*ST保千

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-09-20
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
处分类型通报批评
违规行为经查明,江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称*ST保千或公司)重大资产重组财务顾问项目主办人吕灿林、辛博坤在履行勤勉尽责、持续督导义务等方面存在以下违规行为: 一、未能对标的资产的业绩预测和承诺审慎出具专业意见 二、未能有效督促交易对方履行业绩补偿及回购义务
批复内容对保千里视像科技集团股份有限公司财务顾问东北证券股份有限公司项目主办人吕灿林、辛博坤予以通报批评。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2019-08-07
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《资产评估准则-企业价值》、《资产评估准则-评估程序》、《资产评估准则-工作底稿》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型公开谴责
违规行为根据中国证监会行政处罚决定书(〔2018〕114号)查明的事实,银信资产评估有限公司(以下简称银信评估)作为江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称公司)2014年重大资产重组交易的评估机构,梅惠民作为时任银信评估首席评估师,李琦、龚沈璐作为时任注册评估师,未能履行诚实守信、勤勉尽责义务,导致出具的《江苏中达新材料集团股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产所涉及的深圳市保千里电子有限公司股东全部权益价值评估报告》(银信评报字〔2014〕沪第331号,以下简称《评估报告》)存在误导性陈述。 一、银信评估未对作为未来销售预测的意向性协议进行适当关注并实施有效的评估程序,导致评估值高估,对市场和投资者产生严重误导 二、评估底稿中缺失部分合同评估资料及评估记录
批复内容对江苏保千里视像科技集团股份有限公司评估机构银信资产评估有限公司及其时任评估师梅惠民、李琦、龚沈璐予以公开谴责。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2019-07-29
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-29
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-29
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-29
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-29
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-29
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-29
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-29
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-29
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-29
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
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违规记录  公告日期:2019-07-25
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-25
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
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处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-25
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
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处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-25
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-25
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
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处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-24
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-24
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-24
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-24
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-24
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-10
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-10
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-10
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
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违规记录  公告日期:2019-07-10
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
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违规记录  公告日期:2019-07-10
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-10
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-10
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-10
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-10
