| 违规记录 公告日期:2019-12-10 |
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| 公司名称 | 东方集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 2019年12月7日，你公司公告称,控股子公司国开东方城镇发展投资有限公司（以下简称国开东方）拟向杭州晟荣闳煜资产管理有限公司（以下简称晟荣闳煜）转让其持有的杭州丽湖房地产开发有限公司（以下简称丽湖公司）70%股权，以及国开东方对丽湖公司享有的部分债权。根据本所《股票上市规则》第17.1条等有关规定，现请你公司核实并补充披露以下事项。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年12月10日披露本问询函，并于2019年12月17日之前披露对本问询函的回复。” |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-06-21 |
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| 公司名称 | 东方集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于东方集团股份有限公司的问询函，上证公函[2019]0910号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年6月22日披露本问询函，并于2019年6月26日之前披露对本问询函的回复 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-06-06 |
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| 公司名称 | 东方集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于东方集团股份有限公司的定期报告事后审核二次问询函，上证公函【2019】0845号 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年6月10日前披露本问询函，并于2019年6月14日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-05-25 |
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| 公司名称 | 东方集团股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 东方集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年5月24日收到《上海证券交易所关于对东方集团股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》（上证公函[2019]0774号，以下简称“《年报问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年5月25日披露本问询函，并于2019年6月1日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2018-09-03 |
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| 公司名称 | 东方集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于东方集团股份有限公司的问询函，上证公函[2018]2446号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年9月4日前披露本问询函，并于9月7日前以书面形式回复我部，同时履行相应的信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2017-12-14 |
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| 公司名称 | 东方集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 胡凤滨先生收到《中国证监会行政处罚决定书》（[2017]97号），其在担任哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司（股票简称：*ST佳电，股票代码：000922）独立董事期间，因哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司信息披露违法违规行为。 |
| 批复内容 | 被中国证券监督管理委员会认定为其他直接责任人员，给予警告，并处以7万元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2017-12-01 |
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| 公司名称 | 东方集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 腾实地产在未取得《建设工程规划许可证》的情况下提前开工建设商业办公楼。 |
| 批复内容 | 被处以罚金额338.44万元。 |
| 处理人 | 北京市规委 |
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| 违规记录 公告日期:2015-07-01 |
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| 公司名称 | 东方集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 国开东方下属子公司北京青龙湖腾实房地产开发有限公司因在未取得建设工程规划许可证的情况下提前开工。 |
| 批复内容 | 被北京市规划委员会给予行政处罚，处以罚金133.82万元。 |
| 处理人 | 北京市规划委员会 |
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| 违规记录 公告日期:2013-10-01 |
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| 公司名称 | 东方集团股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 2013年10月，中国证券监督管理委员会黑龙江监管局对公司进行了现场检查，并下发了《关于对东方集团股份有限公司的监管关注函》（黑证监函[2013]253号）。
（1）主要内容
①公司治理方面
你公司部分董事会授权委托书格式不规范；未按照规定建立《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。上述行为不符合公司《章程》的相关规定。
②内部控制方面
I、你公司部分制度存在一定缺陷，公司《章程》尚需进一步修订完善。
