| 通报批评 公告日期:2022-04-06 |
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| 标题 | 关于对金道明给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 金道明未在首次减持前述股份的十五个交易日前预披露减持计划。 |
| 批复内容 | 经本所纪律处分委员会审议通过，本所对金道明给予通报批评的处分。
对于金道明上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-13 |
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| 标题 | 关于对融捷健康科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第224号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送安徽证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-04 |
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| 标题 | 关于对融捷健康科技股份有限公司股东金浩的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第196号 |
| 批复原因 | 金浩：截至2020年6月23日，你作为融捷健康科技股份有限公司（以下简称“融捷健康”）股东金道明的一致行动人，与金道明等人合计持有融捷健康股份8,414.80万股，占融捷健康总股本的10.4656%。6月24日至7月27日期间，你通过集中竞价方式减持融捷健康股份896.04万股，股份来源为首次公开发行前股份，减持股份数占融捷健康总股本的1.1144%，连续90个自然日内，你通过集中竞价方式减持的股份总数超过融捷健康总股本的1%，超额减持金额为260.13万元。 |
| 批复内容 | 你的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年修订）》第1.4条及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第四条的规定，请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-10-09 |
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| 标题 | 关于对融捷健康科技股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2020]第78号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问讯函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年10月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送安徽证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-31 |
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| 标题 | 关于对融捷健康科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2020]第10号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所关于对融捷健康科技股份有限公司的重组问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在8月7日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-17 |
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| 标题 | 芜湖桑乐金受到芜湖市鸠江区市场监督管理局行政处罚(鸠市监罚字[2019]67号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鸠市监罚字[2019]67号 |
| 批复原因 | 发布广告使用国家级、最高级、最佳等用语 |
| 批复内容 | 处以罚款2.0万元的行政处罚 |
| 处理人 | 芜湖市鸠江区市场监督管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-06-10 |
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| 标题 | 关于对融捷健康科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第318号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年6月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送安徽证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-05-28 |
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| 标题 | 关于对融捷健康科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第83号 |
| 批复原因 | 融捷健康科技股份有限公司董事会：
2020年2月，你公司多次在本所投资者关系管理平台（以下简称“互动易”）回复投资者关于口罩、远程医疗、干细胞治疗等问题。在回复关于疫情期间公司是否生产口罩和空气净化器等提问时，称子公司安徽乐金环境科技有限公司（以下简称“乐金环境”）生产车载净化器、家用净化器、电子口罩（便携式空气净化器）等环境净化产品，电子口罩（便携式空气净化器）主要以OEM贴牌代工方式，主要出口韩国等东南亚国家，出口比例占80%左右；在回复公司是否有远程医疗项目时，称公司参股子公司安徽影联云享医疗科技有限公司打造的安徽省影像云远程医疗平台（以下简称“影联云享”）“有效的控制了新冠肺炎的疫情发展”；在投资者提出有媒体报道采用干细胞治疗新冠病毒并询问公司是否有干细胞相关技术时，公司回复称公司参股子公司安徽中盛溯源生物科技有限公司（以下简称“中盛溯源”）是“专注于多功能干细胞基础研究与临床转化的高科技公司，致力于为科研人员提供多功能干细胞领域专业的技术支持和科研服务”。3月4日，公司披露《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》。公告显示，关于口罩等产品事项，2019年子公司乐金环境家用净化器、电子口罩、车载净化器产品收入预计分别占公司总收入的4.01325%、0.0015%、0.0004%，对公司经营业绩不构成重大影响；关于远程医疗事项，公司投资影联云享人民币1,000万元，占影联云享股权比例为15%，影联云享2019年1-9月累计实现净利润为-615.40万元，对公司的财务和经营业绩没有影响；关于干细胞治疗事项，中盛溯源与本次疫情无直接相关，未取得国家卫生健康委员会等有权部门对干细胞相关临床试验的批准，目前尚未取得临床实验批号，故无成功案例；公司投资中盛溯源人民币8,250万元，其中已支付5,500万元，占中盛溯源股权比例为15%，中盛溯源2019年1-9月累计实现净利润为-711.05万元，对公司的财务和经营业绩没有影响。你公司在互动易回复中未就电子口罩、远程医疗、干细胞治疗等相关事项占营业收入的比重、对经营业绩的具体影响进行披露并提示相关风险，未客观、准确、完整地反映关于电子口罩、远程医疗、干细胞治疗等相关事项的实际状况，直至3月4日，在《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》中才予以披露。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条和《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第9.1条的规定。请公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-06 |
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| 标题 | 关于对融捷健康科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第141号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在5月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送安徽证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-04 |
