| 警告 公告日期:2022-07-23 |
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| 标题 | 上海申达股份有限公司收到上海证券交易所发出的口头警告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年4月26日，上海申达股份有限公司全资子公司ShendaInvestmentUKLimited与中国进出口银行上海分行签署了股权质押协议，将其持有的Auria公司42%股权质押给中国进出口银行上海分行。对于Auria公司股权被质押的情况，公司已进行了披露审议程序，但在2019年年度报告、2020年半年度报告、2020年年度报告中未将其作为受限资产披露。上述行为违反了《股票上市规则》第2.1.6条的规定。骆琼琳作为时任董事会秘书，未勤勉尽责，对上述事项负有相应责任。 |
| 批复内容 | 经部门讨论，决定对上海申达股份有限公司及董事会秘书骆琼琳予以口头警告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2022-07-23 |
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| 标题 | 上海申达股份有限公司收到上海证券交易所发出的口头警示 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2022年6月11日，公司披露对2021年度报告信息披露监管工作函的回复公告及经更新后的立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的专项说明，以上公告显示，2021年度，公司为间接控股股东附属企业劭实监测科技（上海）有限公司代垫水电费，构成非经营性资金往来，累计发生金额81.75万元，占公司2020年末经审计净资产的0.03%，截至6月11日已整改。公司与间接控股股东存在非经营性资金往来，违反了《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第四条、第五条等有关规定。公司间接控股股东违反诚实信用原则，违规占用公司资金，损害公司利益，违反了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第4.3.1条等有关规定，时任财务总监朱慧作为公司财务事项的具体负责人，未能勤勉尽责，违反了《股票上市规则》（2020年修订）第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条等有关规定。 |
| 批复内容 | 鉴于非经营性资金占用实际发生金额较少，且已整改完毕，经讨论，决定对公司及财务总监朱慧、间接控股股东上海纺织（集团）有限公司予以口头警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-11 |
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| 标题 | 申达股份:申达股份关于上海证券交易所对公司2021年年度报告的信息披露监管工作函回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证[2022]0460号 |
| 批复原因 | 上海申达股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月24日收到上海证券交易所《关于上海申达股份有限公司2021年年度报告的信息披露监管工作函》（上证【2022】0460号) |
| 批复内容 | 收函后，公司就工作函中所提问题进行逐项分析与落实，现将相关问题及回复内容公告如下： |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2021-11-30 |
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| 标题 | 申达股份:申达股份关于收到上海监管局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2021]212号 |
| 批复原因 | 将其持有的AuriaSolutionsLimited（简称“Auria公司”）42%股权质押给中国进出口银行上海分行。对于Auria公司股权被质押的情况，公司在2019年年度报告、2020年半年度报告、2020年年度报告中未予披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-01-28 |
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| 标题 | 申达股份:关于对上海申达股份有限公司商誉减值事项的问询函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0158号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后即予披露，并尽快核实回复本问询函。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 申达股份关于上海证券交易所对公司2019年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0696号 |
| 批复原因 | 上海申达股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年6月9日收到上海证券交易所下发的《关于上海申达股份有限公司2019年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2020】0696号，以下简称“工作函”）。 |
| 批复内容 | 收函后，公司就工作函中所提问题进行逐项分析与落实，现将相关问题及回复内容公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-02-15 |
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| 标题 | 申达股份关于控股子公司收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民币共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 第2191605007号 |
| 批复原因 | 上海申达股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）持股94.57%的控股子公司上海申达科宝新材料有限公司（以下简称“申达科宝”）于2019年2月14日收到上海市浦东新区城市管理行政执法局出具的第2191605007号《行政处罚决定书》，主要情况如下：
因其现场检查发现，申达科宝排放的大气污染物超过大气污染物排放标准或者超过重点大气污染物排放总量控制指标。该行为违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条的规定。 |
| 批复内容 | 依据《中华人民币共和国大气污染防治法》第九十九条第二项的规定，决定对申达科宝罚款35万元整并责令立即改正超标排放大气污染物的违法行为。同时要求申达科宝自收到决定书之日起十五日内，携带决定书，将罚款交至本市工商银行或者建设银行的具体代收机构。如不服决定，可在接到决定书之日起六十日内，向上海市浦东新区人民政府申请行政复议，也可在六个月内直接向上海市静安区人民法院提起行政诉讼。 |
| 处理人 | 上海市浦东新区城市管理行政执法局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-12-03 |
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| 标题 | 申达股份关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则第33号一合并财务报表》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2014]215号 |
| 批复原因 | 2014年12月3日，公司收到中国证监会上海监管局（以下简称“上海监管局”）出具的《关于上海申达股份有限公司的监管关注函》（沪证监公司字[2014]215号），对现场检查中发现的问题提起了关注：“1.年报未披露固定资产未办妥产证的情况；2.2012年年报关于股权处置收益的披露有误；3.年报披露的母公司财务报表不规范；4.公司披露的股权关系与股权登记情况不一致；5.与纺织集团下属企业存在一定程度的同业竞争。” |
| 批复内容 | 针对上述情形，公司做出相关整改措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 上海申达股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引（2006年修订）》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2007]390号 |
| 批复原因 | 问题一：公司内控制度体系有待健全
问题二：董事会专门委员会的作用有待进一步发挥
问题三：投资者关系管理工作有待加强
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| 批复内容 | 综上所述，中国证监会组织开展的本次公司治理专项活动，为持续提升公司治理水平提供了难得的机会，加强了公司董事、监事和高级管理人员对内控制度重要性的认识。公司将严格按照相关法律的规定，加强公司治理结构建设，认真贯彻落实本次治理活动中提出的各项整改计划，以内控体制建设为核心，克服公司治理中的薄弱环节，切实解决存在的问题，以规范的运作和优良的业绩回报公司股东。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2006-02-25 |
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| 标题 | 上海申达股份有限公司关于对中国证监会上海监管局巡检整改执行结果的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2006]9号 |
| 批复原因 | 公司尚未制订总经理工作细则，与公司章程的规定不符及发现公司2003和2004年度存在短期投资收益跨期确认的问题，与《企业会计准则》相关规定不符，公司2003和2004年度存在短期投资收益跨期确认的问题，与《企业会计准则》相关规定不符等要求公司整改。 |
| 批复内容 | 中国证监会上海监管局于2005年11月2日至11月8日对本公司进行了巡回检查，并于2006年1月20日向本公司下达了《“沪证监公司字[2006]9号”限期整改通知书》。公司对此高度重视，对存在问题进行专门分析，提出了整改措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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