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-10
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-09
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-09
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-09
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-09
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-09
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-09
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-09
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-09
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-09
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-09
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-09
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-09
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-09
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-09
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-08
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-08
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-08
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-07-08
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-27
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-21
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-17
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-14
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-13
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-04-27
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》、《证券市场禁入规定》
处分类型处罚决定
违规行为一、未披露关联方及关联交易 二、未披露对外担保情况 三、未披露大股东股份被司法冻结事项 时任董事、监事、高级管理人员陈杨辉、丁立红、张乾峰、黄焱、周少强、曹亦为、周含军、蒋建平、陈献文、陈德银、龙刚、林宋伟、李小虎、李翊、童爱平、王务云、梁国华、颜佳德、林新阳在其任期内的涉及有关定期报告的董事会决议、监事会决议、确认意见上签字,为定期报告违法行为的其他直接责任人员。以上事实,有上市公司定期报告、上市公司会议文件、相关人员询问笔录、涉案银行账户转账记录、有关财务凭证、保证合同等证据证明。
批复内容一、对保千里责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。 二、对庄敏给予警告,并处以90万元罚款。其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为指使从事违法行为的实际控制人罚款60万元。 三、对直接负责的主管人员鹿鹏、何年丰给予警告,并分别处以30万元罚款;对直接负责的主管人员周皓琳给予警告,并处以20万元罚款。 四、对其他责任人员陈杨辉、丁立红、张乾峰、黄焱、周少强、曹亦为、周含军、蒋建平、陈献文、陈德银、龙刚、林宋伟、李小虎、李翊、童爱平、王务云、梁国华、颜佳德、林新阳给予警告,并分别处以5万元罚款。 庄敏组织、策划、领导实施了有关违法行为,多次隐瞒重要事实,不履行信息披露义务,涉案金额巨大。依据《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第二项和第五条第三项之规定,我会拟决定;对庄敏采取终身证券市场禁入措施。 鹿鹏、何年丰作为上市公司总裁、财务总监,未勤勉尽责保证公司信息披露真实、准确、完整,涉及多次信息披露违法,涉案数额巨大,违法情节严重。依据《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项和第五条之规定,我会拟决定:对鹿鹏、何年丰采取5年证券市场禁入措施。 根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》(证监会令第119号)的相关规定,就我会拟对你们作出的行政处罚和市场禁入,你们享有陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据,经我会复核成立的,我会将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和要求听证的权利,我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚和市场禁入决定。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2019-04-25
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《股票上市规则》
处分类型监管关注
违规行为江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年4月24日收到上海证券交易所(以下简称“上交所”)监管工作函《关于江苏保千里视像科技集团股份有限公司实际控制权变更有关事项的监管工作函》(上证公函【2019】0513号)。
批复内容根据上交所《股票上市规则》第17.1条的规定,对你公司提出如下监管要求。 一、董事会应当认真核实公司实际控制权真实状态,充分评估判断依据是否充分,结论是否合理,确保如实、准确披露公司实际控制权情况。如实际情况与前期公告不符,应当及时履行信息披露义务。 二、你公司全体董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,采取切实措施,维护管理人员队伍稳定和生产经营秩序,及时履行信息披露义务,努力应对各项风险。 请你公司及时披露本监管工作函,你公司和全体董事、监事、高级管理人员应当本着对投资者负责的态度,落实本工作函要求,妥善处理重大事项,同时严格履行信息披露义务。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2019-04-25
