九州通

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公告日期:
违规记录  公告日期:2019-05-18
公司名称九州通医药集团股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为2019年5月17日,九州通医药集团股份有限公司(以下简称“公司”)收到上海证券交易所《关于对公司2018年年度报告的事后审核问询函》。
批复内容请你公司于2019年5月18日披露本问询函,并于2019年5月25日之前,披露对本问询函的回复,同时按要求对定期报告作相应修订和披露。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2018-04-09
公司名称九州通医药集团股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型处罚决定
违规行为刘素芳作为时任公司高管人员,在卖出公司股票六个月内又买入公司股票;在买入公司股票六个月内又卖出公司股票。该行为违反了《证券法》第四十七条第一款之规定,构成《证券法》第一百九十五条所述的违法行为。
批复内容对刘素芳给予警告,并处3万元的罚款。
处理人湖北证监局
违规记录  公告日期:2017-11-10
公司名称九州通医药集团股份有限公司
相关法规《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型监管关注
违规行为经查明,2017年6月22日,九州通医药集团股份有限公司(以下简称公司)时任副总经理刘素芳通过交易系统集中竞价交易卖出所持有的公司股票56,000股,成交金额112.34万元。但刘素芳未按规定在卖出公司股票的15个交易日前预先披露减持计划。6月27日,刘素芳已辞去高级管理人员职务,并已将以上交易收益65.39万元上交公司。 刘素芳未按规定在卖出公司股票的15个交易日前预先披露减持计划,违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第3.1.6条、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定以及在《高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。 另经查明,刘素芳违规减持后主动及时上缴相关收益,可以酌情减轻处分。
批复内容鉴于上述事实和情节,根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部做出如下监管措施决定:对时任九州通医药集团股份有限公司副总经理刘素芳予以监管关注。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2017-09-26
公司名称九州通医药集团股份有限公司
相关法规《药品经营质量管理规范》
处分类型整改通知
违规行为2017年9月1日,珠海市食品药品监督管理局组织的监督检查中,广康医药有以下不符合药品GSP的事实: 1、企业阴凉库个别零货药品检查当日有出库记录,但其对应的货位卡没有及时填写,造成货位卡信息与在库实物数量不相符。 2、企业常温库个别货位卡有涂改,未按要求注明理由、日期并签名。 3、企业常温库整件区部分药品堆码未按要求留有垛间距。 4、企业阴凉库个别已拆除外包装的零货药品与整件药品放置在一起。
批复内容针对监督检查中发现的问题,广康医药高度重视,第一时间制定了如下有针对性的整改措施: 1、仓管员结合ERP系统的流水账核对仓库药品的对应货位卡,发现有遗漏的明细及时填补上,并做好记录。(注:公司使用的计算机系统能实现药品追溯,货位卡手工记录没有太大必要,根据药监局老师的建议,自9月11日起取消货位卡手工记录) 2、仓管员核查有涂改的货位卡,结合质管部和业务部主管以及ERP系统的流水账核对货位卡涂改原因,确定后注明涂改理由、日期并签名。(注:公司使用的计算机系统能实现药品追溯,货位卡手工记录没有太大必要,根据药监局老师的建议,自9月11日起取消货位卡手工记录) 3、仓管员按GSP管理规范要求重新调整药品堆码垛间距,调整药品的垛间距大于5cm,与内墙、顶、温度调控设备及管道等设施设备间距大于30cm,与地面间距大于10m。 4、仓管员按GSP管理规范要求调整药品仓库内已拆除外包装的零货药品全部集中存放拆零区。 截至2017年9月11日,以上问题都已按要求及时整改到位,广康医药已于2017年9月20日将书面整改报告等材料报送给珠海市食品药品监督管理局。
处理人珠海市食品药品监督管理局
违规记录  公告日期:2017-08-08
公司名称九州通医药集团股份有限公司
相关法规《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
处分类型警示
违规行为刘素芳: 经查,你于2017年6月22日通过交易系统集中竞价交易卖出所持有的九州通医药集团股份有限公司(以下简称九州通或公司)股票56,000股,成交金额112.34万元。你时任九州通副总经理,该减持行为未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划,违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的规定和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。
批复内容根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范买卖上市公司股票行为,杜绝此类行为再次发生。
处理人湖北证监局
违规记录  公告日期:2017-06-23
公司名称九州通医药集团股份有限公司
相关法规 
处分类型事件公告(非处罚结果)
违规行为刘素芳女士自2011年11月起至今被聘任为公司高级管理人员(副总经理),本届任期至2017年11月止。经查询,刘素芳女士证券账户分别于2017 年5月26日卖出公司股票10,000股(成交均价19.18元/股),于2017年6月22日卖出公司股票56,000股(成交均价20.06元/股),成交金额合计1,315,160.00元。以上卖出股票系刘素芳女士作为激励对象于2014年公司实行限制性股票激励计划时获授(授予价格8.15元/股)并于2015年度、2016年度解禁可流通的股票。 刘素芳女士现为公司高级管理人员,平时工作较忙,其证券账户由其家属代为管理和交易,其家属因需要资金归还借款进行了以上交易操作。根据相关规定,作为公司高级管理人员,以上减持交易行为未能尽到交易报备及预披露的责任;同时,公司在实行2017年限制性股票激励计划时,刘素芳女士作为激励对象,于2017年5月15日获得授予限制性激励股票250,000股(2017年6月16日完成股票的登记工作),刘素芳女士证券账户的以上交易也违反了公司高级管理人员买卖股票间隔时间不得少于6个月的限制性规定。
