| 监管关注 公告日期:2024-06-28 |
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| 标题 | 关于深圳市财富趋势科技股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司的监管工作函 |
| 批复内容 | 关于深圳市财富趋势科技股份有限公司的监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-10-28 |
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| 标题 | 关于深圳市财富趋势科技股份有限公司对外投资事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上市公司,中介机构及其相关人员 |
| 批复内容 | 被下发监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-08-12 |
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| 标题 | 财富趋势:关于深圳市财富趋势科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0196号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后立即披露，并在十个交易日内回复我部并披露回函内容。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2022-01-29 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对深圳市财富趋势科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第179号)、《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》(证监会公告〔2020〕52号) |
| 文件批号 | 深圳证监局[2022]13号 |
| 批复原因 | 公司在为证券基金业务活动提供信息技术服务的过程中，存在内部质量控制机制不完善，相关产品安全管理不到位，漏洞修复不及时、不彻底，向中国证监会备案的信息不完整、不准确的情况。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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