| 警示 公告日期:2023-07-18 |
|---|
| 标题 | 关于对郭子龙采取出具警示函措施的决定〔2023〕77号 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》、《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]77号 |
| 批复原因 | 经查，你作为广东久量股份有限公司（以下简称久量股份）首次公开发行时任董事，在久量股份《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中曾作出承诺：“如本人在承诺锁定期满后两年内减持所持有的公司股份的，减持价格不低于本次发行的发行价”。2023年5月9日，你通过集中竞价方式累计减持久量股份78.13万股，成交均价10.75元/股，成交金额839.9万元，本次减持价格低于久量股份首次公开发行的发行价11.04元/股。你未遵守承诺减持股票的行为。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，切实规范上市公司股份减持行为，依法履行相关承诺义务，杜绝此类违规行为再次发生。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 警示 公告日期:2023-07-17 |
|---|
| 标题 | 久量股份:关于公司相关人员收到中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]77号 |
| 批复原因 | 经查，你作为广东久量股份有限公司首次公开发行时任董事，在久量股份《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中曾作出承诺：“如本人在承诺锁定期满后两年内减持所持有的公司股份的，减持价格不低于本次发行的发行价，2023年5月9日，你通过集中竞价方式累计减持久量股份78.13万股，成交均价10.75元/股，成交金额839.9万元,本次减持价格低于久量股份首次公开发行的发行价11.04元/股。你未遵守承诺减持股票的行为，违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》（证监会公告[2022]16号）第十五条等相关规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-06-06 |
|---|
| 标题 | 关于对广东久量股份有限公司股东郭子龙的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年修订)》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第62号 |
| 批复原因 | 广东久量股份有限公司（以下简称“久量股份”）于2023年5月22日披露的《关于公司股东、前任董事违规减持公司股票及致歉的公告》显示，你于2023年5月9日通过竞价交易方式减持久量股份781,300股股份，占久量股份总股本的0.49%，成交均价10.75元/股，成交金额8,398,975元。你作为久量股份股东，本次减持的价格低于久量股份首次公开发行的发行价（久量股份发行上市后有资本公积转增股本、派送股票或现金红利、配股或缩股等事项的，以相应调整后的价格为基数），违反了你于久量股份《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中作出的“如本人在承诺锁定期满后两年内减持所持有的公司股份的，减持价格不低于本次发行的发行价”的股份减持承诺。 |
| 批复内容 | 我部提醒你：上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》及相关规定，诚实守信，合规交易上市公司股票并及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-05-22 |
|---|
| 标题 | 久量股份:关于公司股东、前任董事违规减持公司股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 郭子龙先生在股份减持承诺期限内， 存在减持价格低于发行价的情况 |
| 批复内容 | 1、发生上述违规减持股份行为后，郭子龙先生对本次疏忽行为进行了深刻的自查反省，承诺加强证券法规学习并准确理解相关减持承诺规定，今后交易中将严格规范减持公司股票的行为，谨慎操作，杜绝此类情况的再次发生。同时，郭子龙先生就本次违规减持股票行为向公司及广大投资者致以诚挚的歉意。2、郭子龙先生就其本次违规减持公司股票的行为致歉如下：本人就本次违规减持行为对公司及广大投资者造成的负面影响深表歉意，同时将会加强相关法律法规、规范性文件的学习，严格规范减持公司股票的行为，谨慎操作，杜绝此类事件的再次发生。3、公司后续将以此为戒，进一步加强组织在公司首次公开发行股票时做出承诺的股东、董事、监事、高级管理人员及相关主体以及公司现任的董事、监事、高级管理人员认真学习相关减持规定，避免此类情况再次发生。4、公司后续将持续关注股东减持股票行为，督促其依法依规减持，并严格按照有关法律法规的规定和要求，及时做好信息披露工作，避免同类事件再次发生，敬请广大投资者注意投资风险。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-12-13 |
|---|
| 标题 | 关于对广东久量股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《4号指引》 |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第441号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，请你公司IPO保荐人就上述事项进行核查并发表明确意见，如《公告》内容存在错误的，请你公司及时予以更正披露，在2022年12月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2022-04-26 |
|---|
| 标题 | 关于对广东久量股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第144号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 立案调查 公告日期:2020-12-08 |
|---|
| 标题 | 广东久量股份有限公司被广州市白云区市场监督管理局立案调查 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 涉嫌部分产品抽检不合格 |
| 批复内容 | 被广州市白云区市场监督管理局立案调查 |
| 处理人 | 广州市白云区市场监督管理局 |
|
| 问讯 公告日期:2020-06-05 |
|---|
| 标题 | 久量股份:关于对深圳证券交易所2019年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第391号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-01-03 |
|---|
| 标题 | 收到烟台市芝罘区市场监督管理局《行政处罚决定书》(烟芝市监公处字〔2016〕1030号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 烟芝市监公处字[2016]1030号 |
| 批复原因 | 烟台市家家悦超市有限公司销售发行人型号为LED-697的台灯不符合GB7000.1-2007和GB7000.204-2008b标准。 |
| 批复内容 | 没收违法所得135元，罚款891元。 |
| 处理人 | 烟台市芝罘区市场监督管理局 |
|
每日必读
发行与分配