| 监管关注 公告日期:2024-03-29 |
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| 标题 | 关于上海复旦微电子集团股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的监管工作函。 |
| 批复内容 | 关于上海复旦微电子集团股份有限公司的监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2023-06-26 |
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| 标题 | 关于对章勇、上海政本企业管理咨询合伙企业(有限合伙)予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2023]71号 |
| 批复原因 | 发行人首发上市后，本所收到关于上海政本在复旦微首发上市申请期间隐瞒存在股份代持等事项的举报信，于2022年11月14日发出监管工作函，明确要求章勇、上海政本结合举报线索说明相关事项，要求中介机构进行相应核查并发表明确意见。中介机构分别于2022年12月27日、2023年5月8日、5月19日向本所出具了核查意见及补充核查意见，认为章勇、上海政本在复旦微首发上市前，未如实告知存在对外转让、为债务提供担保等相关利益安排的股份数为2,018.44万股，占发行前总股本的比例为2.91%。2023年2月23日，章勇、上海政本回复认可举报信所涉相关协议的真实性，但称协议系以所持发行人股份为债务提供担保，实质为借款协议，并非以转让或代持股权为目的。 |
| 批复内容 | 对章勇、上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2023-02-24 |
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| 标题 | 复旦微电:关于对上海政本企业管理咨询合伙企业(有限合伙)予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2023]18号 |
| 批复原因 | （一）多次未及时披露股份冻结事项
（二）未及时披露质权人变更情况 |
| 批复内容 | 对上海复旦微电子集团股份有限公司股东上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-11-14 |
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| 标题 | 关于公司持股5%以上股东股份冻结、质押等事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司持股5%以上股东股份冻结、质押等事项的监管工作函 |
| 批复内容 | 下发监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-07 |
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| 标题 | 关于上海复旦微电子集团股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于上海复旦微电子集团股份有限公司有关事项的监管工作函 |
| 批复内容 | 上海证券交易所下发监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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