处罚决定 公告日期:2024-04-18 |
标题 | 中潜3:关于公司收到行政处罚事先告知书的公告 |
相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
文件批号 | 广东证监处罚字[2024]6号 |
批复原因 | “2020年上半年,中潜股份原实际控制人、时任董事长张顺安排他人通过虚构中潜股份与东台市银鲨船舶设备有限公司(以下简称东台银鲨)、东莞市欧拓运动用品有限公司(以下简称东莞欧拓)、海南潜力潜水服务有限公司三亚分公司(以下简称海南潜力)、深圳易如潜水装备有限公司(以下简称深圳易如)、东莞市安诚体育用品有限公司(以下简称东莞安诚)等5家公司的销售业务,分别虚增营业收入和营业成本,虚增或虚减利润,导致2020年半年度报告、2020年年度报告存在虚假记载。通过上述方式,中潜股份虚增营业收入26,808,357.58元,占公司披露2020年上半年营业收入的25.48%,占2020年全年营业收入的16.07%;虚增营业成本26,704,423.04元,占公司披露2020年上半年营业成本的17.18%,占2020年全年营业成本的9.76%;虚增利润103,934.54元,占公司披露2020年上半年利润总额的3.04%,占2020年全年利润总额绝对值的0.06%。上述违法事实,有相关公司公告、相关银行账户资金流水、记账凭证及原始凭证、情况说明、询问笔录等证据证明。 |
批复内容 | 我局拟决定:
一、对中潜股份有限公司责令改正,给予警告,并处以300万元罚款;二、对张顺给予警告,并处以200万元罚款;三、对周倩给予警告,并处以70万元罚款;四、对陈春国给予警告,并处以60万元罚款;五、对许伯宁、冯小燕给予警告,并分别处以50万元罚款。 |
处理人 | 广东证监局 |
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立案调查 公告日期:2023-12-20 |
标题 | 中潜3:关于公司收到立案告知书的公告 |
相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
文件批号 | 证监立案字0062023037号 |
批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
批复内容 | 2023年12月6日,中国证券监督管理委员会决定对公司立案 |
处理人 | 中国证监会 |
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警示 公告日期:2023-10-12 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司、高宗标、黄一山、汪源采取出具警示函措施的决定〔2023〕124号 |
相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
文件批号 | 行政监管措施决定书[2023]124号 |
批复原因 | 经查,中潜股份有限公司(以下简称中潜股份或公司)存在以下信息披露违规行为:2023年1月30日,中潜股份披露《2022年度业绩预告》(公告编号:2023-002),预计2022年年度实现归属于上市公司股东的净利润(以下简称归母净利润)238万元至350万元。2023年4月28日,公司发布2022年年度报告,披露2022年公司实现归母净利润-372.02万元,与业绩预告披露数据差异较大,且盈亏性质发生变化。 |
批复内容 | 我局决定对中潜股份及高宗标、黄一山、汪源采取出具警示函的行政监管措施。 |
处理人 | 广东证监局 |
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警示 公告日期:2023-10-10 |
标题 | 中潜3:关于公司及相关责任主体收到行政监管措施决定书的公告 |
相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
文件批号 | 行政监管措施决定书[2023]124号 |
批复原因 | 2023年1月30日,中潜股份有限公司(以下简称“中潜股份”或“公司”)披露《2022年度业绩预告》(公告编号:2023-002),预计2022年年度实现归属于上市公司股东的净利润(以下简称归母净利润)238万元至350万元。2023年4月28日,公司发布2022年年度报告,披露2022年公司实现归母净利润-372.02万元,与业绩预告披露数据差异较大,且盈亏性质发生变化。 |
批复内容 | 对中潜股份及高宗标、黄一山、汪源采取出具警示函的行政监管措施。 |
处理人 | 广东证监局 |
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监管关注 公告日期:2023-07-10 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的监管函 |
相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年修订)》 |
文件批号 | 创业板监管函[2023]第77号 |
批复原因 | 2023年1月30日,你公司披露《2022年度业绩预告》,预计2022年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为盈利238万至350万元。4月28日,你公司披露《2022年年度报告》,你公司2022年度净利润为亏损372.02万元。你公司《2022年度业绩预告》披露的预计净利润与2022年年度报告披露的净利润差异较大,且盈亏性质发生变化。 |
批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2023-05-09 |
标题 | *ST中潜:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板函[2023]第68号 |
批复原因 | 中潜股份有限公司(以下简称“中潜股份”或“公司”)于2023年5月5日收到深圳证券交易所(以下简称“深交所”)下发的《事先告知书》(创业板函〔2023〕第68号)。 |
批复内容 | 公司董事会对此高度重视,就关注函所涉及事项进行了核实,现回复如下: |
处理人 | 深圳证券交易所 |
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监管关注 公告日期:2023-04-16 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2023]第150号 |
批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明,在2023年4月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。同时,请你公司董监高人员按照相关规定,诚实守信、勤勉尽责,做好年报编制、审议和披露相关工作,并配合会计师事务所的审计工作,确保按期披露年度报告。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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警示 公告日期:2023-04-14 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司、高宗标、黄一山采取出具警示函措施的决定〔2023〕26号 |
相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
文件批号 | 广东证监局[2023]26号 |
