| 违规记录 公告日期:2020-04-24 |
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| 公司名称 | 同方股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 处分类型 | 公开谴责 |
| 违规行为 | 经查明，2019年1月31日，同方股份有限公司（以下简称同方股份或公司）披露2018年年度业绩预亏公告，预计2018年度归属于上市公司股东的净利润为-11.5亿元到-17.2亿元，预计公司2018年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为-14.5亿元到-20.2亿元。业绩预亏主要是计提各类资产减值所致，包括子公司北京壹人壹本信息科技有限公司（以下简称壹人壹本）商誉减值、参股公司深圳市华融泰资产管理有限公司（以下简称华融泰）与中国医疗网络有限公司长期股权投资减值及持有的陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司股票出现可供出售金融资产减值。同时，公司在风险提示部分指出，前述资产减值测试工作正在进行中，减值金额存在不确定性；除上述事项外，不存在其他可能影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
2019年4月25日，公司披露业绩预告更正公告，预计2018年亏损额度大幅增加，实现归属于上市公司股东的净利润为-38.8亿元左右。业绩预告更正的原因除上述事项外，增加子公司壹人壹本商誉减值金额并对其计提无形资产减值，还计提大额存货跌价损失、对子公司同方友友控股有限公司计提商誉减值、对持有的同方康泰产业集团有限公司股票计提减值及参股公司华融泰、天诚国际投资有限公司（以下简称天诚国际）出现投资亏损等。2019年4月26日，公司披露2018年年度报告，公司2018年度归属于上市公司股东的净利润为-38.8亿元。
公司年度业绩预告是投资者关注的重大事项，可能对公司股票价格及投资者决策产生重大影响。公司理应根据会计准则要求，充分、审慎地评估当期投资损益、存货跌价准备、资产减值等，确保预告业绩的准确性。但公司预告的业绩与实际业绩状况出现巨大偏差，差异金额巨大，归属于上市公司股东的净利润差额达21.6亿元，差异幅度达125%，情节严重；同时，公司未在业绩预告中对可能导致业绩预告不准确的事项进行充分、明确的风险提示。此外，公司也未及时对业绩预告进行更正，迟至2019年4月25日才发布业绩更正公告，更正信息披露不及时 |
| 批复内容 | 对同方股份有限公司及其时任董事长周立业、时任总裁黄俞、时任财务总监周海英、时任独立董事兼审计委员会召集人何佳、时任董事会秘书张园园予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2019-12-24 |
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| 公司名称 | 同方股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 你公司2019年1月31日披露2018年度预亏公告，4月25日发布业绩预告更正公告，4月26日发布2018年年度报告。你公司在披露业绩预亏公告时，未对商誉及无形资产减值、存货跌价准备、可供出售金融资产减值、长期股权投资损益确认进行充分的会计估计，导致预计数据与之后披露的更正公告、年度报告中的业绩数据存在重大差异。你公司存在2018年度业绩预告不准确、业绩预告更正公告不及时情况。 |
| 批复内容 | 现对你公司予以警示，将相关违规行为记入诚信档案。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2019-05-13 |
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| 公司名称 | 同方股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 同方股份有限公司（下称“公司”）于2019年5月12日收到上海证券交易所下发的《关于对同方股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2019】0642号）。 |
| 批复内容 | 请你公司收函后立即披露本问询函，并于2019年5月24日之前，回复上述事项并予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2019-04-25 |
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| 公司名称 | 同方股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 同方股份有限公司（下称“公司”）于2019年4月24日收到上海证券交易所下发的《关于对同方股份有限公司2018年年度业绩预告更正事项的问询函》（上证公函【2019】0511号）。 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后立即披露，并于2019年4月30日之前以书面形式回复我部并对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2016-12-30 |
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| 公司名称 | 同方股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 2016年12月27日，同方股份有限公司（以下简称“公司”）收到了上海证券交易所编号为上证公函【2016】2472号《关于对同方股份有限公司拟收购伟景行股权事项的问询函》（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司已会同相关各方对问询函所提出的问题逐项进行了落实，具体回复予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2016-12-28 |
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| 公司名称 | 同方股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 2016年12月27日，同方股份有限公司收到上海证券交易所下发的《关于对同方股份有限公司拟收购伟景行股权事项的问询函》（上证公函【2016】2472号）。 |
| 批复内容 | 要求同方股份有限公司在2016年12月28日之前履行相关信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2016-09-29 |
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| 公司名称 | 同方股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 经查明，2016年4月20日，同方股份有限公司（以下简称公司或同方股份）发布的2015年度报告显示，公司2015年度归属于上市公司股东的净利润为12.61亿元，比上年同期增长66.96%。公司的净利润增长幅度超过50%，达到应当业绩预告的标准，但公司未在会计年度结束后一个月内进行业绩预告，此后也未就此作出预告。
上市公司年度业绩变动幅度达到50%以上，是可能影响投资者决策和公司股价的重要敏感信息。上市公司应当在会计年度结束后全面考察可能影响业绩变化的各种因素，与年审会计师进行有效沟通，审慎判断。但公司未能及时核实公司年度业绩情况并对外预告，其行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1条、第2.3条和第11.3.1条等有关规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部做出如下监管措施决定：对同方股份有限公司及其时任副董事长兼总裁范新、独立董事兼审计委员会主任委员何佳、财务总监刘卫东、董事会秘书孙岷予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2008-07-19 |
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| 公司名称 | 同方股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 1、会议资料及会议记录完善方面
2、董事会专门委员会工作开展方面
3、董监事、高管持有公司股份管理制度 |
| 批复内容 | 公司治理是一项持续性工作，公司在未来的经营中，将继续严格遵守各项法律法规，规范完善各项制度，不断听取监管部门、投资者以及其他方面的意见，推动公司治理更快更好的发展。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2007-11-24 |
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| 公司名称 | 同方股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 问题一：会议资料及会议记录完善方面
问题二：董事会专门委员会工作开展方面
问题三：董监事、高管持有公司股份管理制度
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| 批复内容 | 通过此次专项治理活动，公司治理水平得到了有效的提高，公司董事、监事、高管人员对内控制度重要性的认识有了新的提高。通过各种制度的梳理、修订，各方面公司治理中存在问题的不断整改，公司的内部制度体系更加规范、科学、严谨。公司将以此为契机，不断推动公司治理更快更好的发展。
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| 处理人 | 北京证监局 |
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