| 立案调查 公告日期:2024-07-31 |
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| 标题 | 勘设股份:关于公司董事长解除留置的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月30日收到公司董事长张林先生家属的通知，张林先生家属于2024年4月30日收到贵阳市监察委员会签发的张林先生被留置、立案调查的通知书。 |
| 批复内容 | 决定对被留置人员张林解除留置措施。 |
| 处理人 | 贵阳市监察委员会 |
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| 警示 公告日期:2024-07-22 |
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| 标题 | 勘设股份:关于对贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2024]0167号 |
| 批复原因 | 贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司（以下简称公司）2022年、2023年，在确认部分业务收入成本时存在跨期，导致公司2022年年报、2023年半年报信息披露不准确。2024年4月27日，公司披露关于前期会计差错更正及追溯调整的公告，就《决定书》认定的公司存在收入成本跨期问题，对2022年年报、2023年一季报、2023年半年报、2023年三季报财务数据进行差错更正。 |
| 批复内容 | 对贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司、时任董事长张林、时任总经理张晓航、时任财务总监李映红予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2024-06-20 |
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| 标题 | 勘设股份:关于上海证券交易所对公司2023年年度报告信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2024]0671号 |
| 批复原因 | 贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于近期收到上海证券交易所上市公司管理一部《关于贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司2023年年报的信息披露监管工作函》 |
| 批复内容 | 根据《监管工作函》的要求，会同中介机构对有关问题进行了认真核查、分析和研究，逐项落实 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2024-05-01 |
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| 标题 | 勘设股份:关于公司董事长被留置、立案调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月30日收到公司董事长张林先生家属的通知，张林先生家属于2024年4月30日收到贵阳市监察委员会签发的张林先生被留置、立案调查的通知书。 |
| 批复内容 | 公司董事长被留置、立案调查 |
| 处理人 | 贵阳市监察委员会 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2024-04-26 |
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| 标题 | 关于对张林、张晓航、李映红采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2024]8号 |
| 批复原因 | 我局于2024年4月对贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司(以下简称公司)开展现场检查。经查,公司存在收入成本跨期问题,导致公司2022年年报、2023年半年报信息披露不准确。我局对公司采取责令改正的监督管理措施(行政监管措施决定书〔2024〕7号)。张林作为公司董事长、张晓航作为公司总经理、李映红作为公司财务负责人,对上述行为负主要责任。 |
| 批复内容 | 局决定对张林、张晓航、李映红采取监管谈话的监督管理措施。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2024-04-26 |
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| 标题 | 关于对贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2024]7号 |
| 批复原因 | 经查,2022年、2023年,你公司在确认部分业务收入成本时存在跨期,导致公司2022年年报、2023年半年报信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-12-14 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2021〕3号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2021]3号 |
| 批复原因 | 一、内幕信息形成与公开过程
二、杨再祥内幕交易情况 |
| 批复内容 | 对杨再祥处以50万元的罚款。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-12-14 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2021〕2号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2021]2号 |
| 批复原因 | 一、内幕信息形成与公开过程
二、杨桦内幕交易情况 |
| 批复内容 | 对杨桦处以20万元的罚款。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-12-14 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2021〕5号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2021]5号 |
| 批复原因 | 经查明,张婧怡存在以下违法事实:
一、内幕信息形成与公开过程
二、张婧怡内幕交易情况 |
| 批复内容 | 对张婧怡处以10万元的罚款。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-12-14 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2021〕4号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2021]4号 |
| 批复原因 | 经查明,罗万银存在以下违法事实:
一、内幕信息形成与公开过程
二、罗万银内幕交易情况 |
| 批复内容 | 对罗万银处以15万元的罚款。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-06-12 |
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| 标题 | 勘设股份关于公司收到中国证监会贵州监管局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2020]4号 |
| 批复原因 | 经查，2019年8月26日，你公司和贵州桥梁建设集团有限责任公司组成联合体（你公司为牵头方），与贵州省高速公路联网收费管理中心签订了《贵州省高速公路电子不停车收费（ETC）门架系统建设项目＋运维服务合同》。合同总金额为20.03亿元，其中涉及你公司金额13.86亿元，该合同构成你公司特别重大合同，你公司直至2020年1月10日才披露该信息，存在信息披露不及时问题。该行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。请你公司加强法律法规学习，增强合法合规意识，严格按照规定履行信息披露义务，切实提高规范运作水平。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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