| 警示 公告日期:2022-06-28 |
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| 标题 | 博威合金:关于对宁波博威合金材料股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》《回购股份指引》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2022]0088号 |
| 批复原因 | 经查明，2021年2月9日，宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称博威合金或公司）披露以集中竞价交易方式回购股份的公告，拟自未来12个月内，以自有资金回购公司股份用于对员工的股权激励，回购金额不低于10,000万元、不超过20,000万元，拟回购股份的价格不超过15元/股。2021年6月24日，公司披露公告，由于公司2020年年度权益分派已于2021年6月23日实施完毕，本次回购股份价格上限调整为14.83元/股。 |
| 批复内容 | 我部做出如下监管措施决定：
对宁波博威合金材料股份有限公司及时任董事长谢识才予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-10 |
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| 标题 | 博威合金:博威合金关于上海证券交易所对公司2021年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0554号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所《关于宁波博威合金材料股份有限公司2021年年度报告的信息披露监管工作函》 |
| 批复内容 | 公司对工作函有关问题回复 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-12-17 |
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| 标题 | 博威合金:博威合金关于持股5%以上股东误减持公司股票并致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司持股5%以上股东金鹰基金管理有限公司（代表旗下金鹰穗盈定增207号资产管理计划，证券户名：金鹰基金-浦发银行-深圳前海金鹰资产管理有限公司，简称“金鹰基金”）误减持公司500股股票。 |
| 批复内容 | 1、金鹰基金向公司说明，此次误减持行为主要系金鹰基金工作人员对相关减持规定的理解有偏差，金鹰基金就本次减持给广大投资者造成的不便，表示歉意。
2、金鹰基金在发现问题后，及时组织相关人员全面认真地学习《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件，未来会严格按照法律法规相关要求，合法合规实施减持，严格履行信息披露义务。
3、公司董事会获悉此事项后高度重视，核实了相关操作情况，并要求持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员加强对相关法律法规、规范性文件的学习，督促其严格遵守相关法律法规、加强证券账户的管理、严格规范买卖公司股票的行为，避免此类情况再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-19 |
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| 标题 | 行政处罚决定书[2020]11号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2020]11号 |
| 批复原因 | 依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对任吴内幕交易宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称“博威合金”）股票一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
任吴内幕交易“博威合金”
（一）任吴与内幕信息知情人的关系及通讯联络情况
任吴与内幕信息知情人张某军均在博威合金办公大楼8层办公，二人同属于人力资源部，张某军是任吴的上级。任吴内幕交易资金来源系张某军担保的向集团的借款。2018年10月25日晚上9点43分，任吴与张某军有过一次53秒的通话记录。
（二）任吴利用本人账户交易“博威合金”情况
“任吴”证券账户于2018年9月14日在国信证券宁波宁穿路证券营业部开立。
任吴以借款买房为由，于2018年10月23日向博威集团提出借款75万元的申请，由张某军担保。10月24日，谢某才审批通过，博威集团向任吴中国银行三方存款账户划款75万元。10月26日，该75万元银证转入证券账户。同日，“任吴”证券账户累计买入“博威合金”47,400股股票，成交金额307,422元，经计算，获利7,689.62元。
（三）任吴交易“博威合金”行为明显异常
任吴于2018年9月14日开立证券账户，10月23日向博威集团借款75万元，10月24日款项到账，10月25日与内幕信息知情人有通话联络，10月26日买入“博威合金”股票，其开户、筹措资金、买入股票的整个流程均集中发生在内幕信息敏感期内，且“任吴”证券账户在内幕信息敏感期内仅交易“博威合金”一只股票，具有新开户、集中交易等特征。
上述违法事实，有相关公告、当事人询问笔录、证券账户资料、交易记录、银行流水等证据证明，足以认定。 |
| 批复内容 | 责令任吴依法处理非法持有的股票，没收违法所得7,689.62元，并处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-01-14 |
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| 标题 | 关于宁波博威合金材料股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0061号 |
| 批复原因 | 公司收到关于宁波博威合金材料股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年1月21日之前回复问询，并对预案相关内容进行修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-01-04 |
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| 标题 | 关于对宁波博威合金材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0018号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对宁波博威合金材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司在2019年1月11日之前，针对上述问题书面回复我部，并对发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案作相应修改 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-12 |
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| 标题 | 博威合金收到宁波市鄞州区公路管理段鄞公路罚[2016]03(41)10443号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《超限运输车辆行驶公路管理规定》 |
| 文件批号 | 鄞公路罚[2016]03（41）10443号 |
| 批复原因 | 博威合金所有的车辆行驶在公路上擅自超限行驶 |
| 批复内容 | 宁波市鄞州区公路管理段依法对博威合金处以人民币500.00元的罚款。 |
| 处理人 | 宁波市鄞州区公路管理段 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-29 |
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| 标题 | 博威合金关于对上海证券交易所问询函回复情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司重大资产重组预案格式指引》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0148号 |
| 批复原因 | 2016年2月5日，公司收到了上海证券交易所（以下简称“上交所”）下发的《关于对宁波博威合金材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2016】0148号，以下简称“问询函”），上交所审阅了本公司提交的重大资产重组预案，需要公司及相关中介机构就以下问题作出进一步说明和解释。 |
| 批复内容 | 公司现将回复情况予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-22 |
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| 标题 | 博威合金关于延期回复上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | 《预案格式指引》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0148号 |
| 批复原因 | 2016年2月5日，公司收到了上海证券交易所（以下简称“上交所”）下发的《关于对宁波博威合金材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2016】0148号，以下简称“问询函”），上交所审阅了本公司提交的重大资产重组预案，需要公司及相关中介机构就以下问题作出进一步说明和解释。 |
| 批复内容 | 公司收到《问询函》后，积极组织中介机构等各方共同对《问询函》中涉及的问题进行逐项落实和回复。由于一些问题的回复涉及对部分事项和数据的进一步核实、补充，需要财务顾问、会计师、评估师、律师等进行确认和完善，且中介机构尚需履行内部审核流程，目前无法在2016年2月22日前完成。公司将积极协调各方推进《问询函》的回复工作，预计于2016年2月29日前向上海证券交易所提交回复文件,待上海证券交易所审核通过后发布关于《问询函》的回复公告，同时申请公司股票复牌。延期回复期间，公司股票将继续停牌。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-15 |
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| 标题 | 博威合金关于收到上海证券交易所对公司重大资产重组预案问询函的公告 |
| 相关法规 | 《预案格式指引》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0148号 |
| 批复原因 | 2016年2月5日，公司收到了上海证券交易所（以下简称“上交所”）下发的《关于对宁波博威合金材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2016】0148号，以下简称“问询函”），上交所审阅了本公司提交的重大资产重组预案，需要公司及相关中介机构就以下问题作出进一步说明和解释。 |
| 批复内容 | 上交所要求本公司在于2016年2月22日之前，针对上述问题进行书面回复，并对重大资产重组预案作相应修改。公司将积极组织相关各方按照问询函的要求逐一落实相关意见，在规定期限内报送上交所，并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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