| 监管关注 公告日期:2025-12-08 |
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| 标题 | 科森科技:就公司出售全资子公司股权事项明确监管要求 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 就公司出售全资子公司股权事项明确监管要求 |
| 批复内容 | 关于昆山科森科技股份有限公司出售全资子公司股权的监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2025-11-21 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对昆山科森科技股份有限公司、徐金根、向雪梅、瞿李平采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第2条第1款、第48条;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第3条第1款、第41条;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第59条;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第52条 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2025]199号 |
| 批复原因 | 因未及时审议并披露日常关联交易事项、未按规定披露关联方非经营性资金占用事项违规 |
| 批复内容 | 对科森科技、徐金根、向雪梅、瞿李平采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2025-11-21 |
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| 标题 | 科森科技:关于对昆山科森科技股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第8号------上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第五条;《上海证券交易所股票上市规则》1.4、2.1.1、2.1.7、4.1.3、6.3.6、6.3.7、2.1.2、4.3.1、4.3.5;《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号------规范运作》3.2.2;《上海证券交易所股票上� |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2025]218号 |
| 批复原因 | 因未及时审议并披露日常关联交易事项、未按规定披露关联方非经营性资金占用事项、未披露董事涉嫌犯罪被司法机关立案侦查情况违规 |
| 批复内容 | 对昆山科森科技股份有限公司，时任董事长、总经理徐金根，时任财务总监、副总经理、董事向雪梅，时任董事瞿李平，时任副总经理、董事李进予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2025-04-28 |
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| 标题 | 关于昆山科森科技股份有限公司追认关联交易及非经营性占用事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2025]0466号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所关于昆山科森科技股份有限公司追认关联交易及非经营性占用事项的监管工作函。 |
| 批复内容 | 就公司追认关联交易及非经营性资金占用等事项明确监管要求。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-12-12 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》(2005)第七十七条第一款第一项、第四项;《中华人民共和国证券法》(2005)第二百零三条 |
| 文件批号 | 中国证监会[2024]144号 |
| 批复原因 | 本案4名当事人控制使用18个证券账户,共同操纵案涉股票。 |
| 批复内容 | 一、对当事人操纵“神马电力”的行为,没收违法所得1,100,885.71元,其中吴墨尧承担1,075,800.16元、洪碧娇承担25,085.55元;处以1,100,885.71元罚款,其中谢文轩承担50,000元、吴墨尧承担900,885.71元、刘贵士承担50,000元、洪碧娇承担100,000元。二、对当事人操纵“大西洋”的行为,没收违法所得1,717,914.06元,其中谢文轩承担1,569,106.84元、吴墨尧承担115,696.22元、洪碧娇承担33,111元;处以1,717,914.06元罚款,其中谢文轩承担1,468,621.06元、吴墨尧承担115,939.11元、刘贵士承担100,000元、洪碧娇承担33,353.89元。三、对当事人操纵“新力金融”的行为,没收违法所得268,328.87元,其中谢文轩承担252,353.93元、吴墨尧承担3,265.58元、刘贵士承担4,748.70元、洪碧娇承担7,960.66元;处以300,000元罚款,其中谢文轩承担270,000元、吴墨尧承担10,000元、刘贵士承担10,000元、洪碧娇承担10,000元。四、对当事人操纵“泉峰汽车”的行为,没收违法所得166,669.74元,其中谢文轩承担137,518.29元、刘贵士承担29,151.45元;处以300,000元罚款,其中谢文轩承担75,000元、吴墨尧承担75,000元、刘贵士承担75,000元、洪碧娇承担75,000元。五、对当事人操纵“科森科技”的行为,没收违法所得255,070.63元,其中谢文轩承担103,128.69元、吴墨尧承担65,242.31元、刘贵士承担75,236.98元、洪碧娇承担11,462.66元;处以300,000元罚款,其中谢文轩承担130,000元、吴墨尧承担70,000元、刘贵士承担80,000元、洪碧娇承担20,000元。六、对当事人操纵“科林电气”的行为,没收违法所得1,674,254.26元,其中谢文轩承担666,657.82元、吴墨尧承担249,443.94元、刘贵士承担736,785.47元、洪碧娇承担21,367.04元;处以1,674,254.26元罚款,其中谢文轩承担666,657.82元、吴墨尧承担249,443.94元、刘贵士承担736,785.47元、洪碧娇承担21,367.04元。七、对当事人操纵“汇鸿集团”的行为,处以300,000元罚款,其中谢文轩承担50,000元、吴墨尧承担50,000元、刘贵士承担150,000元、洪碧娇承担50,000元。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2024-07-12 |
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| 标题 | 科森科技:关于2023年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2024]0668号 |
| 批复原因 | 昆山科森科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到上海证券交易所下发的《关于昆山科森科技股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管工作函》 |
| 批复内容 | 公司高度重视，认真落实《工作函》的要求，积极组织公司相关部门和中介机构共同对《工作函》所述问题进行逐项核实并回复。现对《工作函》所述问题回复公告如下 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-01 |
