| 警示 公告日期:2024-02-29 |
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| 标题 | 盛剑环境:关于对中汇会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师薛伟、汪涛予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》、《中国注册会计师审计准则第1231号--针对评估的重大错报风险采取的应对措施》、《中国注册会计师审计准则第1101号--注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》、《中国注册会计师审计准则第1314号--审计抽样》、《中� |
| 文件批号 | 监管措施决定书[2024]14号 |
| 批复原因 | 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中汇所）作为上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称公司）2022年度审计机构，注册会计师薛伟、汪涛作为公司2022年年度报告审计注册会计师，存在以下审计职责履行不到位的情形。
（一）风险评估程序执行不到位
（二）控制测试执行不到位
（三）收入相关审计程序执行不到位
（四）存货相关审计程序执行不到位
（五）其他事项审计程序执行不到位 |
| 批复内容 | 对上海盛剑环境系统科技股份有限公司2022年度审计机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）及年度报告审计注册会计师薛伟、汪涛予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2024-01-05 |
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| 标题 | 关于对中汇会计师事务所(特殊普通合伙)及相关人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、杨建平、薛伟、汪涛、王甫荣、曾荣华、赖东群、昝丽涛、独文俊、余林森、钱凡凡：经查，存在以下问题：
一、独立性与内部治理一是部分IPO项目约定发行奖励、约定发行成功后补充审计费用等或有收费情形。
二是个别项目向其他会计师事务所支付大额协作费。
三是个别上市公司2022年年度财务报表审计项目各存在签字会计师未按规定轮换的情形。
四是存在从某一审计客户收取的全部费用占某一分部收取费用总额比例较大等情况，你所未制定相关防范措施。
五是合伙人杨建平买卖本部门审计客户股票，执业人员独文俊、余林森、钱凡凡在项目执行期间买卖其参与审计的上市公司股票。
六是未按规定填写内幕信息知情人档案。
七是部分项目归档日期距审计报告日超过六十天。 |
| 批复内容 | 我局决定对你所及上述人员分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-08-31 |
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| 标题 | 江苏盛剑环境设备有限公司收到昆山市公安消防大队行政处罚(苏昆(消)行罚决字[2020]0116号) |
| 相关法规 | 《江苏省消防条例》 |
| 文件批号 | 苏昆（消）行罚决字[2020]0116号 |
| 批复原因 | 消控室值班人员未持证上岗 |
| 批复内容 | 罚款金额0.10万元 |
| 处理人 | 昆山市公安消防大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-08-31 |
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| 标题 | 江苏盛剑环境设备有限公司收到昆山市公安消防大队行政处罚(苏昆(消)行罚决字[2020]0117号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国消防法》 |
| 文件批号 | 苏昆（消）行罚决字[2020]0117号 |
| 批复原因 | 办公区域一楼、二楼、三楼封闭楼梯间防火门被拆除 |
| 批复内容 | 罚款金额0.50万元 |
| 处理人 | 昆山市公安消防大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-08-31 |
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| 标题 | 江苏盛剑环境设备有限公司收到昆山市公安消防大队行政处罚(苏昆(消)行罚决字[2020]0126号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国消防法》 |
| 文件批号 | 苏昆（消）行罚决字[2020]0126号 |
| 批复原因 | 消防控制柜的联动模块存在故障导致3号厂房1处变形的防火卷帘门无法启降、应急广播无法启动、主电无法切换、应急照明灯未启动、排烟风机未启动，并且1处疏散指示标志损坏 |
| 批复内容 | 罚款金额0.50万元 |
| 处理人 | 昆山市公安消防大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-06-26 |
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| 标题 | 绵阳海关出具《中华人民共和国绵阳海关当场处罚决定书》[蓉关绵(监)当违字[2018]0001号] |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | 蓉关绵（监）当违字[2018]0001号 |
| 批复原因 | 处罚事由系因盛剑环境（海关注册码：3114965218）向绵阳海关申报货物时出现申报重量与实际重量不符的情形。 |
| 批复内容 | 对盛剑环境处以罚款1,000元人民币。 |
| 处理人 | 绵阳海关 |
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