| 警示 公告日期:2023-09-04 |
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| 标题 | 关于对王惠英采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2023]14号 |
| 批复原因 | 经查,截至2023年7月27日,你与凌宗蓉、贵州三力制药股份有限公司(以下简称贵州三力)大股东张海为一致行动人,合计持有贵州三力59.6880%的股份。2023年7月28日,你与凌宗蓉通过集中竞价交易方式合计减持贵州三力股票92.18万股,占贵州三力总股份数的0.2249%。2023年7月31日,你通过集中竞价交易方式减持贵州三力股票327.17万股,占贵州三力总股份数的0.7982%,导致你、凌宗蓉、张海作为一致行动人,在3个月内以集中竞价方式减持股份总数超过公司股份总数的1%,超过部分数量为94,878股。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-09-02 |
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| 标题 | 贵州三力:关于公司控股股东之一致行动人收到贵州证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2023]14号 |
| 批复原因 | 经查，截至2023年7月27日，你与凌宗蓉、贵州三力制药股份有限公司(以下简称贵州三力)大股东张海为一致行动人，合计持有贵州三力59.6880%的股份。2023年7月28日，你与凌宗蓉通过集中竞价交易方式合计减持贵州三力股票92.18万股，占贵州三力总股份数的0.2249%。2023年7月31日，你通过集中竞价交易方式减持贵州三力股票327.17万股，占贵州三力总股份数的0.7982%,导致你、凌宗蓉、张海作为一致行动人，在3个月内以集中竞价方式减持股份总数超过公司股份总数的1%,超过部分数量为94,878股。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-08-02 |
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| 标题 | 贵州三力:关于股东违规减持公司股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则(2017年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 王惠英女士及其一致行动人在90天内通过集中竞价交易可减持数量应为4,098,622股。其中，王惠英女士因年纪较大，在对一致行动人减持数量合并计算时出现错误，导致在计算可减持股份时出现计算失误，发生了违规减持。其与一致行动人通过集中竞价减持股份数累计为4,193,500股，占公司总股份数的1.0231%，超出可减持股份数94,878股。 |
| 批复内容 | 王惠英女士对本次操作给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。同时表示在未来减持时，也将会加强与上市公司之间的沟通，加强对个人证券账户的管理，谨慎操作，防止此类事件的再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 警示 公告日期:2022-05-12 |
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| 标题 | 【行政监管措施】关于对申港证券股份有限公司及周洪刚、王东方采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2022]004号 |
| 批复原因 | 经查,贵州三力存在未严格按招股说明书中募集资金运用计划使用募集资金的情况
募集资金用途变更未履行相应审议程序,也未及时进行披露。
你公司作为贵州三力首次公开发行股票并上市的保荐机构,对贵州三力首次公开发行股票募集资金存储和使用情况进行持续督导,周洪刚、王东方系保荐代表人,存在未持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项的问题。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监管措施。
如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-05-10 |
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| 标题 | 贵州三力:贵州三力制药股份有限公司关于公司及相关人员收到贵州证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2022]7号 |
| 批复原因 | “ 贵州三力制药股份有限公司及张千帆、张红玉：
经查， 贵州三力制药股份有限公司（以下简称公司）存在以下问题：
一是2021年2月,公司使用募集资金716.93万元支付募集资金运用计划外的G-21-08,G-21-09,G-21-10地块购置保证金。募集资金用途变更未履行相关审议程序,且未及时披露。
二是公司2020年半年度业绩预告、2020年年度业绩预告、2021年半年度业绩预告、出资1.12亿元参股贵州汉方药业有限公司期间未进行内幕信息知情人登记。
三是2022年3月15日，国家卫生健康委发布《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第九版）》（以下简称《诊疗方案》）。3月22日，你公司发布公告称公司藿香正气胶囊等产品列入《诊疗方案》，分别有你公司生产的藿香正气胶囊、参与破产重整标的公司贵阳德昌祥药业有限公司（以下简称德昌祥）生产的安宫牛黄丸和苏合香丸。3月23日，你公司发布补充公告，说明2021年你公司生产的藿香正气胶囊销售收入105万元，占公司营业收入0.12%；德昌祥生产的安宫牛黄丸销售收入546.09万元，占德昌祥营业收入的6.12%；德昌祥生产的苏合香丸无销售额。同时，德昌祥的破产重整工作尚未完成，未纳入你公司合并范围。 |
| 批复内容 | 我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。同时，公司董事会秘书张千帆对上述行为负有主要责任、财务总监张红玉对募集资金支付负有主要责任，我局决定对你们釆取出具警示函的行政监管措施 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-10-21 |
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| 标题 | 收到贵阳市地方税务局国家高新技术产业开发区分局税务行政处罚决定书(简易) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 高新地税简罚[2016]212号 |
| 批复原因 | 三力健康因未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料。 |
| 批复内容 | 贵阳市地方税务局国家高新技术产业开发区分局决定对三力健康作出如下处罚：1、应终止违法行为并予以纠正；2、罚款（人民币）壹千元整。 |
| 处理人 | 贵阳市地方税务局国家高新技术产业开发区分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-04-25 |
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| 标题 | 三力制药:关于收到安顺市环境保护局行政处罚决定书的公告(补发) |
| 相关法规 | 《国务院建设项目环境保护管理条例》 |
| 文件批号 | 安环罚字[2016]第3号 |
| 批复原因 | 安顺市环境监察支队联合平坝区环境保护局执法人员对公司检查过程中发现，公司规模100m3/d的污水处理设施正在进行调试，水污染物在线监控系统未安装，同时污水处理工艺未按照环评相关要求进行建设，并出现外排生产废水超标的情况。上述行为违反了《国务院建设项目环境保护管理条例》第十六条“建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用”的法律规定。 |
| 批复内容 | 根据《国务院建设项目环境保护管理条例》第二十六条：“试生产建设项目配套建设的环境保护设施未与主体工程同时投入试运行的，由审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，责令停止试生产，可以处5万元以下的罚款”。安顺市环境保护局决定对公司作出如下处罚：
1、停产整改；
2、罚款（人民币）伍万元整。 |
| 处理人 | 安顺市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:1996-12-19 |
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| 标题 | 三力制药收到贵阳市土地管理局的《土地案件行政处罚决定书》(筑土罚字(1996)第21号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国土地管理法》 |
| 文件批号 | 筑土罚字[1996]第21号 |
| 批复原因 | 认为三力制药未经批准，擅自占用集体荒地修建厂房的行为 |
| 批复内容 | （1）罚款人民币贰万元，限1996年12月30日前交至我局；
（2）按规定该宗地收归国有，办理土地登记手续。 |
| 处理人 | 三力制药收到贵阳市土地管理局 |
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