批复原因 | 经查,中潜股份有限公司(以下简称中潜股份)股票于2022年4月25日起被实施退市风险警示。根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》(2020年12月修订)、《创业板股票上市规则》(2023年修订)、《关于加强退市风险公司2022年年度报告信息披露工作的通知》(深证上〔2023〕20号)的相关要求,中潜股份应当在2023年1月31日前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告,并在此后每十个交易日披露一次终止上市风险提示公告,但中潜股份迟至2023年3月21日才首次披露公司股票可能被终止上市风险提示公告。中潜股份的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条等相关规定。 |
批复内容 | 我局决定对中潜股份及高宗标、黄一山采取出具警示函的行政监管措施。 |
处理人 | 广东证监局 |
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警示 公告日期:2023-04-07 |
标题 | *ST中潜:关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告 |
相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
文件批号 | 广东证监局﹝2023﹞26号 |
批复原因 | 经查,中潜股份有限公司(以下简称中潜股份)股票于2022年4月25日起被实施退市风险警示。根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》(2020年12月修订)、《创业板股票上市规则》(2023年修订)、《关于加强退市风险公司2022年年度报告信息披露工作的通知》(深证上〔2023〕20号)的相关要求,中潜股份应当在2023年1月31日前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告,并在此后每十个交易日披露一次终止上市风险提示公告,但中潜股份迟至2023年3月21日才首次披露公司股票可能被终止上市风险提示公告。 |
批复内容 | 我局决定对中潜股份及高宗标、黄一山采取出具警示函的行政监管措施。 |
处理人 | 广东证监局 |
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监管关注 公告日期:2023-03-23 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的监管函 |
相关法规 | 《创业板股票上市规则》 |
文件批号 | 创业板监管函[2023]第37号 |
批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的监管函 |
批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2023-03-14 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | 《创业板股票上市规则》 |
文件批号 | 创业板关注函[2023]第102号 |
批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 我部提醒你公司:上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》,认真和及时地履行信息披露义务。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2023-01-30 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2023]第32号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明并充分提示公司股票存在的终止上市风险,在2023年2月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2022-12-05 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2022]第433号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明,在2022年12月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2022-08-09 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2022]第321号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 我部提醒你公司:上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,认真和及时地履行信息披露义务。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2022-06-23 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2022]第284号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明,在2022年6月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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问讯 公告日期:2022-06-14 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的年报问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第536号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明,在6月22前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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公开谴责 公告日期:2022-04-26 |
标题 | 关于对刘勇给予公开谴责处分的决定 |
相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司纪律处分实施标准(试行)》 |
文件批号 | |
批复原因 | 经查明,中潜股份有限公司(以下简称中潜股份)原持股5%以上股东刘勇存在以下违规行为:
一、立案调查期间违规减持股份
二、行政处罚作出未满六个月违规减持股份 |
批复内容 | 对刘勇给予公开谴责的处分。 |
处理人 | 深圳证券交易所 |
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问讯 公告日期:2022-04-26 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的年报问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第135号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明,在5月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2022-03-13 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的监管函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板监管函[2022]第30号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函 |
