| 警示 公告日期:2024-09-21 |
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| 标题 | 智洋创新:关于对智洋创新科技股份有限公司、股东淄博智洋投资合伙企业(有限合伙)及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》第八十三条、《上海证券交易所科创板股票上市规则》第1.4条、第5.1.2条、第5.1.3条、第5.1.5条、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第2.4.1条、《上海证券交易所科创板股票上市规则》第1.4条、第4.2.1条、第4.2.4� |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2024]0044号 |
| 批复原因 | 智洋创新科技股份有限公司（以下简称智洋创新或公司）在2021年8月至2024年8月期间披露的年度报告和半年度报告“股份变动及股东情况”章节及季度报告“股东信息”章节中，未披露淄博智洋控股有限公司以及淄博智洋投资合伙企业（有限合伙）（以下简称智洋投资）为刘国永、聂树刚、赵砚青的一致行动人。同时，公司在2024年8月21日披露的《关于持股5%以上股东减持公司股份至5%以下的提示性公告》中，未按要求披露投资者及其一致行动人权益变动的情况。上述信息披露不准确、不完整。同时，智洋投资于2024年5月18日披露减持计划，在减持计划中披露称其无一致行动人，该信息披露与事实不符。2024年8月21日，智洋投资披露《简式权益变动报告书》称持有智洋创新股份比例降至4.99998%，未将一致行动人持股比例合并计算，相关信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 对智洋创新科技股份有限公司及时任董事长刘国永，时任总经理聂树刚，时任董事会秘书刘俊鹏和陈晓娟，公司股东淄博智洋投资合伙企业（有限合伙）予以监管警示 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2024-09-14 |
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| 标题 | 智洋创新:关于公司及相关人员、公司股东收到山东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2024]99号、山东证监局[2024]100号 |
| 批复原因 | 1）淄博智洋投资合伙企业(有限合伙):你单位受智洋创新科技股份有限公司(以下简称智洋创新)实际控制人刘国永、聂树刚、赵砚青控制，系刘国永、聂树刚、赵砚青及淄博智洋控股有限公司的一致行动人。2024年5月18日，你单位披露减持计划，在减持计划中披露你单位无一致行动人，该信息与事实不符。2024年8月21日，你单位披露《简式权益变动报告书》称持有智洋创新股份比例降至4.99998%,未将一致行动人持股比例合并计算，相关信息披露不准确。你单位上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条和《上市公司收购管理办法》(证监会令第166号)第八十三条的规定。
2）智洋创新科技股份有限公司，刘国永、聂树刚、刘俊鹏、陈晓娟：
你公司在2021年8月至2024年8月期间披露的年度报告和半年度报告“股份变动及股东情况”章节及季度报告“股东信息”章节中，未披露淄博智洋控股有限公司及淄博智洋投资合伙企业(有限合伙)为刘国永、聂树刚、赵砚青一致行动人。你公司在2024年8月21日披露的《关于持股5%以上股东减持公司股份至5%以下的提示性公告》中，未按要求披露投资者及其一致行动人权益变动情况。你公司上述信息披露不完整、不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条的规定，刘国永作为董事长、聂树刚作为总经理、刘俊鹏和陈晓娟作为时任董事会秘书，对相关违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 1）我局决定对淄博智洋投资合伙企业(有限合伙)采取出具警示函的行政监管措施，并将有关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。
2）我局决定对智洋创新科技股份有限公司及刘国永、聂树刚、刘俊鹏、陈晓娟采取出具警示函的行政监管措施，并将有关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-09-09 |
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| 标题 | 关于对淄博智洋投资合伙企业(有限合伙)采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2024]99号 |
| 批复原因 | 你单位受智洋创新科技股份有限公司（以下简称智洋创新）实际控制人刘国永、聂树刚、赵砚青控制，系刘国永、聂树刚、赵砚青及淄博智洋控股有限公司的一致行动人。2024年5月18日，你单位披露减持计划，在减持计划中披露你单位无一致行动人，该信息与事实不符。2024年8月21日，你单位披露《简式权益变动报告书》称持有智洋创新股份比例降至4.99998%，未将一致行动人持股比例合并计算，相关信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你单位采取出具警示函的行政监管措施，并将有关情况记入证券期货市场诚信档案数据库 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-09-09 |
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| 标题 | 关于对智洋创新科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2024]100号 |
| 批复原因 | 你公司在2021年8月至2024年8月期间披露的年度报告和半年度报告“股份变动及股东情况”章节及季度报告“股东信息”章节中，未披露淄博智洋控股有限公司及淄博智洋投资合伙企业（有限合伙）为刘国永、聂树刚、赵砚青一致行动人。你公司在2024年8月21日披露的《关于持股5%以上股东减持公司股份至5%以下的提示性公告》中，未按要求披露投资者及其一致行动人权益变动情况。你公司上述信息披露不完整、不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及刘国永、聂树刚、刘俊鹏、陈晓娟采取出具警示函的行政监管措施，并将有关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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