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“公司”或“保千里”)于2019年3月28日收到上海证券交易所(以下简称“上交所”)下发的《关于对江苏保千里视像科技集团股份有限公司及相关股东信息披露事项的监管工作函》(上证公函【2019】0378号)。
批复内容公司根据上交所要求,就上述工作函中提出的问题进行回复。对【2019】0378号工作函回复如下。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2019-04-18
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-04-10
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-04-10
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-04-08
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市南山区人民法院
违规记录  公告日期:2019-04-04
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市南山区人民法院
违规记录  公告日期:2019-03-05
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市龙华区人民法院
违规记录  公告日期:2019-02-22
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-02-18
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-02-18
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-02-18
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-02-13
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-02-13
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》
处分类型警示
违规行为北京国枫律师事务所: 经查,我局发现你所在为江苏保千里视像科技集团股份有限公司2016年非公开发行12亿元公司债券项目提供法律服务的过程中,存在以下问题: 一、未编制完整的查验计划,相关内容散见于不同时期编制的核查验证记录,缺少查验方法。未进行查验计划落实情况的评估和总结。上述问题违反《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《管理办法》)第十三条和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(以下简称《执业规则》)第九条的规定。 二、查验方法不全面,程序不充分,过程不规范。(一)对重大担保事项的查验,未与公司的财务负责人等相关人员及委托人聘请的会计师事务所的会计师面谈,仅取得相关合同,未补充查验确认合同的真实性;(二)对违法违规记录的查验,仅有公共机构出具的无违法违规证明复印件、网站查询截图,未与公司主要负责人及合规管理等部门负责人进行面谈;(三)对不动产抵押情况的查验,仅获取抵押合同,未向登记机关查验,无法确认抵押合同的真实性,无法确认合同载明的已设定抵押的房产以外的其他房产和土地是否存在抵押;(四)向公共机构查证的,仅有公共机构出具的相关书面材料复印件,未将查证、确认情况做成书面记录;(五)采用查询方式进行查验的,未完整记载查询的信息内容、地点等有关事项,查询笔录制作不规范。上述问题违反《管理办法》第十二条和《执业规则》第十二条、第十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条等规定。 三、法律意见书规范性欠缺。法律意见书未将相关事实材料、查验原则、查验方式、查验内容、查验过程、查验结果等内容完整列明,部分结论性意见缺乏综合分析判断。上述问题违反《管理办法》第二十五条和《执业规则》第三十五条、第三十六条等规定。
批复内容根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第三十一条的规定,我局决定对你所采取出具警示函的监督管理措施。你所应认真吸取教训,督促相关律师切实履行法律职责,提高执业质量,规范律师事务所从事证券法律业务的行为。
处理人江苏证监局
违规记录  公告日期:2019-02-02
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-01-23
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《执业行为准则》、《公司债券发行与交易管理办法》、《尽调指引》
处分类型警示
违规行为经查,你们在尽职调查阶段,未采取有效手段对发行人之实际控制人庄敏的对外投资信息进行核查,亦未对部分大额其他应收款的形成原因、构成内容进行核查,未能勤勉尽责并保持应有的执业谨慎,不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》(以下简称《尽调指引》)第十条第一项和第十一条第二项第四点的规定;在受托管理阶段,对发行人合同执行与约定严重不符、实物流与资金流明显不匹配的2.75亿元募集资金使用情况(实际被发行人原实际控制人占用)未予以充分关注,从而未进一步审慎核查并独立判断,导致最终未能识别并督促发行人纠正募集资金使用违规的情形,不符合《公司债券受托管理人执业行为准则》(以下简称“执业行为准则”)第十四条的规定。
批复内容决定对你公司及你公司副总经理兼投资银行部总经理叶海钢、团队负责人吴宏茗、该项目负责任人葛源、项目组成员沈伟采取出具警示函的监管措施。
处理人江苏证监局
违规记录  公告日期:2018-12-28
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型公开谴责
违规行为(一)公司控股股东暨实际控制人庄敏违规占用公司巨额资金 (二)公司内部控制存在重大缺陷,年审会计师对公司2017年内控报告无法表示意见 (三)公司大额对外担保未履行决策程序、未及时披露 (四)公司对外投资事项披露不及时 (五)公司控股股东暨实际控制人庄敏股份冻结事项披露不及时 (六)公司2017年年度业绩预告不完整 (七)重组业绩承诺未完成,承诺方未按协议约定履行业绩补偿承诺 (八)实际控制人违规占用募集资金,公司募集资金使用严重违规
批复内容本所做出如下纪律处分决定:对江苏保千里视像科技集团股份有限公司、控股股东暨实际控制人兼时任董事长庄敏,时任董事兼总裁鹿鹏,时任董事会秘书兼副总裁周皓琳,时任董事兼财务总监何年丰,时任董事丁立红,时任董事兼副总裁陈杨辉,时任独立董事黄焱、曹亦为、周含军,时任监事梁国华、颜佳德、林新阳,时任副总裁蒋建平、陈献文、李小虎、李翊、龙刚、林宋伟、童爱平、王务云,时任总裁助理陈德银,股东深圳日昇创沅资产管理有限公司、陈海昌、庄明、蒋俊杰予以公开谴责。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2018-12-28