II、公司制度中对审批权限规定不明确，没有规定对同一类别交易按照连续十二个月内累计计算履行审议程序和信息披露义务。
③内幕信息知情人管理方面
I、2012年年审期间，公司未按照制度规定填写大华会计师事务所的内幕信息知情人档案；
II、公司《内幕信息知情人登记管理制度》需按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（[2011]30号）进一步修订完善。
④信息披露方面
I、2012年度，公司银行贷款未执行同一交易类别在连续十二个月内累计计算后履行内部审议程序和信息披露义务。
II、公司2012年年度报告存在部分长期股权投资未披露及其他应收款披露不准确。
⑤财务会计方面
I、部分会计科目需要调整。公司对大成饭店的2亿元预付账款应根据协议约定适当调整。
II、未对基于预付账款下的未入库产品做风险分析。东方集团粮油食品有限公司的预付账款中预付方正县东正农业发展有限公司余额227,883,190.63元，其中1-2年预付226,748,559.22元，本年仅入库8,251,440.78元，公司未对未入库产品做风险分析。
III、2012年期初合并报表其他应收款按账龄划分的1年以内坏账与比例不配比。 |
| 批复内容 | 2014年7月9日，中国证券监督管理委员会黑龙江监管局对公司进行了现场回访，公司向中国证券监督管理委员会黑龙江监管局递交了《东方集团股份有限公司关于现场检查存在问题的整改情况报告》，汇报了相关整改情况。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2011-11-24 |
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| 公司名称 | 东方集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 1、公司未按《关于做好上市公司2009 年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告[2009]34 号）有关要求建立健全重大资金往来的控制制度。
2、公司《章程》第三十七条个别条款与《公司法》第一百零三条有关规定不符。另外，公司正在使用的《章程》未按股东大会决议予以变更。
3、公司目前无符合《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》规定的“至少包括一名会计专业人士”的独立董
事。
4、公司2010 年年报披露预付账款中预付山西太原绿缘房地产开发公司的履约保证金1062.84 万元，预付深圳金汛新世纪投资发展有限公司履约保证金100 万元，上述保证金不属于预付款性质，应计入其他应收款。
5、公司2008 年至2010 年每年拆借给北京农森生物科技有限公司3.8 亿元，北京农森生物科技有限公司每年能够正常支付利息，但本金归还不及时，合同条款未得到严格执行。
6、公司虽然制定了较为完善的存货管理制度，但粮油类存货定期盘点程序执行不到位，未形成详细的盘点记录，不利于有效降低存货的管理风险。
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| 批复内容 | 公司董事会高度重视《决定书》中提出的上述问题。针对上述问题做出了相应的整改措施. |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2011-11-01 |
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| 公司名称 | 东方集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 1、公司未按《关于做好上市公司2009 年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告[2009]34 号）有关要求建立健全重大资金往来的控制制度。
2、公司《章程》第三十七条个别条款与《公司法》第一百零三条有关规定不符。另外，公司正在使用的《章程》未按股东大会决议予以变更。
3、公司目前无符合《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》规定的“至少包括一名会计专业人士”的独立董
事。
4、公司2010 年年报披露预付账款中预付山西太原绿缘房地产开发公司的履约保证金1062.84 万元，预付深圳金汛新世纪投资发展有限公司履约保证金100 万元，上述保证金不属于预付款性质，应计入其他应收款。
5、公司2008 年至2010 年每年拆借给北京农森生物科技有限公司3.8 亿元，北京农森生物科技有限公司每年能够正常支付利息，但本金归还不及时，合同条款未得到严格执行。
6、公司虽然制定了较为完善的存货管理制度，但粮油类存货定期盘点程序执行不到位，未形成详细的盘点记录，不利于有效降低存货的管理风险。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视《决定书》中提出的上述问题。针对上述问题，公司将在自收到《决定书》之日起一个月内提出切实可行的整改方案，整改方案经董事会讨论通过后报送黑龙江证监局。公司将按规定履行相关程序和信息披露义务。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2008-07-19 |
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| 公司名称 | 东方集团股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 1、公司董事会秘书尚未参加资格培训；
2、投资者关系管理工作需要进一步加强；
3、个别控股子公司未派驻董事，未纳入合并报表的合并范围；
4、尚未设立董事会下属委员会；
5、股改承诺尚未履行；
6、个别监事存在违规买卖公司股票的情况 |
| 批复内容 | 公司治理整改报告中所列有待改进的事项除因承诺时间未到而未完成的第5 项外，其他整改事项均已完成。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2007-10-30 |
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| 公司名称 | 东方集团股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 问题1、公司董事会秘书尚未参加资格培训
问题2、投资者关于管理工作需要进一步加强
问题3、个别控股子公司未派驻董事，未纳入合并报表的合并范围
问题4、尚未设立董事会下属委员会
问题5、股改承诺尚未履行
问题6、个别监事存在违规买卖公司股票的情况 |
| 批复内容 | 今后，公司将继续严格按照相关法律法规的规定，加强公司治理结构建设，强化公司董事、监事和高级管理人员规范运作的意识，认真贯彻落实本次治理活动中提出的各项整改计划，切实解决存在的问题，积极推进公司治理水平的提高 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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