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| 标题 | 关于昆山科森科技股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所监管工作函。 |
| 批复内容 | 处理事由：就公司变更会计师事务所相关事项明确监管要求。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-09 |
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| 标题 | 东台科森受到东台市环境保护局行政处罚(东环罚[2017]117号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国环境保护法》 |
| 文件批号 | 东环罚[2017]117号 |
| 批复原因 | 未取得环保审批手续、未申请环保“三同时”验收投入生产、不具备危险废物处置资质，将二厂研磨工序程序的废乳化液送至一厂进行非法处置 |
| 批复内容 | 合处十二万元罚款的行政处罚决定 |
| 处理人 | 东台市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-09 |
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| 标题 | 昆山元诚受到昆山市安全生产监督管理局行政处罚(昆安监管罚[2016]183号) |
| 相关法规 | 《危险化学品安全管理条例》 |
| 文件批号 | 昆安监管罚[2016]183号 |
| 批复原因 | 昆山元诚使用危险化学品未对其安全生产条件定期进行安全评价 |
| 批复内容 | 作出责令限期改正、处五万元罚款的决定。 |
| 处理人 | 昆山市安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-09 |
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| 标题 | 昆山元诚受到昆山市市场监督管理局行政处罚(昆市监管罚[2018]Z0830034号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国特种设备安全法》 |
| 文件批号 | 昆市监管罚[2018]Z0830034号 |
| 批复原因 | 使用未经检验的特种设备 |
| 批复内容 | 作出处三万元罚款的决定 |
| 处理人 | 昆山市市场监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-23 |
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| 标题 | 科森科技关于收到上海证券交易所2019年年度报告的信息披露监管问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0565号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后立即披露，并于2020年6月1日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-10-16 |
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| 标题 | 关于昆山科森科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2863号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部的问询函，上证公函[2019]2863号。 |
| 批复内容 | 请你公司收函后立即披露本函件内容，并于2019年10月23日之前以书面形式回复我部并予以披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2019-07-18 |
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| 标题 | 科森科技关于董事、高级管理人员减持股份时误操作导致短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2019年6月21日在上海证券交易所网站刊登了《部分董事、高级管理人员减持二级市场购入股份计划公告》（公告编号：2019-037）。2019年7月16日，李进先生按照减持计划规定，减持公司股份。由于操作失误，李进先生将“卖出”指令误操作成“买入”指令，买入公司股票20,000股，买入价格为8.82元/股。上述交易行为违反了《证券法》第四十七条及上海证券交易所的相关规定，在六个月内卖出公司股票又买入的行为构成短线交易。 |
| 批复内容 | 1、依据《证券法》第四十七条的规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。上述所得收益2,014.00元作为本次短线交易的获利金额，将全数上交公司所有。
2、李进先生因本次短线交易而给公司和市场带来的影响，向广大投资者致以诚挚的歉意，今后将严格规范买卖本公司股票的行为，认真学习相关法律、法规，勤勉尽责，重视并履行相关职责和义务。
3、公司将进一步要求全体董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东加强对《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规和规范性文件的学习，并要求相关人员严格遵守有关规定，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-02 |
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| 标题 | 科森科技关于上海证券交易所对公司2016年年度报告的事后审核问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0662号 |
| 批复原因 | 昆山科森科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月26日收到上海证券交易所出具的《关于对昆山科森科技股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0662号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所相关规定，现将问询函回复公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-27 |
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| 标题 | 科森科技关于收到上海证券交易所《关于对昆山科森科技股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0662号 |
| 批复原因 | 昆山科森科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月26日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对昆山科森科技股份有限公司2016年年度报告事后审核问询函》（上证公函【2017】0662号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于 2017年6月2日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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