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型处罚决定
违规行为(一)公司控股股东暨实际控制人庄敏违规占用公司巨额资金 (二)公司内部控制存在重大缺陷,年审会计师对公司2017年内控报告无法表示意见 (三)公司大额对外担保未履行决策程序、未及时披露 (四)公司对外投资事项披露不及时 (五)公司控股股东暨实际控制人庄敏股份冻结事项披露不及时 (六)公司2017年年度业绩预告不完整 (七)重组业绩承诺未完成,承诺方未按协议约定履行业绩补偿承诺 (八)实际控制人违规占用募集资金,公司募集资金使用严重违规
批复内容公开认定控股股东暨实际控制人兼时任董事长庄敏终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员,公开认定时任董事兼总裁鹿鹏、时任董事会秘书兼副总裁周皓琳、时任董事兼财务总监何年丰10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2018-12-17
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市龙华区人民法院
违规记录  公告日期:2018-11-23
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《资产评估准则——企业价值》、《资产评估准则——评估程序》、《资产评估准则——工作底稿》、《证券法》
处分类型处罚决定
违规行为经查明,当事人存在以下违法事实: 一、评估项目基本情况 2014年5月20日,银信评估与江苏中达新材料集团股份有限公司(2015年5月5日更名为江苏保千里视像科技集团股份有限公司)签订资产评估业务约定书,受托对深圳市保千里电子有限公司(以下简称保千里电子)截至2014年3月31日的股东全部权益价值进行评估,约定评估服务收费100万元。2014年10月10日,银信评估出具了《江苏中达新材料集团股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产所涉及的深圳市保千里电子有限公司股东全部权益价值评估报告》(银信评报字〔2014〕沪第331号,以下简称《评估报告》)。按照收益法评估,评估后保千里电子股东全部权益价值为288,314万元,评估增值262,596.77万元,增值率1,021.09%。梅惠民作为首席评估师在《评估报告》签字,李琦和龚沈璐作为注册评估师在《评估报告》签字,银信评估收取评估费100万元。 二、银信评估未对作为未来销售预测的意向性协议适当关注并实施有效的评估程序,导致评估值高估,对市场和投资者产生严重误导 银信评估评估人员在进行收益测算工作时,基于保千里电子汽车夜视前装系列产品无历史销售情况,对其估值主要是依据保千里电子和汽车厂商签订的带有销售数量的意向性协议。2013年9月至2014年年底,保千里电子针对汽车夜视前装系列产品与28家汽车厂商签订了意向性协议,其中,预测2015、2016年销售数量的协议合计12份,所涉预测销售数量共计114,800套。经查,保千里电子伪造了与北汽福田汽车股份有限公司(以下简称北汽福田)签订的《北汽福田U201项目夜视系统试装协议》、与重庆长安汽车股份有限公司(以下简称重庆长安)签订的《技术合作意向书》等多份意向性协议或意向性协议附件。银信评估对上述意向性协议仅要求保千里电子签署了承诺所提供的资料真实、完整的《承诺函》,在部分意向性协议存在主协议未约定预计采购数量而仅在附件中约定、且附件未加盖合作厂商公章或骑缝章等不合理情况下,未对保千里电子作为未来销售预测的意向性协议适当关注并实施有效的评估程序,导致保千里电子汽车夜视前装系列产品未来销售收入的预测明显不合理,进而导致评估值高估,对市场和投资者产生严重误导。 以上行为违反《资产评估准则——企业价值》第七条、第九条以及《资产评估准则——评估程序》第十九条、第二十三条的规定。 三、评估底稿中缺失部分合同评估资料及评估记录 在评估项目的工作底稿中,银信评估制作的《汽车前装项目进度表》包含23个项目合同,但后附项目合同仅有15份,8份缺失。评估底稿中也未见有关核对协议原件评估程序的记录。该行为违反《资产评估准则——工作底稿》第七条的规定。 以上事实,有相关公告、《评估报告》、相关协议、评估工作底稿、汽车厂商出具的相关说明、保千里电子业务员出具的相关说明、相关人员询问笔录、支付凭证等证据证明,足以认定。 银信评估对保千里电子全部股权项目进行资产评估时,未勤勉尽责,不符合《资产评估准则——企业价值》、《资产评估准则——评估程序》、《资产评估准则——工作底稿》的相关规定,导致出具的《评估报告》存在误导性陈述,违反《证券法》第二十条第二款“为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性”和《证券法》第一百七十三条“证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证”的规定,构成《证券法》第二百二十三条所述“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的情形。首席评估师梅惠民、注册资产评估师李琦、龚沈璐在《评估报告》上签字,是对上述行为直接负责的主管人员。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百二十三条的规定,我会决定: 一、责令银信评估改正,没收评估业务收入100万元,并处以300万元罚款; 二、对梅惠民、李琦给予警告,并分别处以5万元罚款; 三、对龚沈璐给予警告,并处以3万元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2018-08-30
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2018-07-23
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未依法履行职责
批复内容被纳入失信被执行人名单
处理人深圳市中级人民法院
违规记录  公告日期:2018-07-17
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《发布证券研究报告暂行规定》
处分类型警示
违规行为民生证券股份有限公司:   经查,你公司发布“保千里”(股票代码600074)相关研究报告存在以下问题:   一、在保千里被立案调查后,公司发布11篇评级为强烈推荐的研报,未对立案调查情况进行风险提示。研报评级、风险提示审慎性不足。   二、公司发布题为《立案调查出结果,不确定因素消除》的强烈推荐简评,认为“本次立案调查结果对公司的主营业务不构成重大影响”“影响股价的不确定因素正在消除”,相关判断理由不充分、结论不审慎。 上述问题反映出你公司研究报告质量控制和合规审查把关不严,违反了《发布证券研究报告暂行规定》第九条、第十条规定。
批复内容依据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施,提醒你公司关注研究报告业务合规风险,建立与重大事项有关的控制机制,加强对重大敏感信息的关注,强化专业审慎判断;加强对研究报告的质量控制和合规管理,做到实质复核;改进研究人员考核机制等。
