出0.5万股并与该户成交0.1万股，该价格比做市商卖一价28.4元低20.77%，比申报前最后一笔成交价27.6元低18.48%。该笔成交为当日最后一笔成交，该日最终收盘价为22.5元。
该只股票在14:00以后成交11笔，成交3.1万股，除0.1万股为其他做市商买入成交外，其余均为国泰君安做市户卖出成交。
（二）“圆融科技”交易情况
国泰君安做市户全天均为卖出成交，无买入成交。
14:50:50至14:58:14，国泰君安做市户申报卖出12笔，申报价格为8.95元至9.97元，申报价格比做市商卖一价（10.3元-10.32元）低3.4%至13.11%；比申报前其他做市商最后一笔成交价（9.89元-10.35元）低3.3%至11.11%；累计成交1.8万股，成交均价9.36元（成交数量加权平均，下同）；此期间其他做市商成交12笔，累计1.4万股，成交均价10.12元。
14:58:17，国泰君安做市户以10.23元（低于申报前最后一笔成交价0.1元）的价格申报卖出0.1万股并于14:58:54成交。后于14:59:53以每股8.25元申报卖出0.1万股，并与“袁某文”账户于14:13:01以每股8.25元申报买入0.1万股成交，该价格低于做市商卖一价（10.4元，也为申报前最后一笔成交价）20.67%，该成交价为该股当日收盘价。
（三）“ST复娱”交易情况
国泰君安做市户全天买入成交4.9万股，均价7元，卖出成交18.9万股，均价6.99元。
“袁某文”账户于14:20:22以每股5.8元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:57:33以相同的价格申报卖出0.1万股并与“袁某文”账户成交，该申报价格比做市商卖一价（7.25元）低20%；比申报前最后一笔成交价（7元）低17.14%。该笔成交为当日最后一笔成交，该股当日最终收盘价为5.8元。
该只股票在14:00以后成交12笔，成交12.7万股，除0.1万股为其他做市商卖出外，其余均为国泰君安做市户卖出成交。
（四）“蓝天环保”交易情况
国泰君安做市户全天买入成交0.5万股，均价9元，卖出成交1.1万股，均价8.89元。
“袁某文”账户于14:11:51以每股7.3元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:59:54以相同的价格申报卖出0.1万股并与“袁某文”账户成交，该申报价格比申报前最后一笔成交价（9.3元，也为申报时做市商卖一价）低21.51%。该笔成交为当日最后一笔成交，该股当日最终收盘价为7.3元。
（五）“许继智能”交易情况
国泰君安做市户全天均为卖出成交，无买入成交。
“小乘登陆新三板”账户于14:18:56以每股9.1元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:52:35以相同的价格申报卖出0.2万股并与“小乘登陆新三板”账户成交0.1万股，该申报价格比做市商卖一价（11.5元）低20.87%；比申报前最后一笔成交价（11.25元）低19.11%。
14:52:35至14:59:39，国泰君安做市户申报卖出6笔，申报价格为9.1元至9.14元，申报价格比做市商卖一价（11.5元）低20.52%至20.87%；比申报前其他做市商最后一笔成交价（11.25元-11.5元）低19.11%至20.7%；第1笔与“小乘登陆新三板”账户成交，其余5笔与其他投资者成交；累计成交1万股，成交均价9.12元。其他做市商买入成交3笔，累计0.3万股，成交均价11.5元。该只股票当日以国泰君安做市户最后一笔申卖成交价9.14元为收盘价。
（六）“智通建设”交易情况
国泰君安做市户全天买入成交0.1万股，均价11.06元，卖出成交2.9万股，均价10.45元。
“袁某文”账户于14:26:24以每股9.2元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:56:11以相同的价格申报卖出0.1万股并与该户成交，该申报价格比做市商卖一价（12.2元）低24.59%；比申报前最后一笔成交价（10.31元）低10.77%。
国泰君安做市户于14:56:05以10.31元的价格申报卖出0.1万股并成交，该价格比申报前最后一笔成交价（11.9元）低13.37%。14:56:11至14:59:58，国泰君安做市户申报卖出8笔，申报价格为9.2元至9.29元，申报价格比申报前最后一笔成交价（10.31元）低9.89%至10.77%。其中，第1笔与“袁某文”账户成交，此后2笔未成交，其余5笔与其他投资者成交；卖出成交6笔，累计1万股，成交均价9.24元。此期间其他做市商跟随低价申报卖出并成交2笔，其中一笔于14:59:58以9.28元的价格成交（与国泰君安做市户最后一笔成交时间及成交价格相同），该成交价格为当日收盘价。
（七）“中喜生态”交易情况
国泰君安做市户全天均为卖出成交，无买入成交。
“健坤天下”账户于14:24:33以4.8元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:55:30以相同的价格申报卖出0.1万股并与该户成交，该申报价格比做市商卖一价（6.1元，申报前最后一笔成交价）低21.31%。
