| 公开谴责 公告日期:2025-06-20 |
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| 标题 | 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及签字注册会计师陈勇波、揭明给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》(2020年12月修订)第1.4条;《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》(2020年12月修订)第12.7条 |
| 文件批号 | 深证上[2025]611号 |
| 批复原因 | 因在常熟市国瑞科技股份有限公司2020年年度财务报表审计业务中未勤勉尽责，存在风险识别与评估程序缺陷、实质性程序缺陷等问题违规。 |
| 批复内容 | 对陈勇波、揭明给予公开谴责的处分、对立信会计师事务所（特殊普通合伙）给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2025-05-30 |
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| 标题 | ST瑞科:关于2024年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2025]第139号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-12-31 |
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| 标题 | ST瑞科:深证上〔2024〕1155号-关于对常熟市国瑞科技股份有限公司及相关当事人给予公开认定等纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、第5.1.1条、第5.1.2条、第12.4条、第12.6条 |
| 文件批号 | 深证上[2024]1155号 |
| 批复原因 | ST瑞科通过参与专网通信虚假自循环业务，2020年年度报告虚增营业收入225,875,443.97元，虚增营业成本185,617,728.60元，虚增利润总额40,257,715.37元，虚增收入占当年披露营业收入的39.61%，虚增利润总额占当年披露利润总额的49.68%。 |
| 批复内容 | 一、对常熟市国瑞科技股份有限公司时任董事长、时任总经理龚瑞良，时任财务总监、时任副总经理陆国良给予公开认定三年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。上述人员，自本所作出决定之日起，在认定期间内，不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
二、对常熟市国瑞科技股份有限公司给予公开谴责的处分。
三、对常熟市国瑞科技股份有限公司时任董事长郦几宁，时任董事长、时任总经理龚瑞良，时任财务总监、时任副总经理陆国良，时任董事会秘书王东，时任财务总监任增强给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-12-27 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第一百六十三条、第二百一十三条第三款、《中国注册会计师审计准则第1211号——通过了解被审计单位及其环境识别和评估重大错报风险》(2019年修订)第十四条第一款第一项、第五项、第二十九条第一项、第三十一条第一项、第六项、《中国注册会计师 |
| 文件批号 | 中国证监会[2024]161号 |
| 批复原因 | 立信所在对国瑞科技2020年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责，未保持职业怀疑，未实施充分必要的审计程序，未获取充分、适当的审计证据，以对财务报表形成恰当审计意见，出具的审计报告存在虚假记载。 |
| 批复内容 | 对立信会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收2020年年报审计业务收入56.60万元,并处以105万元罚款。对陈勇波、揭明给予警告,并分别处以25万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-05-20 |
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| 标题 | 国瑞科技:关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2024]42号 |
| 批复原因 | 经查明， 国瑞科技存在以下违法事实：
（ 一） 国瑞科技参与专网通信虚假自循环业务情况
（二）国瑞科技 2020 年年度报告虚假记载情况 |
| 批复内容 | 我会拟决定：
1、对国瑞科技责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；
2、对郦几宁、龚瑞良、陆国良给予警告，并分别处以60万元罚款；
3、对王东、任增强给予警告，并分别处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2024-05-15 |
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| 标题 | 关于对常熟市国瑞科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2024]第100号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年5月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-04-25 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(国瑞科技及其责任人员) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2024]42号 |
| 批复原因 | 一、国瑞科技参与专网通信虚假自循环业务情况
二、国瑞科技2020年年度报告虚假记载情况 |
| 批复内容 | 一、对常熟市国瑞科技股份有限公司责令改正,给予警告,并处以200万元罚款;
二、对郦几宁、龚瑞良、陆国良给予警告,并分别处以60万元罚款;
三、对王东、任增强给予警告,并分别处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-11-02 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2023〕38号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 沪[2023]38号 |
| 批复原因 | “郑某文”中山证券账户于2020年7月6日开立，2023年2月8日销户。自账户开立后，郑某文将该账户出借给施某使用。涉案期间内，“郑某文”账户交易“瑞特股份”、“国瑞科技”、“南网能源”3只股票，买入金额合计435.63万元，证券卖出合计502.50万元，账户累计成交额合计938.13万元。 |
| 批复内容 | 对郑某文给予警告，并处以七万元罚款。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-08 |
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| 标题 | 国瑞科技:关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 处罚字[2023]48号 |
| 批复原因 | 国瑞科技股份有限公司、 郦几宁先生、 龚瑞良先生、 陆国良先生、 王东先生、
任增强先生：
国瑞科技股份有限公司（ 以下简称国瑞科技） 涉嫌信息披露违法违规一案，已由我会调查完毕， 我会依法拟对你们做出行政处罚。 现将我会依法拟对你们做
出行政处罚所根据的违法事实、理由、 依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查，国瑞科技涉嫌违法的事实如下：（ 一） 国瑞科技参与专网通信虚假自循环业务情况
（ 二） 国瑞科技 2020 年年度报告虚假记载情况 |
| 批复内容 | 我会拟决定：
1、对国瑞科技责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；
2、对郦几宁、龚瑞良、陆国良给予警告，并分别处以60万元罚款；
3、对王东、任增强给予警告，并分别处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2023-04-28 |
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| 标题 | 关于对常熟市国瑞科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2023]第61号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年5月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2022-11-09 |
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| 标题 | 国瑞科技:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0382022050号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会决定对公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2022-08-03 |
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| 标题 | 关于对常熟市国瑞科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第133号 |
| 批复原因 | 2022年4月26日，你公司披露的《关于公司前期会计差错更正的公告》显示，因对专网通信业务收入确认由总额法更正为净额法，你公司对2020年前三季度、2020年年度财务报表进行更正，分别调减2020年前三季度、2020年年度营业收入9,298万元、18,562万元，占更正前营业收入的比例分别为47.74%、32.55%。 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-24 |
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| 标题 | 关于对常熟市国瑞科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第448号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年6月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-09-29 |
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| 标题 | 关于对常熟市国瑞科技股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2021]第62号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年10月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-01 |
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| 标题 | 瑞特股份:关于2019年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第303号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函，创业板年报问询函[2020]第303号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-15 |
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| 标题 | 关于对常熟瑞特电气股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第212号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2020]第212号。 |
| 批复内容 | 请你公司及相关方就上述事项做出书面说明，在2020年4月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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