处理人北京证监局
违规记录  公告日期:2018-06-30
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为庄敏、深圳日昇创沅资产管理有限公司、陈海昌、庄明、蒋俊杰: 2015年,江苏中达新材料集团股份有限公司通过发行股份购买资产的方式购买了你们所持有的深圳市保千里电子有限公司(以下简称“保千里电子”)100%股权(以下简称“本次交易”),并与你们签署了《盈利预测补偿协议书》和《盈利预测补偿补充协议书》。你们承诺保千里电子2015年度、2016年度及2017年度(以下简称为“补偿期”)扣除非经常性损益后的净利润(以下简称“净利润”)分别不低于28,347.66万元、36,583.81万元和44,351.12万元,若保千里电子在补偿期内实际净利润数额低于预测净利润数额或出现资产减值,你们将按照《盈利预测补偿协议书》及《盈利预测补偿补充协议书》的相关约定对上市公司进行补偿。2015年3月,本次交易完成。2015年5月,江苏中达新材料集团股份有限公司更名为江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“上市公司”)。经查,根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于深圳市保千里电子有限公司2015-2017年业绩承诺实现情况的专项审核报告》(以下简称“专项审核报告”),保千里电子2015-2017年累计完成净利润累计-282,801.20万元,低于预测净利润。根据亚洲(北京)资产评估有限公司出具京亚评咨字(2018)第006号估值报告,保千里电子账面价值为:总资产108,309.28万元,负债为294,014.41万元,净资产为-185,705.13万元,保千里电子可收回价值为-104,728.86万元。上市公司据此对保千里电子的长期股权投资全额计提减值准备。综上,保千里电子补偿期内实际净利润数额低于预测净利润且出现资产减值。根据《盈利补偿协议书》及《盈利预测补偿补充协议书》的相关约定,你们需以通过本次交易取得的上市公司股份总数1,359,971,698股股份向上市公司进行补偿,由上市公司以1元总价回购上述股票。截至目前,你们尚未履行相应补偿义务。
批复内容根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告【2013】55号)第六条的规定,我局决定对你们采取责令改正的监管措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你们应严格遵守有关法律、行政法规,并于2018年7月15日前履行业绩补偿义务。
处理人江苏证监局
违规记录  公告日期:2018-05-15
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型立案调查
违规行为江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)收到公司高级管理人员李翊的通知,其于2018年5月12日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(编号为:苏证调查字2018020号)。
批复内容因江苏保千里视像科技集团股份有限公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你进行调查,请予以配合。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2018-05-12
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型立案调查
违规行为公司董事鹿鹏、丁立红、陈献文、周皓琳、陈杨辉、何年丰、黄焱、曹亦为、周含军,监事梁国华、颜佳德、林新阳及高级管理人员蒋建平、陈德银、李小虎、龙刚、林宋伟收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(编号分别为:苏证调查字2018007号、2018006号、2018015号、2018016号、2018009号、2018010号、2018011号、2018013号、2018014号、2018025号、2018026号、2018027号、2018017号、2018018号、2018019号、2018021号、2018022号):因江苏保千里视像科技集团股份有限公司涉嫌信息披露违法违规。
批复内容根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,对公司董事鹿鹏、丁立红、陈献文、周皓琳、陈杨辉、何年丰、黄焱、曹亦为、周含军,监事梁国华、颜佳德、林新阳及高级管理人员蒋建平、陈德银、李小虎、龙刚、林宋伟进行调查。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2018-05-10
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》
处分类型警示
违规行为江苏保千里视像科技集团股份有限公司: 根据《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号),我局对你公司实施了现场检查。经查,发现你公司存在以下问题: 2017年1月18日,你公司的全资子公司深圳市鹏隆成实业发展有限公司与江苏法瑞德专用汽车有限公司签订采购合同,约定购买拖挂旅居车4000辆,合同总价9.84亿元,预付定金为40%。其中2.75亿元由你公司从募集资金专户代付。该笔募集资金在使用中,存在合同执行与约定严重不符、实物流与资金流不匹配等明显不合理情形。经查实,其中至少有2.5亿元最终被原实际控制人占用。
批复内容依据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,现决定对你公司采取出具警示函的监管措施。
处理人江苏证监局
违规记录  公告日期:2018-05-04
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《上海证券交易所股票上市规则》
处分类型监管关注
违规行为江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年5月3日收到上海证券交易所(以下简称“上交所”)下发的《关于江苏保千里视像科技集团股份有限公司年报有关事项的监管工作函》(上证公函【2018】0435号)。
批复内容请你公司在收到函件后及时予以披露。你公司和全体董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责,高度重视2017年度财务报告存在的问题,应本着对投资者负责的态度,尽快落实本工作函的要求,妥善处理上述事项,维护公司稳定,同时及时履行相关信息披露义务,充分提示相关风险。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2018-03-10
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《关于对江苏保千里视像科技集团股份有限公司相关事项的关注函》(苏证监函[2018]140号)(以下简称“《关注函》”)。