国泰君安做市户于14:55:06、14:55:12分别以4.8元（比做市商卖一价、投资者买一价分别低21.05%、18.64%）和4.81元（比做市商卖一价、投资者买一价分别低21.15%、18.47%）的价格申报卖出成交0.1万股、0.2万股。14:55:21,国泰君安做市户以5.9元的价格（低于做市商卖一价0.2元）申报卖出并成交0.2万股。14:55:30至14:59:58，国泰君安做市户申报卖出25笔，申报价格为4.8元至4.9元，申报价格比做市商卖一价（6.05元至6.1元）低18.67%至21.31%；比申报前其他做市商最后一笔成交价（5.9元至6.05元）低18.64%至19.5%。此期间第1笔与“健坤天下”账户成交，此后，除2笔未成交外，19笔为国泰君安做市户与投资者交替低价申报成交，最后3笔国泰君安做市户以低于投资者买一价（5元-6元）2%、18.33%的价格申卖成交；卖出成交27笔，累计4.3万股，成交均价4.86元。此期间其他做市商成交9笔，累计1.5万股，成交均价6.00元，其中1.3万股为买入成交。该股当日以国泰君安做市户最后一笔申卖成交价4.9元为收盘价。
（八）“梓橦宫”交易情况
国泰君安做市户全天均为卖出成交，无买入成交。
“袁某文”账户于14:26:47以每股7.7元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:52:52以相同的价格申报卖出0.1万股并与该户成交，该申报价格较做市商卖一价（11.65元）低33.91%；较申报前最后一笔成交价（11.05元）低30.32%。
14:52:52至14:59:54，国泰君安做市户申报卖出23笔，申报价格为7.7元至7.93元，申报价格较做市商卖一价（11.65元至11.7元）低32.22%至33.91%；较申报前最后一笔成交价（11元至11.68元）低29.01%至32.53%。此期间第1笔为国泰君安做市户与“袁某文”账户成交，此后，除1笔未成交外，9笔主要为投资者跟随国泰君安做市户的低价申卖申买成交，12笔为国泰君安做市户以低于投资者买一价（8元至11.68元）1.25%至32.59%的价格申报卖出成交。卖出成交25笔，累计4.2万股，成交均价7.82元，此期间其他做市商成交3笔，累计0.3万股，成交均价11.48元。该股当日以国泰君安做市户最后一笔申卖成交价7.93元为收盘价。
（九）“青雨传媒”交易情况
国泰君安做市户全天买入成交1.5万股，均价18.13元，卖出成交19.2万股，均价16.14元。
“小乘登陆新三板”账户于14:17:22以每股14.5元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:58:08以相同的价格申报卖出0.5万股并与该户成交0.1万股，该申报价格较做市商卖一价（18.09元）低19.85%；较申报前最后一笔成交价低（17元）14.71%。
14:58:08至14:59:56，国泰君安做市户申报卖出12笔，申报价格为14.5元至16.54元，申报价格较做市商卖一价（17.89元至18.17元）低7.6%至19.85%；较申报前其他做市商最后一笔成交价（17元至16.4元）低13.64%至14.97%。此期间第1笔与“小乘登陆新三板”账户成交，此后，除2笔未成交外，其他10笔为国泰君安做市户与投资者交替低价申报成交。国泰君安做市户卖出成交17笔，累计7.4万股，成交均价14.87元，其他做市商买入成交3笔，累计0.3万股，成交均价17.45元。该股当日以国泰君安做市户最后一笔申卖成交价15元为收盘价。
（十）“凌志软件”交易情况
国泰君安做市户全天均为卖出成交，无买入成交。
“袁某文”账户于14:27:59以每股12元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:54:20以相同的价格申报卖出0.1万股并与该户成交，该申报价格低于做市商卖一价（15.79元）24%；低于申报前最后一笔成交价（14.61元）17.86%。
14:54:20至14:57:53，国泰君安做市户申报卖出27笔，申报价格为12元至12.34元，申报价格较做市商卖一价（15.6元至15.79元）低21.41%至24%；较申报前最后一笔成交价（14.61元至15.76元）低17.86%至22.44%。此期间第1笔为国泰君安做市户与“袁诚文”账户成交，此后，除2笔未成交外，4笔为投资者跟随国泰君安做市户的低价申卖申买成交，20笔为国泰君安做市户以低于投资者买一价（12.31元至15.1元）0.41%至20.4%的价格申卖成交。国泰君安做市户卖出成交29笔，累计4.7万股，成交均价12.19元，此期间其他做市商成交8笔，累计1.8万股，成交均价15.53元，其中1.7万股为买入成交。
14:58:56至14:59:57，国泰君安做市户申报卖出6笔，申报价格为12.8元至12.85元，申报价格较做市商卖一价（15.76元至15.78元）低18.46%至18.88%；较申报前其他做市商最后一笔成交价（15.32元至15.35元）低16.42%至16.45%；其中1笔未成交，3笔为国泰君安做市户与投资者交替低价申报成交，其余2笔以低于投资者买一价0.03元的价格申卖成交；卖出成交6笔，累计0.6万股，成交均价12.81元，此期间其他做市商买入成交1笔，累计0.1万股，成交价15.35元。该股当日以国泰君安做市户最后一笔申卖成交价12.8元为收盘价。
（十一）“粤林股份”交易情况
国泰君安做市户全天买入成交0.4万股，均价3.78元，卖出成交11.4万股，均价3.3元。
