| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-11-15 |
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| 标题 | 豪能股份:关于持股5%以上股东交易公司可转债时因误操作导致短线交易暨致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经核查，徐应超先生于2023年7月10日减持公司可转债时因本人操作失误，将230张公司可转债“卖出”误操作为“买入”，成交均价为123.9351元/张，此次误操作导致其在六个月内买卖公司可转债，该行为违反了相关规定，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 公司将进一步加强大股东、董事、监事、高级管理人员及相关工作人员对《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司规范运作指引》《关于可转换公司债券适用短线交易相关规定的通知》等相关法律法规、规范性文件的学习，严格遵守相关规定，审慎操作，督促相关人员严格规范买卖公司股票及其他具有股权性质的证券的行为，加强证券账户管理，避免此类事情再次发生 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-07-12 |
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| 标题 | 豪能股份:关于董事窗口期增持公司股票并致歉的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 杨燕女士的股票账户于2023年7月6日买入公司股票1,000股，成交价格为11.33元/股，成交金额为11,330元。本次增持后，杨燕女士持有公司股票11,310,662股，占公司总本的比例为2.87%。 |
| 批复内容 | 杨燕女士对本次违规增持公司股票行为进行了反思，就本次违规行为给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意，同时承诺未来六个月内不减持所持有公司的股份，并将加强对证券账户的管理，加强对相关法律法规、规范性文件的学习，严格遵守相关规定，防止此类事情再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-14 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(陈霄) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2022]73号 |
| 批复原因 | 陈霄控制使用142个证券账户采用连续交易手法操纵“牧高笛”等13只股票,获利30,835,992.35元。 |
| 批复内容 | 对陈霄操纵证券市场的行为,没收违法所得30,835,992.35元,并处以30,835,992.35元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-31 |
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| 标题 | 关于对成都豪能科技股份有限公司有关收购股权事项的问询函 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0911号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函后立即披露，并于2020年8月7日之前披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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