批复内容根据《关注函》要求,现就相关问题进行书面说明并披露如下。
处理人江苏证监局
违规记录  公告日期:2018-01-03
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型公开谴责
违规行为一、收购人庄敏及其一致行动人提供虚假协议虚增评估值 二、中达股份重组相关信息披露不真实 综上,公司有关重组报告书(草案)的信息披露不真实,损害了投资者知情权。前述行为严重违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第四条及《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.5条等相关规定。 责任人方面,时任保千里电子董事长兼总经理庄敏主导整个收购事项,其与陈海昌、庄明、蒋俊杰签署《一致行动人协议》,共同构成中达股份的收购人。上述 4 人均承诺其为本次重大资产重组所提供的有关信息真实、准确和完整,不存在虚假记载。但上述 4 人违反承诺,提供虚假协议,对公司的信息披露不真实负有直接责任。在收购中达股份过程中,上述 4 人向评估机构提供虚假协议致使保千里电子评估值虚增,还违反了《上市公司收购管理办法》第六条、《上市公司重大资产重组管理办法》第三条、第四条及《股票上市规则》第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.5 条、第2.22 条等相关规定。 时任中达股份董事长童爱平、董事王务云是重大资产重组事项的主要决策者、组织实施者,并在公司相关披露文件上签字,在重组过程中起主导作用,对公司信息披露违规行为也负有主要责任。时任中达股份董事林硕奇、王培琴,独立董事茅建华、费滨海、沙智慧参加董事会会议,但未能勤勉尽责,未认真审议上述重大资产重组事项,并在包含虚假记载的相关披露文件上签字,对公司信息披露违规行为也负有责任。时任中达股份董事会秘书林硕奇同时作为信息披露事务的具体负责人,未能勤勉尽责,对公司前述信息披露违规负有责任。上述人员的行为违反了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.2.2条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。
批复内容鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对江苏保千里视像科技集团股份有限公司、收购人兼时任深圳市保千里电子有限公司董事长、总经理庄敏及其一致行动人陈海昌、庄明、蒋俊杰,时任江苏中达新材料集团股份有限公司董事长童爱平、董事王务云予以公开谴责。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2018-01-03
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型通报批评
违规行为一、收购人庄敏及其一致行动人提供虚假协议虚增评估值 二、中达股份重组相关信息披露不真实 综上,公司有关重组报告书(草案)的信息披露不真实,损害了投资者知情权。前述行为严重违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第四条及《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.5条等相关规定。 责任人方面,时任保千里电子董事长兼总经理庄敏主导整个收购事项,其与陈海昌、庄明、蒋俊杰签署《一致行动人协议》,共同构成中达股份的收购人。上述 4 人均承诺其为本次重大资产重组所提供的有关信息真实、准确和完整,不存在虚假记载。但上述 4 人违反承诺,提供虚假协议,对公司的信息披露不真实负有直接责任。在收购中达股份过程中,上述 4 人向评估机构提供虚假协议致使保千里电子评估值虚增,还违反了《上市公司收购管理办法》第六条、《上市公司重大资产重组管理办法》第三条、第四条及《股票上市规则》第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.5 条、第2.22 条等相关规定。 时任中达股份董事长童爱平、董事王务云是重大资产重组事项的主要决策者、组织实施者,并在公司相关披露文件上签字,在重组过程中起主导作用,对公司信息披露违规行为也负有主要责任。时任中达股份董事林硕奇、王培琴,独立董事茅建华、费滨海、沙智慧参加董事会会议,但未能勤勉尽责,未认真审议上述重大资产重组事项,并在包含虚假记载的相关披露文件上签字,对公司信息披露违规行为也负有责任。时任中达股份董事会秘书林硕奇同时作为信息披露事务的具体负责人,未能勤勉尽责,对公司前述信息披露违规负有责任。上述人员的行为违反了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.2.2条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。
批复内容鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对时任江苏中达新材料集团股份有限公司董事王培琴,董事兼董事会秘书林硕奇,独立董事茅建华、费滨海、沙智慧予以通报批评。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2017-12-26
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《股票上市规则》
处分类型监管关注
违规行为江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年12月25日收到上海证券交易所下发的《关于江苏保千里视像科技集团股份有限公司相关事项的监管工作函》(上证公函【2017】2452号)。
批复内容请你公司及时披露本监管工作函。你公司和全体董事、监事、高级管理人员及实际控制人应本着对投资者负责的态度,尽快落实本工作函的要求,妥善处理上述重大事项,同时及时履行相关信息披露义务,充分提示相关风险。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2017-12-19
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型立案调查
违规行为股东庄敏于2017年12月18日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(编号:苏证调查字2017091号):涉嫌信息披露违规违法。
批复内容根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,庄敏被中国证监会立案调查。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2017-12-14
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年12月11日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(编号:苏证调查字2017090号):涉嫌信息披露违规违法。
批复内容根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你公司进行立案调查,请予以配合。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2017-12-12