批复内容 | 我部提醒你公司:上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,认真和及时地履行信息披露义务。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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公开谴责 公告日期:2022-03-02 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
文件批号 | |
批复原因 | 根据中国证券监督管理委员会广东监管局《行政处罚决定书》(〔2021〕13号)查明的事实,中潜股份有限公司(以下简称“中潜股份”)及相关当事人存在以下违规行为:
(一)2019年年度报告存在虚假记载
(二)信息披露不真实、不准确 |
批复内容 | 一、对中潜股份有限公司给予公开谴责的处分;
二、对中潜股份有限公司时任董事长张顺,时任董事、总经理仰智慧,时任财务总监郭建兵,时任董事、代董事会秘书、副总经理明小燕给予公开谴责的处分 |
处理人 | 深圳证券交易所 |
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通报批评 公告日期:2022-03-02 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
文件批号 | |
批复原因 | 根据中国证券监督管理委员会广东监管局《行政处罚决定书》(〔2021〕13号)查明的事实,中潜股份有限公司(以下简称“中潜股份”)及相关当事人存在以下违规行为:
(一)2019年年度报告存在虚假记载
(二)信息披露不真实、不准确 |
批复内容 | 对中潜股份有限公司时任董事、副总经理徐志宏,独立董事孙昌兴、鲍金红,时任独立董事鲍群,监事冯小燕,时任监事代利、李志慧,时任董事会秘书、副总经理张继红给予通报批评的处分 |
处理人 | 深圳证券交易所 |
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监管关注 公告日期:2022-02-18 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2022]第122号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明,在2022年2月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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警示 公告日期:2022-01-13 |
标题 | 关于对天健会计师事务所、乔如林、曾宪康采取出具警示函措施的决定〔2021〕176号 |
相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
文件批号 | 广东证监局[2021]176号 |
批复原因 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙)、乔如林、曾宪康:
依据《中华人民共和国证券法》有关规定,我局派出检查组对你们执业的中潜股份有限公司(以下简称中潜股份或公司)2019年度年报审计项目进行了检查。经查,我局发现你们在执业中存在以下问题:
一、风险识别与评估程序执行不到位。
二、控制测试程序执行不到位。
三、未保持应有的职业怀疑。 |
批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
处理人 | 广东证监局 |
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处罚决定 公告日期:2021-09-01 |
标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2021〕13号 |
相关法规 | 《证券法》 |
文件批号 | 广东证监局[2021]13号 |
批复原因 | 经查明,有关当事人违法的主要事实如下:
一、中潜股份2019年年度报告存在虚假记载
二、中潜股份2019年年度报告未按规定披露关联交易
三、中潜股份收购合肥大唐存储科技有限公司(以下简称大唐存储)项目披露的相关公告存在误导性陈述 |
批复内容 | 一、对中潜股份有限公司责令改正,给予警告,并处以350万元罚款;
二、对张顺、仰智慧给予警告,并分别处以200万元罚款;
三、对郭建兵、明小燕给予警告,并分别处以150万元罚款;
四、对张继红、徐志宏、孙昌兴、鲍群、鲍金红、冯小燕、代利、李志慧给予警告,并分别处以50万元罚款。 |
处理人 | 广东证监局 |
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处罚决定 公告日期:2021-05-31 |
标题 | 中潜股份:关于收到《行政处罚事先告知书》的公告 |
相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
文件批号 | 广东证监处罚字[2021]6号 |
批复原因 | 一、中潜股份2019年年度报告存在虚假记载
二、中潜股份2019年年度报告未按规定披露关联交易
三、中潜股份收购合肥大唐存储科技有限公司(以下简称大唐存储)项目披露的相关公告存在误导性陈述
(一)关于“大唐存储也是国内少数掌握商用最高安全等级国密商用算法芯片技术的公司”的描述,构成误导性陈述
(二)关于“大唐存储近一年又一期亏损的主要原因”的回复,构成误导性陈述 |
批复内容 | 一、对中潜股份责令改正,给予警告,并处以350万元罚款;
二、对张顺、仰智慧给予警告,并分别处以200万元罚款;
三、对郭建兵、明小燕给予警告,并分别处以150万元罚款;
四、对卓泽鹏、张继红给予警告,并分别处以70万元罚款;
五、对徐志宏、孙昌兴、鲍群、鲍金红、冯小燕、代利、李志慧给予警告,并分别处以50万元罚款。 |
处理人 | 广东证监局 |
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监管关注 公告日期:2021-05-07 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司股东刘勇的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2021]第218号 |
批复原因 | 公司股东刘勇收到创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 请你就上述事项做出书面说明,在2021年5月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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问讯 公告日期:2021-05-06 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的年报问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第140号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明,在2021年5月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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通报批评 公告日期:2021-04-21 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
