| 监管关注 公告日期:2024-02-19 |
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| 标题 | 关于对江苏凯伦建材股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2024]第29号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2024年2月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-12-28 |
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| 标题 | 凯伦股份:关于收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号一半年度报告的内容与格式》、《中华人民共和国证券法》、《信息披露违法行为行 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]14号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：
一、凯伦股份的关联人情况
二、凯伦股份未及时披露关联方非经营性资金占用
三、凯伦股份定期报告存在重大遗漏 |
| 批复内容 | 一、对江苏凯伦建材股份有限公司给予警告，并处以一百七十万元罚款；
二、对凯伦控股投资有限公司处以一百七十万元罚款；
三、对钱林弟给予警告，并处以一百八十万元罚款，其中以江苏凯伦建材股份有限公司董事长身份处以一百万元罚款，以凯伦控股投资有限公司负责人身份处以八十万元罚款；
四、对季歆宇、张勇给予警告，并各处以六十万元罚款。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-12-28 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(凯伦股份) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]14号 |
| 批复原因 | 一、凯伦股份的关联人情况
二、凯伦股份未及时披露关联方非经营性资金占用
三、凯伦股份定期报告存在重大遗漏 |
| 批复内容 | 一、对江苏凯伦建材股份有限公司给予警告,并处以一百七十万元罚款;
二、对凯伦控股投资有限公司处以一百七十万元罚款;
三、对钱林弟给予警告,并处以一百八十万元罚款,其中以江苏凯伦建材股份有限公司董事长身份处以一百万元罚款,以凯伦控股投资有限公司负责人身份处以八十万元罚款;
四、对季歆宇、张勇给予警告,并各处以六十万元罚款。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-12-26 |
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| 标题 | 凯伦股份:关于收到《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息技露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》、《中华人民共和国证券法》、《信息披露违法行 |
| 文件批号 | 苏证监罚字[2023]14号 |
| 批复原因 | 经查明，你们涉嫌违法的事实如下：
一、凯伦股份的关联人情况
二、凯伦股份涉嫌未及时披露关联方非经营性资金占用
三、凯伦股份涉嫌定期报告存在重大遗漏 |
| 批复内容 | 一、对江苏凯伦建材股份有限公司给予警告，并处以一百七十万元罚款；
二、对凯伦控股投资有限公司处以一百七十万元罚款；
三、对钱林弟给予警告，并处以一百八十万元罚款,其中以江苏凯伦建材股份有限公司董事长身份处以一百万元罚款，以凯伦控股投资有限公司负责人身份处以八十万元罚款；
四、对季歆宇、张勇给予警告，并各处以六十万元罚款。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2023-10-31 |
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| 标题 | 凯伦股份:关于对江苏凯伦建材股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年修订)》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | 深证上[2023]1018号 |
| 批复原因 | 经查明，江苏凯伦建材股份有限公司（以下简称凯伦股份）及相关当事人存在以下违规行为：凯伦股份于2023年4月28日、5月19日披露的《控股股东及其他关联方非经营性资金占用及清偿情况的专项审计说明》《关于深圳证券交易所2022年年报问询函的回复公告》显示，凯伦股份存在被控股股东凯伦控股投资有限公司（以下简称凯伦控股）非经营性占用资金的情况。2021年3月至2023年4月，凯伦控股累计占用发生金额（不含利息）48,701.65万元，其中，2021年度日最高占用余额16,450.00万元，2022年度日最高占用余额15,399.70万元，2023年度日最高占用余额18,195.70万元。截至2022年年报披露日，凯伦股份已收回全部资金及利息。 |
| 批复内容 | 一、对江苏凯伦建材股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对江苏凯伦建材股份有限公司控股股东凯伦控股投资有限公司给予通报批评的处分；
三、对江苏凯伦建材股份有限公司实际控制人、董事长钱林弟，总经理李忠人、财务总监季歆宇、常务副总经理张勇给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2023-09-22 |
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| 标题 | 凯伦股份:关于收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0102023016号、证监立案字0102023015号 |
| 批复原因 | 公司和凯伦控股涉嫌信息披露违法违规， |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会决定对公司和凯伦控股立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2023-09-13 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对江苏凯伦建材股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]135号 |
| 批复原因 | 2021年3月至2023年2月,公司通过向供应商预付货款的方式,为控股股东凯伦控股投资有限公司(以下简称凯伦控股)提供周转资金,凯伦控股构成非经营性资金占用。公司未按规定对上述关联交易进行审议并披露临时公告,也未在2021年半年报、2021年年报、2022年半年报中披露上述事项。 |
| 批复内容 | 我局决定对公司、钱林弟、张勇、季歆宇采取出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-09-08 |
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| 标题 | 凯伦股份:关于收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]135号 |
| 批复原因 | 江苏凯伦建材股份有限公司、钱林弟、张勇、季歆宇：
近期，我局根据《证券法》（ 2019 年修订）、《上市公司现场检查规则》（证
监会公告[2022]21 号）等规定对江苏凯伦建材股份有限公司（以下简称公司）
开展了现场检查。 经查，公司存在以下违规行为：
2021 年 3 月至 2023 年 2 月，公司通过向供应商预付货款的方式，为控股股
东凯伦控股投资有限公司（以下简称凯伦控股）提供周转资金，凯伦控股构成非
经营性资金占用。公司未按规定对上述关联交易进行审议并披露临时公告，也未
在 2021 年半年报、 2021 年年报、 2022 年半年报中披露上述事项。 |
| 批复内容 | 我局决定对公司、钱林弟、张勇、季歆宇采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-08 |
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| 标题 | 关于对江苏凯伦建材股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2023]第87号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年5月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-09-29 |
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| 标题 | 凯伦股份:关于对深圳证券交易所2022年半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2022]第44号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-08 |
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| 标题 | 关于对江苏凯伦建材股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第175号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2020]第175号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，于4月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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