批复内容1、公司对刘素芳女士进行了批评教育,要求其认真学习《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、及上海证券交易所最新发布的《上市公司股东及董事、监事和高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规和规范性文件,严格履行减持计划事先报备及披露要求,并要求对其家属代为交易的行为进行严格管理,其家属具体代为交易行为须在交易前告知刘素芳本人完全知悉。 2、刘素芳女士本人对以上违规减持公司股票行为进行了深刻反省,并承诺避免此类事件再次发生。本人愿意根据相关规定,于2017年6月25日前将以上交易收益上交公司。刘素芳女士本次交易收益为:(卖出均价19.93元/股-2014年限制性股票授予价8.15元/股)×66,000股-2014年限制性股票解锁扣税120,279元-佣金及手续费3,314.26元=653,886.74元。
处理人公司董事会
违规记录  公告日期:2015-04-30
公司名称九州通医药集团股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为九州通医药集团股份有限公司已于2015年4月28日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露了《2014年年度报告》全文、《2014年年度报告摘要》,《2015年第一季度报告》全文及《九州通关于2014年年度利润分配预案说明的公告》,部分内容披露有误。
批复内容经公司自查及上海证券交易所审查,公司对部分内容进行修订。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2014-08-27
公司名称九州通医药集团股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型违法
违规行为公司技术总裁谷春光的股票账户于2014年6月20日以12.95元/股的价格买入公司股票4000股,于2014年8月25日以16.00元/股的价格卖出公司股票5000股。谷春光现为公司高级管理人员,上述股票交易行为构成以下违规事项:第一,违反了公司高级管理人员买卖公司股票间隔时间不得少于6个月的限制性规定;第二、违反了在公司信息披露“窗口期”禁止进行股票交易的规定,即公司2014年半年度报告预约披露日为2014年8月28日,上述股票交易行为发生在8月25日,违反了“窗口期”禁止进行股票交易的规定。 经公司董事会了解,截至本公告日,谷春光尚持有公司股票总计135,600股。谷春光向董事会说明的情况是:尽管公司董事会秘书处就公司股票交易禁止事项进行了培训和提示,但是,由于其个人股票账户交给其妻子代为管理和操作,自己并不知情上述交易行为,且因临近开学,其妻子出售股票是为了给孩子准备学费,且其妻并不知道上述股票交易违规。
批复内容公司董事会认为,谷春光的本次买卖公司股票行为违反了上述规定,其所获差价收益12,200元全部上缴公司。谷春光对自己个人股票账户管理不严,对在公司信息公布的“窗口期”交易股票的行为,愿意按照本次涉及交易金额的10%,向公司缴纳8000元人民币。 谷春光已深刻认识到了本次违规交易事项的严重性,并深感懊悔和歉意,为此向广大投资者致以诚挚的歉意,自愿接受上述处理。谷春光同时郑重承诺,将加强相关法律法规和公司有关制度的学习,遵守上市公司高级管理人员的有关规定,加强账户管理,审慎操作,及时向公司披露买卖公司股票的情况,一定吸取教训,今后决不再犯此类错误。
处理人 
违规记录  公告日期:2013-10-30
公司名称九州通医药集团股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为《公司2013年第三季度报告》全文第5页“二、公司主要财务数据和股东变化”之“2.2截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表”中的前十名股东持股情况披露有问题。
批复内容九州通医药集团股份有限公司于2013年10月29日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露了公司2013年第三季度报告正文及全文,根据上海证券交易所三季报事后审核反馈意见,以及公司的事后核查,现对公司2013年第三季度报告正文及全文相关内容进行补充披露。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2013-08-22
公司名称九州通医药集团股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为公司2013年半年度报告摘要及全文部分内容披露有问题。
批复内容九州通医药集团股份有限公司于2013年8月20日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露了公司2013年半年度报告摘要及全文,根据上海证券交易所半年报事后审核反馈意见,以及公司的事后核查,现对公司2013年半年度报告全文、摘要相关内容更正、补充披露。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2012-12-01
公司名称九州通医药集团股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为2012年9月,中国证券监督管理委员会湖北监管局(以下简称“湖北证监局”)对公司进行了现场检查,并于2012年12月下发了《监管关注函》(鄂证监公司字[2012]99号),就现场检查过程中发现的公司在内幕信息管理、年报披露、财务管理等方面存在的问题提出了关注意见。
批复内容公司根据湖北证监局现场检查提出的问题,认真查找问题形成的原因,制定了整改措施,于2013年1月8日出具并报送了《关于中国证券监督管理委员会湖北监管局对九州通医药集团股份有限公司现场检查结果的整改方案》,就湖北证监局提出的问题进行了回复。
处理人湖北证监局
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