文件批号 | |
批复原因 | 2020年9月2日,中潜股份披露的《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》显示,2019年8月至2020年5月,原实际控制人张顺非经营性占用中潜股份资金累计发生额6,210万元,日最高占用余额为2,550万元。其中,2019年8月、11月、12月,中潜股份分别向张顺控制的深圳市中天潜水装备有限公司(以下简称“中天装备”)拆出资金2,160万元、1,000万元、500万元,上述资金拆出后当天或次日转回中潜股份;2020年1月13日、14日,中潜股份原全资子公司深圳市中潜潜水运动有限公司将合计2,550万元以预付款的方式转入张顺控制的惠州市雅妍酒店管理有限公司(以下简称“惠州雅妍”)账户,2020年5月12日,惠州雅妍全额返还了上述资金并支付相应利息。
中潜股份的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条和《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第2.1.4条的规定。 |
批复内容 | 一、对中潜股份有限公司给予通报批评的处分;
二、对中潜股份有限公司原实际控制人、时任董事长兼总经理张顺及其控制的深圳市中天潜水装备有限公司、惠州市雅妍酒店管理有限公司给予通报批评的处分;
三、对中潜股份有限公司时任总经理仰智慧、时任财务总监郭建兵给予通报批评的处分。 |
处理人 | 深圳证券交易所 |
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立案调查 公告日期:2020-12-14 |
标题 | 中潜股份:关于公司实际控制人收到《调查通知书》的公告 |
相关法规 | |
文件批号 | 沪证专调查字2020221号 |
批复原因 | 仰智慧先生涉嫌操纵证券市场 |
批复内容 | 中国证监会决定根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,对仰智慧先生立案调查。 |
处理人 | 中国证监会 |
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立案调查 公告日期:2020-10-20 |
标题 | 中潜股份:关于收到《调查通知书》的公告 |
相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
文件批号 | 粤调查字20137 |
批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》等有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。 |
批复内容 | 中国证监会决定对公司立案调查。 |
处理人 | 中国证监会 |
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监管关注 公告日期:2020-10-12 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2020]第459号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明,在2020年10月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2020-09-21 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2020]第444号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明,在2020年9月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2020-08-25 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2020]第405号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明,在2020年8月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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警示 公告日期:2020-07-27 |
标题 | 中潜股份:关于相关责任人收到广东证监局行政监管措施决定书的公告 |
相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
文件批号 | 行政监管措施决定书[2020]115号 |
批复原因 | 一、未披露关联关系。
二、关联方资金往来未履行审批程序及信息披露义务。 |
批复内容 | 我局决定对张顺、仰智慧、明小燕、卓泽鹏、张继红、郭建兵采取出具警示函的行政监管措施。 |
处理人 | 广东证监局 |
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整改通知 公告日期:2020-07-24 |
标题 | 中潜股份:关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告 |
相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
文件批号 | 广东证监局行政监管措施决定书[2020]113号 |
批复原因 | 经查,你公司存在以下信息披露违规行为:
一、未披露关联关系。
二、关联方资金往来未履行审批程序及信息披露义务。 |
批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。 |
处理人 | 广东证监局 |
|
监管关注 公告日期:2020-07-10 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2020]第348号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明,在2020年7月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
|
监管关注 公告日期:2020-07-09 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2020]第344号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明,在2020年7月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
|
问讯 公告日期:2020-06-01 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板问询函[2020]第156号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明,在2020年6月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
|