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| 标题 | 关于对融捷健康科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第168号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在4月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送安徽证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-02-29 |
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| 标题 | 关于对融捷健康科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第137号 |
| 批复原因 | 你公司近期多次在互动易平台回复投资者有关口罩、远程医疗、干细胞治疗等领域的业务和技术问题。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年3月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送安徽证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2019-07-19 |
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| 标题 | 融捷健康:关于收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《企业内部控制基本规范》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 安徽证监局[2019]9号 |
| 批复原因 | 融捷健康科技股份有限公司：
经查，你公司会计核算、子公司管控方面存在内部控制缺陷，导致你公司坏账准备计提、相关子公司财务数据存在会计差错，影响你公司2016年、2017年合并财务报表真实性。上述行为违反了《企业内部控制基本规范》第三十一条、《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2019-06-19 |
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| 标题 | 关于对融捷健康科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2019]第76号 |
| 批复原因 | 1.你公司于2019年1月31日披露《2018年度业绩预告》，预计2018年度归属上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为亏损48,800至亏损48,300万元。2月26日，你公司披露《2018年度业绩快报》，预计2018年度净利润为亏损48,386.90万元，3月14日，你公司披露《2018年度业绩快报修正公告》，预计2018年度净利润为亏损79,110.29万元。4月30日，你公司披露《2018年年度报告》，2018年度净利润为亏损78,217.01万元。你公司业绩预告、业绩快报预计的净利润与年度报告披露的净利润存在较大差异，且未及时披露修正公告。
2.你公司于2019年04月30日披露《关于前期会计差错更正的更正公告》。公告显示，你公司存在2016年和2017年的应收账款账龄分类错误和坏账准备计提错误、其他应收款科目外币折算错误、德国子公司账务错记漏记等情况。公司对上述会计差错予以更正，将公司2017年归属于母公司股东的净利润由6,800万元更正为6,771万元，差异金额29万元；将2017年归属于母公司股东权益由24.36亿元更正为23.53亿元，差异金额8,270万元；将公司2016年归属于母公司股东的净利润由8,563万元更正为7,612万元，差异金额951万元；将2016年归属于母公司股东权益由23.27亿元更正为22.48亿元，差异金额7,879万元。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第2.3条、第11.3.4条规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-30 |
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| 标题 | 关于对融捷健康科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第430号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对融捷健康科技股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函【2019】第430号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在6月6日前将有关说明材料报送我部，同时抄送安徽证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-04-11 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2019〕1号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 安徽证监局[2019]1号 |
| 批复原因 | 经查明，融捷集团、张加祥存在以下违法事实：
融捷集团自2018年1月26日起购买乐金健康股份，截至2018年6月6日收盘日，其持有乐金健康股票39,144,502股，占乐金健康总股本的4.87%。2018年6月7日13点00分21秒，融捷集团买入“乐金健康”200,000股，至此，融捷集团持有“乐金健康”股票40,414,502股，占乐金健康总股本的5.02%。随后，融捷集团陆续分多笔买入“乐金健康”股，截至2018年6月7日收盘,融捷集团持有乐金健康45,512,302股，占乐金健康总股本的5.66%，涉嫌违法增持5,285,186股，违法增持金额为2789.34万元，占乐金健康总股本的0.66%。
2018年6月8日，融捷集团公告了简式权益变动报告书，公告融捷集团2018年1月至6月期间，通过深圳证券交易所集中竞价交易系统增持“乐金健康”股票45,512,302股，占乐金健康总股本的5.66%，成交价格区间为4.83元/股至5.52元/股。
张加祥时任融捷集团副总裁兼财务中心总监，相关增持行为由张加祥决策并下达交易指令。根据融捷集团《对外投资管理制度》，董事会授权分管副总裁行使投资额度在公司最近一年经审计的净资产10%以内（融捷集团经审计后2017年末净资产为106.20亿元）且绝对金额不超过3亿元的公司对外的投资、资产收购等事项，并在定期报告内向董事会报告。截至2018年6月7日，融捷集团增持乐金健康的投资额度2.41亿元，不超过3亿元，相关行为均在公司分管财务副总裁张加祥职权范围内。
以上事实，有相关情况说明、询问笔录、公司公告、公司制度、账户交易记录等证据在案证明。
我局认为，融捷集团在增持的“乐金健康”股票比例达到已发行股份的5%时，未及时履行报告、公告义务，违反了《证券法》第八十六条“投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票”的规定。张加祥为融捷集团超比例持股未及时披露行为的直接负责的主管人员。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局决定：
一、对融捷集团给予警告，并处以30万元罚款；
二、对直接负责的主管人员张加祥给予警告，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2018-12-13 |
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| 标题 | 乐金健康:关于公司董事收到中国证监会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 皖证调查字2018086号 |
| 批复原因 | 安徽乐金健康科技股份有限公司（以下简称“公司”）获悉公司董事张加祥先生因2018年6月7日融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）涉嫌超比例持有“乐金健康”股票，于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：皖证调查字2018086号）。上述《调查通知书》的主要内容为：“因融捷集团涉嫌超比例持有“乐金健康”未进行披露。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你进行调查，请予以配合。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2018-08-03 |
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| 标题 | 关于对安徽乐金健康科技股份有限公司采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》 |