“袁某文”账户于14:21:40以每股3元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:29:02以相同的价格申报卖出1,000股并与该户成交，该申报价格较做市商卖一价（3.81元）低21.26%；较申报前最后一笔成交价（3.71元）低19.14%。
14:30:10至14:33:33，国泰君安做市户申卖26笔，申报价格为3.15元至3.46元，申报价格较做市商卖一价（3.66元至3.81元）低9.19%至17.32%；较申报前最后一笔成交价（3.5元至3.7元）低10%至15.32%；除1笔未成交外，4笔为国泰君安做市户与投资者交替低价申报成交，21笔以低于投资者买一价1.56%至10%的价格申卖成交。卖出成交25笔，累计2.5万股，成交均价3.19元，此期间其他做市商成交14笔，累计1.4万股，成交均价3.66元，全部为买入成交。
14:50:57至14:59:55，国泰君安做市户申卖26笔，申报价格为3.2元至3.38元，申报价格较做市商卖一价（3.47元至3.51元）低3.43%至8.83%；较申报前其他做市商最后一笔成交价（3.4元至3.47元）低2.94%至7.25%；其中9笔未成交，16笔为国泰君安做市户与投资者交替低价申报成交，1笔以低于投资者买一价（3.47元）6.92%的价格申卖成交；卖出成交33笔，累计55,000股，成交均价3.22元，此期间其他做市商成交12笔，累计19,000股，成交均价3.4元，其中18,000股为买入成交。该股当日以国泰君安做市户最后一笔申卖成交价3.2元为收盘价。
（十二）“搜才人力”交易情况
国泰君安做市户全天买入0.7万股，均价16.24元，卖出0.4万股，均价15.32元。
“袁某文”账户于14:25:39以每股13.9元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:53:05以相同的价格申报卖出0.1万股并与该户成交，该申报价格较做市商卖一价（16元）低13.13%；较申报前最后一笔成交价（15.2元）低8.55%。
该股票全天成交15笔，其中国泰君安做市户成交11笔，包括买入成交7笔，均价16.24元，卖出成交4笔，成交均价15.32元。其他做市商成交4笔，均为买入成交，成交均价15.93元。该股票在14:51:44后仅成交2笔，并以投资者14:54:08申卖成交价15.2元为收盘价。
（十三）“卡联科技”交易情况
国泰君安做市户全天均为卖出成交，无买入成交。
“袁某文”账户于14:15:43以每股6.7元申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:59:38以相同的价格申报卖出1万股并与该户成交0.1万股，该申报价格较做市商卖一价（8.4元）低20.24%；较申报前最后一笔成交价（8.25元）低18.79%；较投资者买一价（7.7元）低12.99%。
14:56:35至14:59:57，国泰君安做市户申报卖出14笔，申报价格为6.7元至7.8元，申报价格较做市商卖一价（8.33元至8.4元）低7.03%至20.24%；较申报前其他做市商最后一笔成交价（8.25元至8.39元）低5.57%至18.79%。其中，4笔未成交，7笔为国泰君安做市户与投资者交替低价申报成交，其余3笔以低于投资者买一价（7.8元、7.7元）12.8%、12.99%的价格申卖成交；卖出成交15笔，累计2.3万股，成交均价7.3元，其他做市商成交6笔，累计0.6万股，成交均价8.28元。在此期间，国泰君安做市户自14:59:18至14:59:57均以6.7元的价格申报卖出，于14:59:38与袁诚文账户成交。
此后，投资者在14:59:58以8.25元的价格申报卖出0.5万股，国泰君安做市户在14:59:59以6.7元的价格申报卖出0.1万股，最终投资者的申报与其他做市户成交，该股当日最终收盘价为8.25元。
（十四）“中兴通科”交易情况
国泰君安做市户全天均为卖出成交，无买入成交。
“袁某文”账户于14:16:38以每股14.9元申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:56:19以相同的价格申报卖出0.5万股并与“袁某文”账户成交0.1万股，该申报价格较做市商卖一价（18.78元）低20.66%；较申报前最后一笔成交价（18.6元）低19.89%。
14:56:19至14:59:48，国泰君安做市户申卖10笔，申报价格为14.9元至17.09元，申报价格较做市商卖一价（18.78元）低9%至20.66%；较申报前最后一笔成交价（18.55元至18.6元）低16.44%至19.89%。此期间第1笔为国泰君安做市户与“袁某文”账户成交，此后成交6笔，均为投资者跟随国泰君安做市户低价申报成交，累计成交3.3万股，成交均价15.55元，其他做市商买入成交2笔，累计0.7万股，成交均价18.56元。
14:59:50，投资者以18.55元的价格申卖1,000股并与其他做市商成交，该价格成为当日收盘价。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：
一、对王仕宏处以100万元罚款；
二、对陈杰处以100万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
每日必读
发行与分配