| 监管关注 公告日期:2024-02-20 |
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| 标题 | 关于对广东科翔电子科技股份有限公司、郑晓蓉、郑海涛、刘涛的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2024]第18号 |
| 批复原因 | 1.重大投资项目进展披露不及时。
2.未披露并购子公司对外担保情况。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会及相关当事人充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2024-02-20 |
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| 标题 | 关于对广东科翔电子科技股份有限公司、郑晓蓉、郑海涛、刘涛采取出具警示函措施的决定〔2023〕165号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]165号 |
| 批复原因 | 广东科翔电子科技股份有限公司、郑晓蓉、郑海涛、刘涛：
根据《上市公司现场检查规则》（证监会公告〔2022〕21号）等规定，我局对广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称科翔股份或公司）进行了现场检查，发现公司存在以下问题：
一、重大投资项目进展披露不及时。
二、未审议披露关联交易。
三、未披露并购子公司对外担保情况。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-02-09 |
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| 标题 | 科翔股份:关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司现场检查规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]165号 |
| 批复原因 | 一、重大投资项目进展披露不及时。
二、未审议披露关联交易。
三、未披露并购子公司对外担保情况。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-09-01 |
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| 标题 | 关于对程剑采取出具警示函措施的决定〔2023〕114号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2023]114号 |
| 批复原因 | 程剑：
经查，你作为广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称科翔股份或公司）高级管理人员，于2023年1月31日通过深圳证券交易所集中竞价交易方式减持科翔股份股票31,747股，你未按规定在股票卖出15个交易日前预先披露减持计划，违反了《中华人民共和国证券法》第三十六条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条等相关规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-08-31 |
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| 标题 | 科翔股份:关于公司副总经理收到中国证券监督管理委员会广东监管局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]114号 |
| 批复原因 | 经查，你作为广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称科翔股份或公司）高级管理人员，于2023年1月31日通过深圳证券交易所集中竞价交易方式减持科翔股份股票31,747股，你未按规定在股票卖出15个交易日前预先披露减持计划，违反了《中华人民共和国证券法》第三十六条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条等相关规定 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-02-10 |
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| 标题 | 关于对广东科翔电子科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第14号 |
| 批复原因 | 你公司于2022年12月23日披露《关于注销有限合伙企业的公告》称，原计划与公司关联方郑晓蓉及宁波梅山保税港区瀛胜私募基金管理有限公司共同注册青岛科瀛创业投资合伙企业（有限合伙，以下简称“青岛科瀛”）。青岛科瀛总出资额拟定为23,000万元，其中，你公司拟以自有资金认缴出资额17,020万元，占最近一期经审计净资产的比例为14.12%。因经办人员疏忽，导致公司在未履行审议程序和信息披露义务的情况下，于2022年12月13日先行办理了青岛科瀛的工商登记手续。截至公告日，由于未能就投资协议与相关方达成一致，你公司决定终止该项交易并注销青岛科瀛，你公司尚未实缴出资。 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-02-02 |
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| 标题 | 科翔股份:关于高级管理人员违规减持公司股份及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 程剑先生在未披露减持计划的情况下，于2023年1月31日通过集中竞价交易方式减持公司股份 |
| 批复内容 | 公司发现本次违规减持事项后，立即跟进了解相关情况。本次违规减持股份行为系因程剑先生本人误操作，同时对减持规则理解不充分所致。发生上述违规减持公司股份行为后，其本人已深刻认识到了本次违规事项的严重性，已主动向公司及董事会进行报告并检讨，表示今后将加强相关法律、法规和规范性文件的学习，严格遵守并坚决杜绝此类事项再次发生，同时就本次违规减持股份行为向公司及广大投资者致以诚挚的歉意，并承诺未来3个月内不减持其所持的公司股份。公司董事会知悉此事项后高度重视，今后将进一步加强组织董事、监事、高级管理人员、持股公司5%以上股份的股东及相关工作人员关于《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、法规和规范性文件的学习，督促相关人员遵守规定，避免此类事项再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-12-20 |
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| 标题 | 科翔股份:关于公司火灾事故的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）位于惠州市大亚湾西区龙山八路9号厂区楼顶在2022年12月20日6:00左右发生火灾，当地消防部门迅速到场实施救援，同时公司立即启动应急预案，成立现场应急小组，配合当地消防应急部门进行救援，在当地消防应急等部门的扑救下，火势已于7:00左右扑灭。具体原因消防部门正在调查确认中。 |
| 批复内容 | 本次火灾未造成任何人员伤亡。公司已向保险公司投保了财产保险，本次火灾涉及的财产在保险公司的承保范围之内，目前保险公司已受理，正在对火灾损失进行评定。目前公司其他子孙公司生产经营状况正常 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-08-09 |
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| 标题 | 华宇华源受到坪山海关处罚(坪关违字[2021]0011号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 坪关违字[2021]0011号 |
| 批复原因 | 2021年6月17日，华宇华源委托深圳市泰力通物流有限公司向海关申报出口一批货物，报关单号：533920210390064150，经中华人民共和国坪山海关（以下简称“坪山海关”）查验，发现数量、重量异常（具体地，报关出口数量、质量超过实际出口数量、质量）。 |
| 批复内容 | 科处罚款1.3696万元。 |
| 处理人 | 坪山海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-29 |
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| 标题 | 华宇华源受到国家税务总局深圳市坪山区税务局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 华宇华源因逾期1天申报企业所得税 |
| 批复内容 | 处以罚款50元 |
| 处理人 | 国家税务总局深圳市坪山区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-06-14 |
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| 标题 | 《行政处罚决定书》（惠湾环罚字（2018）58号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 惠湾环罚字[2018]58号 |
| 批复原因 | 大亚湾科翔2016年1月环保不合规 |
| 批复内容 | 罚款200000元 |
| 处理人 | 惠州市大亚湾区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-11-28 |
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| 标题 | 《行政处罚决定书》（深公坪（消）行罚决字【2017】0094号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深公坪（消）行罚决字[2017]0094号 |
| 批复原因 | 消防设施缺少和疏散通道堵塞 |
| 批复内容 | 对华宇华源罚款2万元 |
| 处理人 | 深圳市公安局坪山分局消防监督管理大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-08-25 |
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| 标题 | 《行政处罚决定书》惠湾环罚字(2017)94号、惠湾环罚字(2017)95号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 惠湾环罚字[2017]94号、惠湾环罚字[2017]95号 |
| 批复原因 | 大亚湾科翔2016年11月环保不合规事项 |
| 批复内容 | 罚款17,613元 |
| 处理人 | 惠州市大亚湾区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-04-13 |
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| 标题 | 《行政处罚决定书》（深坪环罚（2017）13号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深坪环罚[2017]13号 |
| 批复原因 | 大亚湾科翔2017年1月环保不合规事项 |
| 批复内容 | 罚款14000元 |
| 处理人 | 深圳市坪山区环境保护和水务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-01-29 |
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| 标题 | 《行政处罚决定书》（深龙环（坪山）罚【2016】2号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深龙环（坪山）罚[2016]2号 |
| 批复原因 | 华宇华源2015年12月环保不合规事项 |
| 批复内容 | 对华宇华源2015年12月环保不合规事项罚款30000元 |
| 处理人 | 深圳市龙岗区环保水务局（坪山新区） |
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