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为原董事长庄敏存在涉嫌以对外投资收购资产为由侵占上市公司利益的行为,公司立即对由原董事长庄敏主导的所有对外投资事项,逐一开展清查工作,涉及对外投资总额约20亿元。
批复内容董事会决定公司就庄敏涉嫌侵占公司利益事宜向证券监管部门及公安机关报案,将相关情况及证据材料移送至证券监管部门、司法机关进一步核查,并通过司法途径最大限度追回公司损失,维护公司及广大投资者的合法权益。
处理人公司董事会
违规记录  公告日期:2017-11-25
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》
处分类型整改通知
违规行为根据目前检查情况,发现你公司存在以下违法违规行为: 一、时任实际控制人庄敏所持公司股份质押、冻结情况的信息披露存在违法违规 二、关联方资金占用和关联交易未披露 此外,我局发现你公司内部控制存在以下重大缺陷: (一)你公司在对外投资过程中,相关部门未按公司《对外投资管理制度》对收购标的进行现场考察,未充分履行尽职调查程序,相关负责人未勤勉尽责履行审核义务。 (二)你公司与深圳市楼通宝实业有限公司股东签订的股权转让协议中,存在预付大额增资保证金等显失公平的条款,截至目前部分增资保证金尚未按合同约定退还上市公司。 (三)你公司及子公司与广东浩联亚装饰设计工程有限公司、江苏法瑞德专用汽车有限公司、深圳市嘉洋美和电池有限公司等单位签订相关合同时,存在以下问题:一是未按公司《合同管理制度》了解对方当事人主体资格、信用状况等内容及信息,相关负责人未勤勉尽责履行合同审核义务。二是对方违约时,相关承办部门未及时主张权利以维护公司利益。三是合同中存在显失公平的条款,约定了高比例的工程预付款或采购预付款,且目前多个合同未能按约定履行,大额预付款存在坏账风险。
批复内容依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条,现决定对你公司采取责令改正的监管措施。 你公司应于收到本函后15个工作日内将整改落实情况书面报送我局,我局将根据你公司整改情况和后续检查情况采取相应措施。
处理人江苏证监局
违规记录  公告日期:2017-11-23
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《上市公司信息披露管理办法》、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《证券法》
处分类型整改通知
违规行为近日,我局根据《证券法》、《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)等规定对江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)开展了现场检查。根据目前检查情况,发现你作为公司时任实际控制人、时任董事长,存在以下违法违规行为: 一、2017年3月8日,你将所持公司股份2400万股质押给陕西省国际信托股份有限公司,而于3月27日方告知公司上述股份质押事项。2017年9月12日,你所持公司股份1亿股被江苏省南京市中级人民法院执行司法冻结。2017年9月25日,你所持公司股份0.68亿股被湖南省高级人民 法院执行司法冻结。你未将上述股份冻结情况告知公司并披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的规定。 二、你存在占用公司资金的情形,且构成关联交易。公司对上述关联方资金占用和关联交易未按规定进行披露。你上述资金占用行为违反了《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》(国发〔2005〕34号)第八条、第十条和《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56号)第一条的规定。公司对上述关联方资金占用和关联交易未按规定进行披露的行为,违反了《证券法》第六十三条、《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。你作为公司时任实际控制人和董事长,是上述违法违规行为的主要责任人。
批复内容依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条,现决定对你采取责令改正的监管措施。你应采取有效措施及时整改: (一)对你与公司之间的关联交易、资金占用等情况进行自查,对存在的问题及时进行整改,对占用的上市公司资金进行清偿。 (二)严格遵守《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规定,配合上市公司履行信息披露义务,真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。 (三)加强对相关证券法律法规的学习,牢固树立规范运作意识,不得损害上市公司及其他股东的合法权益。 你应于收到本函后15个工作日内将整改落实情况书面报送我局,我局将根据整改情况和后续检查情况采取相应措施。
处理人江苏证监局
违规记录  公告日期:2017-11-17
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《股票上市规则》
处分类型监管关注
违规行为江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年11月16日收到上海证券交易所(以下简称“上交所”)下发的《关于江苏保千里视像科技集团股份有限公司相关事项的监管工作函》(上证公函【2017】2325号)。
批复内容你公司在收到本函件后,应当立即披露本函件内容,并及时履行信息披露义务。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2017-10-31
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年10月30日收到上海证券交易所(以下简称“上交所”)下发的《关于江苏保千里视像科技集团股份有限公司的监管工作函》(上证公函【2017】2276号)。
批复内容你公司在收到本函件后,应当立即披露本函件内容,并及时履行信息披露义务,充分提示相关风险。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2017-09-15
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型监管关注
违规行为江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)分别于2017年8月10日、8月23日收到上海证券交易所(以下简称“上交所”)下发的《关于对江苏保千里视像科技集团股份有限公司相关信息披露事项的监管工作函》(上证公函【2017】2095号)、《关于对江苏保千里视像科技集团股份有限公司的监管工作函》(上证公函【2017】2139号)。
批复内容公司根据上交所要求,就工作函中提出的问题进行回复。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2017-08-24