| 文件批号 | 中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书[2018]23号 |
| 批复原因 | 日前，我局对你公司子公司深圳卓先实业有限公司业绩承诺实现情况进行了专项检查。经查：
深圳卓先实业有限公司在2014-2016年期间财务核算不规范，存在上市公司内部财务资助利息计提不足、期间小额费用跨期等问题，从而影响了对外披露的相关信息质量。上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的有关规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。现要求你公司董事长金道明、财务总监汪燕、董事会秘书梁俊于2018年8月8日下午3时携带有效身份证件到安徽证监局（合肥市高新区天波路6号）223室接受监管谈话。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 问讯 公告日期:2018-07-03 |
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| 标题 | 关于对安徽乐金健康科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2018]第288号 |
| 批复原因 | 安徽乐金健康科技股份有限公司董事会：
根据你公司7月2日披露的《关于签订<控制权转让协议>暨公司控制权拟变更的提示性公告》显示，你公司控股股东、实际控制人金道明、马绍琴、金浩与融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷控股”）签署了《控制权转让协议》。本次交易完成后，公司的控股股东将变更为融捷控股，实际控制人由金道明、马绍琴、金浩变更为吕向阳、张长虹夫妇。请你公司核实并说明相关事项。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在7月9日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2018-07-02 |
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| 标题 | 关于对融捷投资控股集团有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 安徽证监局行政监管措施决定书[2018]18号 |
| 批复原因 | 融捷投资控股集团有限公司：
经查，你公司在2018年1月26日至6月7日期间，通过深圳证券交易所集中竞价交易系统增持安徽乐金健康科技股份有限公司（以下简称“乐金健康”或“上市公司”）股权4551.23万股，占上市公司总股本的5.66%。
你公司在上述期间增持乐金健康股份达到5%的时点时，未能通知上市公司予以公告，并未能停止买卖上市公司的股票，违反《上市公司收购管理办法》第十三条的有关规定，违规增持股份达公司总股本的0.66%。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司收购管理办法》第七十五条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2018-06-25 |
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| 标题 | 关于对融捷投资控股集团有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2018]第53号 |
| 批复原因 | 你公司于2018年6月7日通过安徽乐金健康科技股份有限公司（以下简称“乐金健康”或“上市公司”）披露的《简式权益变动报告书》显示，2018年1月26日至2018月6月7日期间，你公司累计增持45,512,302股，占上市公司总股本的5.66%。你公司及一致行动人吕向阳、张长虹在增持乐金健康股份达到5%时，未按照《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书，也未在履行报告和披露义务前停止买入乐金健康股份。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第2.1条、第11.8.1条及本所《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.2条的规定。请你公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-01-26 |
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| 标题 | 深圳证券交易所对融捷投资及一致行动人吕向阳、张长虹的证券账户采取了限制交易“乐金健康”股份的措施 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深圳证券交易所限制交易决定书[2018]53号 |
| 批复原因 | 2018年1月26日至2018月6月7日，融捷投资控股集团有限公司累计增持安徽乐金健康科技股份有限公司（以下简称“乐金健康”）45,512,302股，占其总股本的5.66%。由于融捷投资在买入“乐金健康”股份超过5%前没有向深圳证券交易所提交书面报告 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所对融捷投资及一致行动人吕向阳、张长虹的证券账户采取了自2018年7月24日至2018年8月7日期间限制交易“乐金健康”股份的措施（深圳证券交易所限制交易决定书[2018]53号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-03-22 |
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| 标题 | 乐金健康:关于深圳证券交易所《关于对安徽乐金健康科技股份有限公司的重组问询函》之回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2016]第16号 |
| 批复原因 | 公司2016年03月16日收到的深圳证券交易所下发的《关于对安徽乐金健康科技股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2016】第16号）。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，公司会同国元证券、华普天健，本着勤勉尽责、诚实信用的原则，对《问询函》提出的问题进行逐项核查和落实，并就相关内容在《安徽乐金健康科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案（修订稿）》（以下简称“预案（修订稿）”）进行了补充披露。现结合国元证券、华普天健的核查意见，对《问询函》中提出的问题答复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-11-05 |
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| 标题 | 金道明、金浩、马绍琴、金道满及马绍翠收到深交所下发的限制交易决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深圳证券交易所限制交易决定书[2014]38号 |
| 批复原因 | 2014年11月5日，金道明、金浩、马绍琴、金道满及马绍翠因减持乐金健康股份累计达到5%后，未按规定停止买卖并履行报告及披露义务。 |
| 批复内容 | 收到深交所下发的限制交易决定书（深圳证券交易所限制交易决定书[2014]38号）。该交易所限制交易措施截止至2014年12月20日。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2012-08-24 |
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| 标题 | 安徽桑乐金股份有限公司关于收到安徽证监局采取责令改正措施决定的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业会议准则》、《现金管理暂行条例》 |
| 文件批号 | 安徽监管局[2012]4号 |
| 批复原因 | 1、财务内控制度需要进一步改进。
2、财务会计核算需要进一步规范。
3、公司章程制度需要进一步完善。
4、内幕信息管理需要进一步提高。
5、治理制衡机制需进一步加强。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视安徽证监局这次检查中所提出的问题，立即组织制定切实可行的整改措施，并积极落实，经过认真
研究和安排，现已完成全部整改工作。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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每日必读
发行与分配