| 警示 公告日期:2024-12-16 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对邢美正等人采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条第二款和第五十二条 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2024]224号 |
| 批复原因 | 经查，深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称公司）在公司治理、信息披露等方面存在规范运作问题，我局已对公司采取了责令改正的监管措施（行政监管措施决定书〔2024〕223号）。公司董事长兼总经理邢美正、时任总经理高四清、董事会秘书于芳，对上述信息披露问题负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对邢美正、高四清、于芳分别采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2024-12-16 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对深圳市聚飞光电股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、第四十一条、第五十二条、《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第二十六条第一款、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44号)第七条、《上市公司 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2024]223号 |
| 批复原因 | 一、自有资金理财不规范
二、募集资金管理不规范
三、未按规定审议和披露关联方共同投资
四、部分内部管理制度不健全 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-11-28 |
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| 标题 | 关于对深圳市聚飞光电股份有限公司及邢美正、高四清、于芳的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.1条、第10.2.3条、第10.2.5条、第2.2条、第3.1.9条、《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、4.1.1条、5.1.1条、7.1.2条、4.2.2条、5.1.2条、《创业板股票上市规则(2023年修订)》第1.4条、4.1.1条、4.2.2条、� |
| 文件批号 | 创业板监管函[2024]第172号 |
| 批复原因 | 1.自有资金理财不规范。2.募集资金管理不规范。3.未按规定审议和披露关联方共同投资。4.部分内部管理制度不健全。 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2024-11-25 |
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| 标题 | 聚飞光电:关于公司及相关人员收到深圳证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、《上市公司治理准则》(证监会公告[2018]29号)第二十六条第一款、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)第七条、《上市公司监管指引第2号——上市公司� |
| 文件批号 | 深圳证监局[2024]223号、[2024]224号 |
| 批复原因 | 深圳市聚飞光电股份有限公司在公司治理、募集资金管理及信息披露等方面存在规范运作问题 |
| 批复内容 | 对深圳市聚飞光电股份有限公司采取责令改正的行政监管措施，对邢美正、高四清、于芳采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-06-17 |
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| 标题 | 聚飞光电:关于公司董事短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月14日披露了《关于股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2023-008），公司董事兼副总经理高四清先生计划在公告披露之日起15个交易日后的6个月内(在此期间如遇法律法规规定的窗口期则不减持)以集中竞价方式、或在本公告披露之日起8个交易日后的6个月内(在此期间如遇法律法规规定的窗口期则不减持)以大宗交易方式，共减持本公司股份不超过600,000股（占本公司总股本比例0.0454%）。公司于近日收到高四清先生出具的《说明》，其于2023年6月15日买卖公司股票的行为，构成了短线交易。 |
| 批复内容 | 根据《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”高四清先生的交易行为违反了上述规定，构成短线交易。根据《证券法》的规定，高四清先生本次误操作导致的短线交易未产生收益，无需向公司董事会上缴收益 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-07-30 |
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| 标题 | 聚飞光电:关于公司独立董事亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司独立董事张丽霞女士的配偶于冰峰先生，于2021年7月22日以均价7.99元购买公司股票2700股，并于2021年7月23日以均价8.22元卖出，构成了短线交易。 |
| 批复内容 | 1、根据《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”于冰峰先生的交易行为违反了上述规定，构成短线交易。
根据《证券法》的规定，于冰峰先生本次短线交易所获盈利621.00元已上交公司。
2、独立董事张丽霞女士及于冰峰先生已经深刻意识到上述行为存在违规及不良影响，对本次违规买卖公司股票的行为进行了深刻反省，并对本次违规行为给公司带来的不良影响深表歉意。独立董事本人及家人将加强对证券账户的管理，谨慎操作，杜绝此类事件的再次发生。
3、公司董事会高度重视，向独立董事张丽霞女士及于冰峰先生进一步说明了有关买卖公司股票的规定，并要求其严格规范买卖公司股票的行为。同时，公司将以此为戒，要求持有本公司5%以上股份的股东，以及公司全体董事、监事、高级管理人员认真学习《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，严格按照相关规定买卖公司股票行为，审慎操作，杜绝违规交易情况再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-01 |
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| 标题 | LiveCom Limited受到伊拉克共和国信息和通信管理局南部省办事处处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 在没有VSAT许可证的情况下安装和供应VSAT设备 |
| 批复内容 | 罚款伍仟万伊拉克第纳尔整（编号：585/B/13）（折合人民币276,698.08元） |
| 处理人 | 伊拉克共和国信息和通信管理局南部省办事处 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-12 |
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| 标题 | 惠州聚飞受到国家税务总局惠州仲恺高新技术产业开发区税务局处罚(惠国税仲简罚[2017]71号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 惠国税仲简罚[2017]71号 |
| 批复原因 | 逾期申报2016年11月增值税，且逾期5日缴纳罚款 |
| 批复内容 | 处以200元罚款（文书号：惠国税仲简罚[2017]71号），且加处30元罚款 |
| 处理人 | 国家税务总局惠州仲恺高新技术产业开发区税务局 |
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