| 整改通知 公告日期:2024-04-22 |
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| 标题 | 关于对HE ZAIXIN采取责令改正措施的决定〔2024〕32号 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2024]32号 |
| 批复原因 | HE ZAIXIN：
经查，你担任珠海光库科技股份有限公司（以下简称光库科技或公司）高级管理人员期间，通过深圳证券交易所集中竞价交易方式减持光库科技股票10,000股，你未按规定在股票卖出15个交易日前预先披露减持计划，违反了《证券法》第三十六条第二款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-04-19 |
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| 标题 | 关于对珠海光库科技股份有限公司前高级管理人员HE ZAIXIN的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年8月修订》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2024]第54号 |
| 批复原因 | 你担任珠海光库科技股份有限公司（以下简称“光库科技”或“公司”）高级管理人员期间，通过集中竞价交易方式减持公司股份1万股（占公司总股本比例为0.0040%），成交金额为46.06万元。你未按照相关规定在上述减持行为发生的十五个交易日前预先披露减持计划。 |
| 批复内容 | 本所希望你吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2024-04-19 |
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| 标题 | 光库科技:关于离任高级管理人员收到中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》( |
| 文件批号 | 广东证监局[2024]32号 |
| 批复原因 | HEZAIXIN：经查，你担任珠海光库科技股份有限公司（以下简称“光库科技”或“公司”）高级管理人员期间，通过深圳证券交易所集中竞价交易方式减持光库科技股票10,000股，你未按规定在股票卖出15个交易日前预先披露减持计划，违反了《证券法》第三十六条第二款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2024-04-03 |
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| 标题 | 光库科技:关于公司高管误操作减持公司股份情况说明并致歉的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因公司高级管理人员HEZAIXIN先生的配偶误操作其个人证券账户，在未预先披露减持计划的情况下，通过深圳证券交易所集中竞价交易系统减持公司股份10,000股，占公司总股本的0.0040%，成交价格为46.06元，成交金额为46.06万元。 |
| 批复内容 | 1、HEZAIXIN先生本次违规减持事项系其配偶误操作导致，并非主观故意，其就本次违规减持事项积极主动向公司汇报，同时进行了深刻的反省，并就本次交易对公司和广大投资者造成的负面影响致以诚挚的歉意。HEZAIXIN先生今后将加强相关法律法规的学习及加强对持有公司股票证券账户的管理，严格遵守相关法律法规的规定，防止此类事件的再次发生。2、公司董事会知悉此事后高度重视并及时核实相关情况。经公司核查HEZAIXIN先生上述减持行为未在首次卖出的十五个交易日前披露减持计划，违反了《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。HEZAIXIN先生本次减持股份未构成短线交易，亦不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2023-06-08 |
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| 标题 | 关于对珠海光库科技股份有限公司的年报问询函(创业板年报问询函[2022]第72号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第72号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司对该问询函中的问题进行了认真核查与分析，并于2022年4月21日向深圳证券交易所创业板公司管理部提交了说明材料，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-19 |
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| 标题 | 关于对珠海光库科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第23号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在1月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-23 |
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| 标题 | 光库科技:关于深圳证券交易所年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第43号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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