| 违规记录 公告日期:2020-12-04 |
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| 公司名称 | 江苏银行股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 2017年12月6日，本行总行与本行深圳分行签订针对本行总行利用理财资金委托信托机构向客户V发放的信托贷款之《客户V信托贷款单一资金信托信托收益权转让协议》，约定由本行总行向本行深圳分行转让本行总行所持有的《客户V单一资金信托贷款合同》项下信托单位的信托收益权，本行深圳分行以同业投资的方式予以受让，转让价款金额为人民币1.57亿元。
经中国银保监会深圳监管局认定，前述交易为本行深圳分行以自营资金承接本行总行理财产品投资的底层资产，为非标准债权资产提供隐性担保，前述行为违反了相关监管规定。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的相关规定，对本行深圳分行作出罚款50万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 中国银保监会深圳监管局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-09-26 |
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| 公司名称 | 江苏银行股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 向项目资本金未达规定比例的房地产企业发放贷款、信贷资金用途管理不到位 |
| 批复内容 | 罚款600,000元 |
| 处理人 | 中国银保监会徐州监管分局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-09-26 |
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| 公司名称 | 江苏银行股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 有3户个人银行结算账户数据未向人行结算账户管理系统报备 |
| 批复内容 | 罚款5,000元 |
| 处理人 | 中国人民银行苏州市中心支行 |
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| 违规记录 公告日期:2020-09-26 |
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| 公司名称 | 江苏银行股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 未尽职调查客户身份及转口贸易真实性 |
| 批复内容 | 罚款600,000元 |
| 处理人 | 国家外汇管理局上海市分局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-09-26 |
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| 公司名称 | 江苏银行股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 对部分银行承兑汇票承兑业务贸易背景的真实合理性未做到尽职审核、超合同金额办理银行承兑汇票、个别单位银行结算账户开户未按照规定及时备案 |
| 批复内容 | 给予警告，罚款110，000元 |
| 处理人 | 中国人民银行徐州市中心支行 |
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| 违规记录 公告日期:2020-09-26 |
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| 公司名称 | 江苏银行股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 转嫁抵押评估费的行为；收取财务顾问费时提供的服务质价不符 |
| 批复内容 | 罚款500,000元 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-09-26 |
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| 公司名称 | 江苏银行股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 2013年至2015年间营业税、印花税、房产税个人所得税缴纳申报不足额 |
| 批复内容 | 罚款67,346.65元 |
| 处理人 | 淮安市地方税务局稽查局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-09-26 |
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| 公司名称 | 江苏银行股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 单位资金转入个人结算账户未执行相关规定、允许以自然人名称开立的账户存储单位资金 |
| 批复内容 | 给予警告，罚款180，000元 |
| 处理人 | 中国人民银行镇江市中心支行 |
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| 违规记录 公告日期:2020-09-26 |
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| 公司名称 | 江苏银行股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 存在违反外汇登记管理规定的行为 |
| 批复内容 | 罚款30,000元 |
| 处理人 | 国家外汇管理局淮安市中心支局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-09-26 |
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| 公司名称 | 江苏银行股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 开立单位银行账户未按规定向人民银行报备开户信息、撤销单位银行账户未按规定向人民银行报告 |
| 批复内容 | 给予警告，罚款5,000元 |
| 处理人 | 中国人民银行富阳支行 |
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| 违规记录 公告日期:2020-09-26 |
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| 公司名称 | 江苏银行股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 严重违反审慎经营规则 |
| 批复内容 | 罚款400,000元 |
| 处理人 | 中国银保监会泰州监管分局 |
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