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年8月10日收到上海证券交易所(以下简称“上交所”)下发的《关于对江苏保千里视像科技集团股份有限公司相关信息披露事项的监管工作函》(上证公函【2017】2095号)。 公司于2017年8月23日收到上交所下发的《关于对江苏保千里视像科技集团股份有限公司的监管工作函》(上证公函【2017】2139号)。
批复内容你公司及全体董事、控股股东、实际控制人应当本着对投资者负责的态度,认真落实前述要求,尽快形成处置方案并履行信息披露义务。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2017-08-12
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为经查明,当事人存在以下违法事实: 一、提供虚假协议虚增评估值 二、中达股份信息披露存在虚假记载
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我会决定: 一、根据《证券法》第二百一十四条的规定,对庄敏责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对陈海昌、庄明、蒋俊杰责令改正,给予警告,并分别处以15万元罚款。 二、根据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,对保千里责令改正,给予警告,并处以40万元罚款;对童爱平、王务云给予警告,并分别处以20万元罚款;对林硕奇、王培琴、茅建华、费滨海、沙智慧给予警告,并分别处以10万元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2017-07-12
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为经查明,你们涉嫌违法的事实如下: 一、收购人庄敏及其一致行动人陈海昌、庄明和蒋俊杰在收购江苏中达新材料集团股份有限公司(以下简称中达股份)过程中,涉嫌向评估机构提供虚假协议致使深圳市保千里电子有限公司(以下简称保千里电子)评估值虚增,损害被收购公司中达股份及其股东的合法权益 二、中达股份涉嫌信息披露存在虚假记载 中达股份第六届董事会第二十三次会议审议通过《关于<江苏中达新材料集团股份有限公司重大资产出售及非公开发行股份购买资产暨关联交易报告书(草案)>的议案》(以下简称报告书(草案),并于2014年10月30日披露了报告书(草案),其中披露了银信评估对保千里电子的估值288,314万元。根据证监会上市公司并购重组审核委员会反馈意见,2015年2月26日,中达股份披露了报告书(修订稿),补充披露了有关意向性合同,包括本案所涉9份存在虚假的协议,中达股份上述披露行为构成所披露的信息有虚假记载的信息披露违法行为。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我会拟决定: 一、依据《证券法》第二百一十四条的规定,对庄敏责令改正,予以警告,并处以六十万元的罚款;对陈海昌、庄明、蒋俊杰责令改正,给予警告,并分别处以十五万元的罚款。 二、依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,对保千里责令改正,给予警告,并处以四十万元罚款;对童爱平、王务云给予警告,并分别处以二十万元罚款;对林硕奇、王培琴、茅建华、费滨海、沙智慧给予警告,并分别处以十万元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2016-12-29
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型立案调查
违规行为因公司涉嫌信息披露违法违规。
批复内容根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你公司进行立案调查,请予以配合。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2016-03-22
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》
处分类型问讯
违规行为江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“公司”或“保千里”)于2016年3月11日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对2015年江苏保千里视像科技集团股份有限公司年度报告的事后审核意见函》(上证公函[2016]0234号)(以下简称“《意见函》”)。
批复内容根据《意见函》的要求,江苏保千里视像科技集团股份有限公司对相关问题回复。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2016-03-12
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》
处分类型整改通知
违规行为2016年3月11日,江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对2015年江苏保千里视像科技集团股份有限公司年度报告的事后审核意见函》(上证公函[2016]0234号)(以下简称“《意见函》”)。
批复内容公司将及时对《意见函》所述相关情况向上海证券交易所进行回复,公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。公司所有信息均以上述指定报刊及网站刊登的信息为准。敬请广大投资者关注公司公告,注意投资风险。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2015-06-08
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为江苏保千里视像科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2015年6月5日收到上海证券交易所《关于对江苏保千里视像科技集团股份有限公司股票异常波动公告有关事项的问询函》(上证公函【2015】0523号),就公司2015年6月5日发布的《股票交易异常波动公告》(公告编号:2015-044)中“为了公司持续发展,公司未来6个月内,拟筹划相关重大事项,包括但不限于发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入的重大事项”提出问询。
批复内容公司进行了及时回复,现将相关情况予以公告。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2015-02-14
公司名称江苏保千里视像科技集团股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为公司2014年年度报告披露的相关信息存在问题。
批复内容经上海证券交易所事后审核并结合相关准则要求,公司对有关内容补充说明,并予以公告。
处理人上海证券交易所
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