问讯 公告日期:2020-05-24 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的年报问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第307号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明,在2020年5月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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问讯 公告日期:2020-05-11 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的年报问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第177号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明,在2020年5月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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警示 公告日期:2020-04-22 |
标题 | 中潜股份:关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告 |
相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
文件批号 | 广东证监局[2020]46号 |
批复原因 | 经查,中潜股份有限公司(以下简称“中潜股份”或“公司”)存在以下信息披露违规问题:2020年3月13日,中潜股份发布《关于签署股权收购意向书的提示性公告》(以下简称《收购公告》),披露公司与合肥高新大唐产业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“合肥大唐投资”)、合肥亿超电子科技有限公司(以下简称“合肥亿超电子”)、合肥瑞翰电子科技有限公司(以下简称“合肥瑞翰电子”)、共青城海之芯投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“共青城海之芯”)签署了股权收购意向书(以下简称“意向书”),拟通过现金购买合肥芯鹏技术有限公司100%股权、合肥大唐存储科技有限公司(以下简称“大唐存储”)9.05%股权,通过上述交易,公司谋求持有大唐存储超过80%的控股权。核查发现,中潜股份有关上述股权收购事项的信息披露不准确。中潜股份并未与共青城海之芯就购买其持有的大唐存储9.05%的股权签署意向书。而且,公司《收购公告》未及时披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的交易标的主要财务数据,未充分提示公司自有资金不能按照交易协议约定正常支付交易对价的风险,相关信息披露存在遗漏。 |
批复内容 | 广东证监局决定对中潜股份、张顺、仰智慧、张继红采取出具警示函的行政监管措施。 |
处理人 | 广东证监局 |
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监管关注 公告日期:2020-04-20 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2020]第228号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明,在2020年4月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2020-04-14 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2020]第209号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函,创业板关注函[2020]第209号。 |
批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明,在2020年4月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露,并抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2020-04-07 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2020]第169号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函(创业板关注函[2020]第169号)。 |
批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明,于2020年4月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2020-04-06 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的监管函 |
相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
文件批号 | 创业板监管函[2020]第46号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函 |
批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2020-04-04 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板关注函[2020]第166号 |
批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
批复内容 | 请公司就上述事项做出书面说明,于2020年4月7日上午开市前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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问讯 公告日期:2020-04-03 |
标题 | 中潜股份:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
相关法规 | |
文件批号 | 创业板问询函[2020]第71号 |
批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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监管关注 公告日期:2019-11-15 |
标题 | 关于对中潜股份有限公司股东北京泽盈投资有限公司的监管函 |
相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
文件批号 | 创业板监管函[2019]第157号 |
批复原因 | 中潜股份有限公司(以下简称“中潜股份”)于2019年11月4日晚披露的《简式权益变动报告书》显示,你公司于2019年5月9日至2019年10月30日期间累计增持中潜股份9,744,761股,占中潜股份总股本的5.71%。你公司在增持比例累计达到5%时,未按照《中华人民共和国证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时报告并公告,也未在履行报告和公告义务后2日内,停止买卖上市公司股票。 |
批复内容 | 我部提醒你公司:上市公司股东买卖股票应当按照国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》等规定,规范股票买卖行为,认真和及时地履行信息披露义务。 |
处理人 | 创业板公司管理部 |
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